柜面信息安全管理制度

柜面信息安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司柜面信息安全管理，保障公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改和丟失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及柜面業(yè)務(wù)操作的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：采取有效的預(yù)防措施，從制度、技術(shù)、人員等方面防范信息安全風(fēng)險。2.綜合治理原則：綜合運用管理、技術(shù)等手段，對信息安全進行全面管理和控制。3.誰主管誰負責(zé)原則：各部門負責(zé)人對本部門的信息安全工作負責(zé)，確保信息安全措施的有效落實。4.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，開展信息安全管理工作。二、柜面信息安全管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.批準公司信息安全戰(zhàn)略、政策和制度，為信息安全管理工作提供必要的資源支持。2.定期審議公司信息安全工作情況，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問題。（二）信息安全管理部門職責(zé)1.制定和完善公司信息安全管理制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展信息安全風(fēng)險評估、安全審計等工作，及時發(fā)現(xiàn)和處理信息安全隱患。3.負責(zé)信息安全技術(shù)防護體系的建設(shè)和維護，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。4.開展信息安全培訓(xùn)和教育工作，提高員工的信息安全意識和技能。5.協(xié)調(diào)處理信息安全事件，及時向上級報告，并配合相關(guān)部門進行調(diào)查和處理。（三）柜面業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負責(zé)本部門柜面信息安全管理工作，落實公司信息安全制度和要求。2.對本部門員工進行信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識。3.配合信息安全管理部門開展信息安全檢查、風(fēng)險評估等工作，及時整改存在的問題。4.負責(zé)本部門信息系統(tǒng)的日常維護和管理，確保系統(tǒng)正常運行。5.發(fā)生信息安全事件時，及時報告并采取應(yīng)急措施，配合調(diào)查和處理。（四）員工職責(zé)1.遵守公司信息安全制度和操作規(guī)程，保護公司信息資產(chǎn)安全。2.妥善保管個人賬號和密碼，不得泄露給他人。3.發(fā)現(xiàn)信息安全問題及時報告，配合公司進行處理。4.積極參加公司組織的信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高自身信息安全意識和技能。三、柜面信息安全管理措施（一）人員安全管理1.人員背景審查：對涉及柜面業(yè)務(wù)操作的人員進行嚴格的背景審查，確保人員具備良好的品德和職業(yè)道德。2.人員培訓(xùn)與教育：定期組織信息安全培訓(xùn)和教育活動，包括安全意識培訓(xùn)、操作規(guī)程培訓(xùn)、應(yīng)急處理培訓(xùn)等，提高員工的信息安全意識和技能。3.人員權(quán)限管理：根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配信息系統(tǒng)操作權(quán)限，并定期進行權(quán)限審核和調(diào)整。4.人員離職管理：員工離職時，及時收回其信息系統(tǒng)賬號和權(quán)限，并進行離職審計，確保公司信息資產(chǎn)的安全。（二）物理安全管理1.辦公場所安全：確保柜面辦公場所的安全，設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，限制無關(guān)人員進入。2.設(shè)備安全：對柜面使用的計算機、打印機、服務(wù)器等設(shè)備進行定期維護和檢查，確保設(shè)備正常運行。設(shè)備應(yīng)配備必要的安全防護措施，如防火墻、防病毒軟件等。3.存儲介質(zhì)安全：對存儲公司重要信息的存儲介質(zhì)進行嚴格管理，如硬盤、U盤、光盤等。存儲介質(zhì)應(yīng)進行加密處理，并妥善保管，防止丟失和損壞。4.網(wǎng)絡(luò)安全：加強柜面網(wǎng)絡(luò)安全管理，設(shè)置網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問。定期對網(wǎng)絡(luò)進行安全掃描和漏洞修復(fù)，確保網(wǎng)絡(luò)安全。（三）信息系統(tǒng)安全管理1.系統(tǒng)建設(shè)與開發(fā)：在信息系統(tǒng)建設(shè)和開發(fā)過程中，應(yīng)遵循信息安全相關(guān)標準和規(guī)范，進行安全設(shè)計和安全測試，確保系統(tǒng)的安全性。2.系統(tǒng)運維管理：建立健全信息系統(tǒng)運維管理制度，定期對系統(tǒng)進行巡檢、維護和優(yōu)化，及時處理系統(tǒng)故障和安全漏洞。3.系統(tǒng)訪問控制：對信息系統(tǒng)的訪問進行嚴格控制，設(shè)置用戶認證和授權(quán)機制，確保只有授權(quán)人員才能訪問系統(tǒng)。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期對公司重要數(shù)據(jù)進行備份，并存儲在安全的位置。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。5.系統(tǒng)安全審計：建立信息系統(tǒng)安全審計機制，對系統(tǒng)操作日志進行定期審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作。