嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度

嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理，保障公司正常運(yùn)營秩序，維護(hù)公司及員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，以及因業(yè)務(wù)往來與公司產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的外部人員，如供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)定，確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：以預(yù)防為主，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的識(shí)別、評(píng)估和管控，降低各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司造成的損失。3.公平公正原則：在風(fēng)險(xiǎn)人員管理過程中，遵循公平公正的態(tài)度，確保各項(xiàng)措施客觀、合理地執(zhí)行。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理策略和措施，實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤管理。二、風(fēng)險(xiǎn)人員定義及分類（一）定義風(fēng)險(xiǎn)人員是指可能對(duì)公司的利益、聲譽(yù)、運(yùn)營等方面造成潛在不利影響的人員，包括但不限于存在違法違規(guī)行為、道德失范、業(yè)績不佳、違反公司紀(jì)律等情況的人員。（二）分類1.法律風(fēng)險(xiǎn)人員被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的人員。涉及重大法律糾紛且可能導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任的人員。違反法律法規(guī)，受到行政處罰或監(jiān)管部門責(zé)令整改的人員。2.道德風(fēng)險(xiǎn)人員存在嚴(yán)重違反職業(yè)道德行為，如貪污受賄、挪用公款、商業(yè)賄賂、泄露公司機(jī)密等。違背社會(huì)公德，對(duì)公司形象造成惡劣影響的人員，如參與賭博、吸毒、嫖娼等違法活動(dòng)。3.績效風(fēng)險(xiǎn)人員連續(xù)多個(gè)考核周期業(yè)績未達(dá)標(biāo)的員工。對(duì)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成造成重大阻礙，工作能力明顯不能勝任崗位要求的人員。4.紀(jì)律風(fēng)險(xiǎn)人員多次違反公司規(guī)章制度，經(jīng)提醒仍拒不改正的人員。嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)紀(jì)律，如曠工、遲到早退累計(jì)達(dá)到一定次數(shù)等。5.外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員與公司有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、客戶或合作伙伴出現(xiàn)經(jīng)營危機(jī)、財(cái)務(wù)困境、信譽(yù)受損等情況，可能影響公司正常業(yè)務(wù)合作的。與公司存在經(jīng)濟(jì)糾紛，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)利益受損的外部人員。三、風(fēng)險(xiǎn)人員識(shí)別與評(píng)估（一）識(shí)別渠道1.內(nèi)部舉報(bào)：鼓勵(lì)公司員工通過匿名或?qū)嵜绞较蚬竟芾韺?、人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)身邊存在的風(fēng)險(xiǎn)行為和人員。2.日常工作監(jiān)控：各部門負(fù)責(zé)人在日常工作中密切關(guān)注員工的工作表現(xiàn)、行為舉止、業(yè)務(wù)往來等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)跡象。3.業(yè)績考核數(shù)據(jù)：定期對(duì)員工的業(yè)績考核結(jié)果進(jìn)行分析，篩選出業(yè)績波動(dòng)較大、長期未達(dá)標(biāo)的人員。4.法律合規(guī)審查：法務(wù)部門定期審查公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合同、協(xié)議等法律文件，排查是否存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)及涉及風(fēng)險(xiǎn)人員。5.輿情監(jiān)測(cè)：關(guān)注與公司相關(guān)的媒體報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)輿情等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能對(duì)公司造成負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)事件及關(guān)聯(lián)人員。（二）識(shí)別流程1.信息收集：由各相關(guān)渠道收集涉及風(fēng)險(xiǎn)人員的各類信息，包括但不限于行為表現(xiàn)、業(yè)績數(shù)據(jù)、違法違規(guī)記錄等。2.初步判斷：人力資源部門或相關(guān)責(zé)任部門對(duì)收集到的信息進(jìn)行初步分析，判斷是否存在風(fēng)險(xiǎn)跡象以及風(fēng)險(xiǎn)的大致類別。3.信息核實(shí)：對(duì)初步判斷存在風(fēng)險(xiǎn)的人員，進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，可通過調(diào)查訪談、查閱資料、數(shù)據(jù)比對(duì)等方式進(jìn)行。4.風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)：經(jīng)核實(shí)后，確定該人員屬于風(fēng)險(xiǎn)人員，并明確其風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)。（三）評(píng)估方法1.定性評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)人員的行為性質(zhì)、影響范圍、嚴(yán)重程度等因素，進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任、聲譽(yù)受損等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)情況。中風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)公司正常運(yùn)營產(chǎn)生一定影響，但通過有效措施可控制和化解的風(fēng)險(xiǎn)情況。低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)公司影響較小，可采取適當(dāng)措施進(jìn)行關(guān)注和防范的風(fēng)險(xiǎn)情況。2.定量評(píng)估：對(duì)于部分可量化的風(fēng)險(xiǎn)因素，如業(yè)績指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)損失金額等，進(jìn)行定量分析，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)得分，進(jìn)一步準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度。