上市公司對(duì)外管理制度

上市公司對(duì)外管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外管理行為，加強(qiáng)公司與外部機(jī)構(gòu)、個(gè)人的溝通與合作，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司良好形象，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)與外部相關(guān)方進(jìn)行的各類業(yè)務(wù)往來、信息交流、宣傳推廣、合作項(xiàng)目等對(duì)外活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則公司的對(duì)外活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，確?；顒?dòng)合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則對(duì)外提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)。3.審慎性原則在開展對(duì)外活動(dòng)時(shí)，應(yīng)充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎決策，避免給公司帶來不利影響。4.保密性原則對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止泄露。二、對(duì)外信息披露管理（一）信息披露的內(nèi)容與范圍1.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的重大事項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.信息披露的內(nèi)容包括但不限于定期報(bào)告（年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告（重大事件公告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)等）。（二）信息披露的流程1.各部門應(yīng)及時(shí)收集、整理本部門涉及的應(yīng)披露信息，并提交給董事會(huì)秘書辦公室。2.董事會(huì)秘書辦公室對(duì)收到的信息進(jìn)行審核、匯總，編制信息披露文件初稿。3.初稿經(jīng)董事會(huì)秘書審核后，提交公司董事長(zhǎng)審批。4.董事長(zhǎng)審批通過后，由董事會(huì)秘書辦公室按照規(guī)定的格式和要求，在指定的媒體上進(jìn)行披露。（三）信息披露的審核與監(jiān)督1.公司設(shè)立信息披露審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核，確保信息披露的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。2.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為提出監(jiān)督意見。3.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)信息披露工作進(jìn)行審計(jì)，檢查信息披露制度的執(zhí)行情況。三、對(duì)外業(yè)務(wù)合作管理（一）合作項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批1.各部門如有對(duì)外合作項(xiàng)目的意向，應(yīng)填寫《合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合作項(xiàng)目的背景、目的、合作方式、合作期限、預(yù)期收益等內(nèi)容。2.《合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等因素，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）合作項(xiàng)目的談判與合同簽訂1.立項(xiàng)批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員與合作方進(jìn)行談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、保密條款、違約責(zé)任等事項(xiàng)。2.談判達(dá)成一致意見后，起草合作合同文本。合同文本應(yīng)經(jīng)公司法務(wù)部門審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。3.合同文本審核通過后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。總經(jīng)理審批通過后，由授權(quán)代表與合作方簽訂合同。（三）合作項(xiàng)目的執(zhí)行與監(jiān)督1.合作項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向公司匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。2.公司相關(guān)部門應(yīng)按照職責(zé)分工，對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保合作項(xiàng)目按照合同約定執(zhí)行。3.如合作項(xiàng)目出現(xiàn)重大變更或終止情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行處理。四、對(duì)外宣傳推廣管理（一）宣傳推廣計(jì)劃的制定1.公司市場(chǎng)部門應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標(biāo)和市場(chǎng)情況，制定年度宣傳推廣計(jì)劃。2.宣傳推廣計(jì)劃應(yīng)包括宣傳目標(biāo)、宣傳內(nèi)容、宣傳渠道、宣傳預(yù)算、實(shí)施時(shí)間等內(nèi)容。3.宣傳推廣計(jì)劃經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。（二）宣傳推廣內(nèi)容的審核1.市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)編制宣傳推廣材料，包括宣傳文案、宣傳圖片、宣傳視頻等。2.宣傳推廣材料應(yīng)經(jīng)公司品牌管理部門審核，確保宣傳內(nèi)容符合公司品牌形象和宣傳口徑。3.涉及公司重大事項(xiàng)、敏感信息的宣傳推廣材料，還應(yīng)經(jīng)董事會(huì)秘書審核，并按照信息披露規(guī)定進(jìn)行處理。（三）宣傳推廣渠道的選擇與管理1.公司應(yīng)根據(jù)宣傳目標(biāo)和受眾特點(diǎn)，選擇合適的宣傳推廣渠道，如公司官網(wǎng)、社交媒體平臺(tái)、新聞媒體、行業(yè)展會(huì)等。2.加強(qiáng)對(duì)宣傳推廣渠道的管理，確保宣傳信息的發(fā)布符合平臺(tái)規(guī)則和法律法規(guī)要求。3.定期評(píng)估宣傳推廣效果，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整宣傳推廣策略和渠道選擇。五、對(duì)外接待管理（一）接待原則1.熱情周到原則以熱情友好的態(tài)度接待來訪客人，提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。