（四）信息安全應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工和應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急演練：定期組織信息安全應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處理能力和協(xié)同配合能力。3.應(yīng)急響應(yīng)：發(fā)生信息安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施，及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)，并配合相關(guān)部門進行調(diào)查和處理。4.后期處置：信息安全事件處理完畢后，應(yīng)對事件進行總結(jié)和分析，評估事件造成的損失和影響，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。四、柜面信息安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.信息安全管理部門定期對柜面信息安全管理工作進行監(jiān)督檢查，確保各項制度和措施的有效落實。2.各部門應(yīng)定期開展自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。（二）檢查內(nèi)容1.人員安全管理情況，包括人員背景審查、培訓(xùn)教育、權(quán)限管理、離職管理等。2.物理安全管理情況，包括辦公場所安全、設(shè)備安全、存儲介質(zhì)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等。3.信息系統(tǒng)安全管理情況，包括系統(tǒng)建設(shè)與開發(fā)、運維管理、訪問控制、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、安全審計等。4.信息安全應(yīng)急管理情況，包括應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急演練、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置等。（三）檢查結(jié)果處理1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定詳細的整改措施，并按時提交整改報告。3.對整改不力的部門和個人，將進行嚴肅問責(zé)。五、信息安全事件管理（一）事件定義本制度所稱信息安全事件，是指由于自然或人為原因，導(dǎo)致公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性受到破壞或威脅的事件。（二）事件分類1.一般事件：對公司業(yè)務(wù)運營造成一定影響，但未導(dǎo)致重大損失的信息安全事件。2.較大事件：對公司業(yè)務(wù)運營造成較大影響，導(dǎo)致一定經(jīng)濟損失或聲譽受損的信息安全事件。3.重大事件：對公司業(yè)務(wù)運營造成嚴重影響，導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失或聲譽嚴重受損的信息安全事件。（三）事件報告與處置1.發(fā)生信息安全事件時，現(xiàn)場人員應(yīng)立即報告本部門負責(zé)人，并采取應(yīng)急措施，防止事件擴大。2.部門負責(zé)人接到報告后，應(yīng)及時報告信息安全管理部門，并配合信息安全管理部門進行事件調(diào)查和處理。3.信息安全管理部門接到報告后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進行應(yīng)急處置，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告事件情況。4.信息安全事件處理完畢后，應(yīng)及時進行總結(jié)和分析，評估事件造成的損失和影響，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。六、信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定信息安全管理部門應(yīng)根據(jù)公司信息安全戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定年度信息安全培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)和政策標準。2.公司信息安全管理制度和操作規(guī)程。3.信息安全意識和技能培訓(xùn)，如網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護、密碼管理等。4.信息安全應(yīng)急處理知識和技能。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加信息安全集中培訓(xùn)，邀請專家進行授課。2.在線培訓(xùn)：通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供在線信息安全培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.專項培訓(xùn)：針對特定崗位或業(yè)務(wù)需求，開展專項信息安全培訓(xùn)。4.案例分析：通過分析信息安全事件案例，提高員工的信息安全意識和應(yīng)急處理能力。七、信息安全考核與獎懲（一）考核機制1.建立信息安全考核機制，將信息安全工作納入員工績效考核體系。2.考核內(nèi)容包括信息安全制度執(zhí)行情況、信息安全意識、信息安全技能、信息安全事件處理等方面。（二）獎勵措施1.對在信息安全工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵。2.獎勵方式包括榮譽證書、獎金、晉升等。（三）懲罰措施1.對違反信息安全制度的部門和個人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款