管理制度模板平安銀行績效管理制度

附件:

深圳平安銀行績效管控規(guī)章制度規(guī)章

第一章總則

第一條為體現(xiàn)深圳平安銀行（下稱“我行”）的競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)、淘汰機(jī)

制，規(guī)范績效管控工作，并嚴(yán)格執(zhí)行績效考察結(jié)果，特制定本規(guī)章制度規(guī)

章。

第二條績效管控是主管與責(zé)任公司有關(guān)員工依據(jù)雙方共同確定的計(jì)劃

有關(guān)內(nèi)容，進(jìn)行計(jì)劃的跟蹤和落實(shí)，以確保達(dá)成目標(biāo)的一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。

第三條本規(guī)章制度規(guī)章適用于與我行簽訂勞動(dòng)合約的所有責(zé)任公司

有關(guān)員工（客戶經(jīng)理除外，適用其相應(yīng)系列管控辦法）。

第二章績效管控的職責(zé)確定

第四條總行人資部為本規(guī)章制度規(guī)章的制定機(jī)構(gòu)部門或科室；各級(jí)人

資機(jī)構(gòu)部門或科室為本規(guī)章制度規(guī)章的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)部門或科室，并可依

據(jù)本規(guī)章制度規(guī)章，制定并下發(fā)績效管控細(xì)則；各級(jí)主管和責(zé)任公司有關(guān)

員工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)章制度規(guī)章。

第五條各級(jí)主管和責(zé)任公司有關(guān)員工的主要職責(zé)

（一）問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工（指已經(jīng)適用KPI指標(biāo)考察的責(zé)任公司

有關(guān)員工）

1.根據(jù)銀行整體經(jīng)營計(jì)劃及主管的KPI指標(biāo)、本人KPI指標(biāo)，制定本

人關(guān)鍵工作計(jì)劃，并依此進(jìn)一步制定詳盡行動(dòng)計(jì)劃;

2.按本人詳盡行動(dòng)計(jì)劃安排及工作任務(wù)完成情況，在績效管控系統(tǒng)中進(jìn)

行月度工作匯報(bào)、年中考察自評(píng)及年底考察自評(píng)；

（二）非問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工

L根據(jù)機(jī)構(gòu)部門或科室年度工作計(jì)劃、主管KPI指標(biāo)和關(guān)鍵工作計(jì)劃、

本崗位職責(zé)，制定本人年度工作計(jì)劃，并依此進(jìn)一步制定詳盡行動(dòng)計(jì)劃；

2.根據(jù)本人詳盡行動(dòng)計(jì)劃安排及工作任務(wù)完成情況，完成年中考察自評(píng)

及年底考察自評(píng)；

（三）各級(jí)主管

1.結(jié)合本人KPI指標(biāo)，關(guān)鍵工作計(jì)劃目標(biāo)，制定所轄問責(zé)類責(zé)任公司有

關(guān)員工KPI指標(biāo)、并協(xié)助其制定關(guān)鍵工作計(jì)劃；協(xié)助非問責(zé)類責(zé)任公司有

關(guān)員工制定其年度工作計(jì)劃；

2.對(duì)下屬責(zé)任公司有關(guān)員工的月度工作匯報(bào)、年中考察自評(píng)、年底考察

自評(píng)進(jìn)行及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確的反饋；

3.按績效管控相關(guān)流程規(guī)定，完成對(duì)下屬的績效考察工作，并負(fù)責(zé)任與

下屬進(jìn)行考察結(jié)果溝通面談；

4.及時(shí)、嚴(yán)格按績效管控規(guī)定，落實(shí)下屬考察結(jié)果；

5.保存?zhèn)€人與下屬的績效管控歷史資料和考察紀(jì)錄。

第六條各級(jí)財(cái)務(wù)企劃機(jī)構(gòu)部門或科室的主要職責(zé)

（一）根據(jù)銀行整體經(jīng)營計(jì)劃，分解各條線計(jì)劃目標(biāo)，協(xié)助各級(jí)主管制

定問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工的KPI指標(biāo)體系；

（二）審批核準(zhǔn)各'可責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工KPI指標(biāo)。

第七條各級(jí)人資機(jī)構(gòu)部門或科室的主要職責(zé)

（一）協(xié)助各職能機(jī)構(gòu)部門或科室做好績效計(jì)劃制定、月度跟蹤、績效

考察，促進(jìn)反饋工作質(zhì)量的提升，督促結(jié)果的落實(shí)；

（二）協(xié)助各級(jí)財(cái)務(wù)企劃機(jī)構(gòu)部門或科室審批核準(zhǔn)各問責(zé)類責(zé)任公司有

關(guān)員工KPI指標(biāo)；協(xié)助各級(jí)主管審批核準(zhǔn)下屬責(zé)任公司有關(guān)員工年度工作

計(jì)劃；

（三）在績效考察時(shí)，協(xié)助各機(jī)構(gòu)確認(rèn)被考察有關(guān)員工的范圍與歸屬；

（四）處理各職能機(jī)構(gòu)部門或科室績效管控工作的咨詢和投訴；

（五）對(duì)下級(jí)人資機(jī)構(gòu)部門或科室績效管控工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和

投訴處理；

（六）維護(hù)績效管控系統(tǒng)，確保績效管控關(guān)系的正確設(shè)置，確?？冃Ч?/p>

控系統(tǒng)有效運(yùn)行，促使績效管控E化水平的不斷提升。

第三章績效管控相關(guān)要求

第八條績效管控相關(guān)流程

序號(hào)工作本次項(xiàng)目工作具體有關(guān)內(nèi)容完成時(shí)間責(zé)任人

制定問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工的KPI主管（各級(jí)財(cái)務(wù)企劃