例如，根據(jù)業(yè)績未達(dá)標(biāo)比例、經(jīng)濟(jì)糾紛涉及金額等設(shè)定相應(yīng)的量化指標(biāo)和權(quán)重，計(jì)算出綜合風(fēng)險(xiǎn)得分。（四）評(píng)估周期1.定期評(píng)估：公司每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行一次全面評(píng)估，確保及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化。2.動(dòng)態(tài)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)人員發(fā)生重大事件或情況變化時(shí)，如出現(xiàn)新的違法違規(guī)行為、業(yè)務(wù)合作出現(xiàn)重大變故等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。四、風(fēng)險(xiǎn)人員管控措施（一）法律風(fēng)險(xiǎn)人員管控1.立即停職：對(duì)于被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任或面臨重大法律糾紛可能導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任的人員，一經(jīng)核實(shí)，立即停止其工作，避免其繼續(xù)對(duì)公司造成不利影響。2.配合調(diào)查：公司積極配合司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門的調(diào)查工作，提供必要的證據(jù)和信息，同時(shí)安排專人跟進(jìn)案件進(jìn)展，確保公司權(quán)益得到最大程度維護(hù)。3.資產(chǎn)保全：對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失的情況，及時(shí)采取資產(chǎn)保全措施，如查封、凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)等。4.解除勞動(dòng)關(guān)系：對(duì)于因法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致勞動(dòng)合同無法繼續(xù)履行的人員，依法解除勞動(dòng)關(guān)系，并按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定處理后續(xù)事宜。5.責(zé)任追究：對(duì)因法律風(fēng)險(xiǎn)給公司造成損失的人員，依法追究其法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（二）道德風(fēng)險(xiǎn)人員管控1.紀(jì)律處分：根據(jù)情節(jié)輕重，給予道德風(fēng)險(xiǎn)人員警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等紀(jì)律處分。2.內(nèi)部通報(bào)：在公司內(nèi)部發(fā)布通報(bào)，對(duì)其道德失范行為進(jìn)行公開曝光，起到警示其他員工的作用。3.限制接觸敏感信息：禁止其接觸公司機(jī)密文件、商業(yè)秘密等重要信息，防止信息泄露。4.離職審計(jì)：對(duì)于涉及道德風(fēng)險(xiǎn)且離職的人員，進(jìn)行離職審計(jì)，確保其在離職前未給公司造成財(cái)務(wù)損失或其他不良影響。5.行業(yè)禁入：對(duì)于嚴(yán)重違反職業(yè)道德，給公司聲譽(yù)造成極大損害的人員，列入行業(yè)禁入名單，告知同行業(yè)企業(yè)，限制其再次就業(yè)。（三）績效風(fēng)險(xiǎn)人員管控1.績效輔導(dǎo)：部門負(fù)責(zé)人與績效風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行溝通，共同分析業(yè)績未達(dá)標(biāo)的原因，制定針對(duì)性的績效改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.培訓(xùn)與發(fā)展：根據(jù)員工的能力短板，安排相應(yīng)的培訓(xùn)課程或輔導(dǎo)活動(dòng)，幫助其提升業(yè)務(wù)能力和工作績效。3.崗位調(diào)整：對(duì)于經(jīng)過輔導(dǎo)和培訓(xùn)后仍無法勝任現(xiàn)有崗位的人員，在公司內(nèi)部進(jìn)行崗位調(diào)整，調(diào)至與其能力相匹配的崗位。4.末位淘汰：在公司績效考核排名處于末位且連續(xù)多個(gè)周期業(yè)績不佳的人員，按照公司末位淘汰制度執(zhí)行，解除勞動(dòng)合同。（四）紀(jì)律風(fēng)險(xiǎn)人員管控1.批評(píng)教育：對(duì)初次違反公司紀(jì)律的人員，進(jìn)行批評(píng)教育，明確指出其錯(cuò)誤行為及可能產(chǎn)生的后果。2.書面警告：對(duì)于多次違反公司紀(jì)律但情節(jié)較輕的人員，給予書面警告，并記錄在個(gè)人檔案中。3.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，如罰款、扣發(fā)績效獎(jiǎng)金等。4.解除勞動(dòng)合同：對(duì)于嚴(yán)重違反公司紀(jì)律，經(jīng)多次教育仍不改正，對(duì)公司正常運(yùn)營秩序造成嚴(yán)重干擾的人員，依法解除勞動(dòng)合同。（五）外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員管控1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：及時(shí)向公司內(nèi)部相關(guān)部門通報(bào)與公司有業(yè)務(wù)往來的外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員的情況，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提示可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及影響。2.業(yè)務(wù)調(diào)整：根據(jù)外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員的具體情況，對(duì)與該人員相關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，如暫停合作項(xiàng)目、減少業(yè)務(wù)往來額度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。3.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：法務(wù)部門對(duì)涉及外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員的業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出防范措施和法律建議。4.應(yīng)急處置預(yù)案：制定針對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)人員風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置預(yù)案，明確在出現(xiàn)突發(fā)情況時(shí)的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任分工，確保公司能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)管理流程與溝通機(jī)制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：按照本制度規(guī)定的識(shí)別渠道和流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)人員，并進(jìn)行初步判斷。