2.對(duì)口接待原則根據(jù)來訪客人的身份和目的，安排相應(yīng)的部門和人員進(jìn)行接待。3.節(jié)儉務(wù)實(shí)原則在接待過程中，注重節(jié)儉，避免鋪張浪費(fèi)，確保接待活動(dòng)務(wù)實(shí)高效。（二）接待流程1.收到來訪信息后，由公司辦公室根據(jù)來訪客人的身份和目的，確定接待部門和接待人員，并填寫《接待申請(qǐng)表》。2.《接待申請(qǐng)表》經(jīng)公司辦公室負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.接待部門和接待人員根據(jù)審批意見，制定接待方案，包括接待時(shí)間、地點(diǎn)、陪同人員、接待內(nèi)容等。4.按照接待方案安排接待活動(dòng)，做好接待記錄。接待結(jié)束后，接待部門應(yīng)及時(shí)填寫《接待總結(jié)表》，報(bào)公司辦公室備案。（三）接待費(fèi)用管理1.接待費(fèi)用應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)銷，確保費(fèi)用支出合理、合規(guī)。2.接待費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)的發(fā)票、接待清單等憑證，并經(jīng)審批后報(bào)銷。六、對(duì)外捐贈(zèng)與贊助管理（一）捐贈(zèng)與贊助的審批1.公司如有對(duì)外捐贈(zèng)或贊助事項(xiàng)，應(yīng)填寫《捐贈(zèng)與贊助申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明捐贈(zèng)或贊助的對(duì)象、目的、金額、方式等內(nèi)容。2.《捐贈(zèng)與贊助申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.涉及金額較大的捐贈(zèng)與贊助事項(xiàng)，還應(yīng)報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（二）捐贈(zèng)與贊助的實(shí)施1.經(jīng)批準(zhǔn)的捐贈(zèng)與贊助事項(xiàng)，由相關(guān)部門按照規(guī)定的方式和時(shí)間進(jìn)行實(shí)施。2.實(shí)施過程中，應(yīng)做好記錄，確保捐贈(zèng)與贊助資金的使用符合規(guī)定用途。3.及時(shí)向捐贈(zèng)或贊助對(duì)象反饋實(shí)施情況，并按照要求提供相關(guān)資料。（三）捐贈(zèng)與贊助的信息披露1.按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，對(duì)公司的捐贈(zèng)與贊助事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。2.信息披露內(nèi)容包括捐贈(zèng)或贊助的對(duì)象、金額、目的、對(duì)公司當(dāng)期損益的影響等。七、對(duì)外投資管理（一）投資項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批1.公司投資部門應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，尋找投資項(xiàng)目，并進(jìn)行初步篩選和評(píng)估。2.對(duì)篩選出的投資項(xiàng)目，填寫《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明投資項(xiàng)目的基本情況、投資規(guī)模、投資方式、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。3.《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》經(jīng)投資部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況、投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查與評(píng)估1.立項(xiàng)批準(zhǔn)后，由投資部門組織相關(guān)人員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解投資項(xiàng)目的情況。2.盡職調(diào)查內(nèi)容包括目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、法律合規(guī)情況等。3.委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估投資項(xiàng)目的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。（三）投資項(xiàng)目的決策與實(shí)施1.根據(jù)盡職調(diào)查和評(píng)估結(jié)果，編制投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，提交公司董事會(huì)審議。2.董事會(huì)根據(jù)可行性研究報(bào)告和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策通過后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行投資實(shí)施。3.投資實(shí)施過程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的管理和監(jiān)督，確保投資項(xiàng)目按照計(jì)劃推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。八、對(duì)外融資管理（一）融資計(jì)劃的制定1.公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要和資金狀況，制定年度融資計(jì)劃。2.融資計(jì)劃應(yīng)包括融資規(guī)模、融資方式、融資期限、融資成本等內(nèi)容。3.融資計(jì)劃經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資金需求、融資環(huán)境等因素，決定是否批準(zhǔn)融資計(jì)劃。（二）融資渠道的選擇與管理1.根據(jù)融資計(jì)劃，選擇合適的融資渠道，如銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等。2.加強(qiáng)對(duì)融資渠道的管理，與金融機(jī)構(gòu)保持良好的溝通與合作，確保融資工作順利進(jìn)行。3.關(guān)注融資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整融資策略，降低融資成本。（三）融資合同的簽訂與執(zhí)行1.確定融資渠道后，與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判，起草融資合同文本。合同文本應(yīng)經(jīng)公司法務(wù)部門審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。2.合同文本審核通過后，報(bào)公司總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批通過后，由授權(quán)代表與金融機(jī)構(gòu)簽訂融資合同。3.按照融資