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行全面評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.管控措施制定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)人員制定相應(yīng)的管控措施，并明確責(zé)任部門和責(zé)任人。4.措施實(shí)施與監(jiān)控：責(zé)任部門和責(zé)任人按照制定的管控措施組織實(shí)施，并定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員的情況進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤，及時(shí)調(diào)整措施。5.效果評(píng)估與反饋：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將評(píng)估結(jié)果反饋給相關(guān)部門，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供參考。（二）溝通機(jī)制1.內(nèi)部溝通建立定期的風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作會(huì)議制度，由人力資源部門牽頭，組織各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題。各部門之間加強(qiáng)信息共享與溝通，在識(shí)別、評(píng)估和管控風(fēng)險(xiǎn)人員過程中，及時(shí)傳遞相關(guān)信息，確保工作協(xié)同推進(jìn)。設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作郵箱或即時(shí)通訊群組，方便相關(guān)人員及時(shí)溝通交流工作動(dòng)態(tài)和問題。2.外部溝通對(duì)于涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的外部人員，及時(shí)與司法機(jī)關(guān)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)溝通，獲取法律意見和支持，確保公司合法權(quán)益得到保障。與外部供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等進(jìn)行溝通，了解其經(jīng)營狀況和風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整合作策略和風(fēng)險(xiǎn)管控措施。關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)政策法規(guī)變化，通過參加行業(yè)研討會(huì)、與行業(yè)協(xié)會(huì)交流等方式，獲取外部信息，為公司風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作提供參考。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組，成員包括紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門、人力資源部門等相關(guān)人員，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)人員識(shí)別與評(píng)估的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，是否按照規(guī)定的流程和方法進(jìn)行操作。2.管控措施的制定和實(shí)施是否合理、有效，責(zé)任部門和責(zé)任人是否認(rèn)真履行職責(zé)。3.溝通機(jī)制是否順暢，內(nèi)部和外部溝通是否及時(shí)、準(zhǔn)確，信息共享是否充分。4.風(fēng)險(xiǎn)管理工作檔案是否完整、規(guī)范，各項(xiàng)記錄是否真實(shí)、準(zhǔn)確。（三）檢查方式1.定期檢查：風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行一次全面檢查，形成檢查報(bào)告。2.不定期抽查：在日常工作中，對(duì)部分部門或風(fēng)險(xiǎn)人員管理環(huán)節(jié)進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定時(shí)期或特定風(fēng)險(xiǎn)事件，開展專項(xiàng)檢查，深入了解風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)際效果和存在的問題。（四）問題整改1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組下達(dá)整改通知書，明確整改要求、責(zé)任部門和整改期限。2.責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書的要求，制定詳細(xì)的整改措施并認(rèn)真組織實(shí)施，按時(shí)將整改情況報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組。3.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對(duì)整改不力的部門和責(zé)任人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.培訓(xùn)對(duì)象：全體員工，特別是各級(jí)管理人員、人力資源工作人員以及涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控的關(guān)鍵崗位人員。2.培訓(xùn)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度的解讀，包括制度的目的、適用范圍、基本原則、風(fēng)險(xiǎn)人員分類及管控措施等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和技巧，如何通過日常工作中的各種跡象發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)人員。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程和方法，定性和定量評(píng)估工具的使用。不同類型風(fēng)險(xiǎn)人員管控措施的具體操作和注意事項(xiàng)。3.培訓(xùn)方式：內(nèi)部培訓(xùn)課程：定期組織由公司內(nèi)部專家或業(yè)務(wù)骨干授課的培訓(xùn)課程，系統(tǒng)講解風(fēng)險(xiǎn)人員管理知識(shí)。在線學(xué)習(xí)平臺(tái)：利用公司內(nèi)部在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供相關(guān)的學(xué)習(xí)資料和視頻課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。案例分析研討：選取實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)人員管理案例進(jìn)行分析研討，讓員工深入理解風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和實(shí)際操作方法。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，廣泛宣傳風(fēng)險(xiǎn)人員管理制度的內(nèi)容和意義，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的認(rèn)識(shí)和重視程度。2.制作風(fēng)險(xiǎn)人員管理宣傳手冊(cè)或海報(bào)，發(fā)放給員工，以通俗易懂的方式介紹風(fēng)險(xiǎn)人員的定義、識(shí)別方法、管控措施等內(nèi)容，便于員工隨時(shí)查閱和學(xué)習(xí)。3.在新員工入職培訓(xùn)中，增加風(fēng)