―-確定KPI指標(biāo)每年年初

指標(biāo)部協(xié)助）

1、問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工：根據(jù)本人及主管（各級(jí)財(cái)

KPI指標(biāo)，制定關(guān)鍵工作計(jì)劃：務(wù)企劃部及各級(jí)人

二確定年度工作計(jì)劃每年年初

2、非問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工：制定資部協(xié)助）

年度工作計(jì)劃。

1、在績效管控系統(tǒng)中，根據(jù)工作執(zhí)行

每月月末最后一1、木人

二月度_L作匯報(bào)侑況，進(jìn)仃月度匯報(bào)：

個(gè)工作日前。2、主管

2、主管審批、反饋。

1、根據(jù)考察方案發(fā)文，完成被考察人

的考察得分評(píng)價(jià)：

每年四月、七月、考察人、排名人（各

季度考察、年中考2、客戶經(jīng)理系列參照本系列管控辦法

四十月、第二年一級(jí)財(cái)務(wù)企劃部及各

察、年底考察及排名考察；

月級(jí)人資部協(xié)助）

3、得出預(yù)排名表；

4、確定最終排名及績效等級(jí)。

序號(hào)工作本次項(xiàng)目工作具體有關(guān)內(nèi)容完成時(shí)間責(zé)任人

五季度考察結(jié)果落實(shí)結(jié)果用在月度績效工資的核算。每年四月、十月各級(jí)人資部

1、績效結(jié)果反饋被考察人及溝通面

談：

2、’績效結(jié)果發(fā)布到績效管控系統(tǒng)自助

年中考察、年底考察查詢模塊：每年七月、第二各級(jí)主管（各級(jí)人資

六

結(jié)果落實(shí)3、年中考察結(jié)果用在月度績效工資核年一月部協(xié)助）

算、年底考察的參考；

4、年底考察結(jié)果用在月度績效工資核

算、職務(wù)調(diào)整、調(diào)薪、年終獎(jiǎng)、淘汰。

第九條具體相關(guān)要求

（一）年度工作計(jì)劃制定相關(guān)要求

1.問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工

（1）KPI指標(biāo)、關(guān)鍵工作計(jì)劃的制定應(yīng)遵循從上至下、層層分解、環(huán)環(huán)

相扣的原則，以使所有下級(jí)計(jì)劃的達(dá)成能保證上級(jí)計(jì)劃的達(dá)成；

（2）KPI指標(biāo)必須量化，有明確的數(shù)據(jù)反饋來源、反饋時(shí)間和預(yù)期達(dá)

成效果；必須含有合規(guī)管控類指標(biāo)，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)損失類指標(biāo)等實(shí)行一票否

決制：

（3）每項(xiàng)關(guān)鍵工作計(jì)劃需有明確的完成時(shí)間和預(yù)期達(dá)成效果，詳盡行

動(dòng)計(jì)劃應(yīng)嚴(yán)格按照關(guān)鍵工作計(jì)劃的每項(xiàng)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分；KPI指標(biāo)、關(guān)鍵

工作計(jì)劃和詳盡行動(dòng)計(jì)劃的最后確定需要考察雙方溝通，達(dá)成共識(shí)；

（4）月度工作匯報(bào)需嚴(yán)格按關(guān)鍵工作計(jì)劃有關(guān)內(nèi)容、詳盡行動(dòng)計(jì)劃的

安排進(jìn)行檢視，匯報(bào)工作進(jìn)展，并注明下月工作安排；

2.非問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工：結(jié)合機(jī)構(gòu)部門或科室年度工作計(jì)劃、主

管KPT指標(biāo)和工作計(jì)劃以及本人崗位職責(zé)相關(guān)要求，制定本人年度工作計(jì)

劃，并按季度進(jìn)行分解細(xì)化；

（二）考察相關(guān)要求

按季度劃分進(jìn)行績效考察，分別為第一季度考察、年中考察、第三季

度考察、年底考察。

1.季度考察：直接由上級(jí)主管對(duì)下屬工作完成情況進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，排名

人參照考察人的評(píng)分確定排名結(jié)果及績效等級(jí)；績效等級(jí)需按20%、

旦一70%、C-10%"的比例進(jìn)行硬性排名；績效結(jié)果應(yīng)用在月度績效工資

的發(fā)放中，具體按每年的績效工資計(jì)算方案執(zhí)行；

2.年中考察及年底考察

（1）被考察人首先進(jìn)行自評(píng)，然后由上級(jí)主管對(duì)KPI指標(biāo)/關(guān)鍵工作計(jì)

劃（問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工）或年度工作計(jì)劃任務(wù)在考察期限內(nèi)的完成

情況（非問責(zé)類責(zé)任公司有關(guān)員工）進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)個(gè)人主要貢獻(xiàn)、

不足之處及下一步重點(diǎn)改進(jìn)措施三方面進(jìn)行綜合評(píng)述，最后由考察人給出

綜合評(píng)分；

（2）排名人參照考察人對(duì)被考察人的評(píng)價(jià)意見，確定最終排名結(jié)果及

績效等級(jí)；依照排名結(jié)果的先后順序，最終的績效等級(jí)需按“A±—20%、

區(qū)一20%、B±—30%.B^—20%.C（或C-）一10%”的比例進(jìn)行硬性排名。

對(duì)于分行班子、支行班子和其他承擔(dān)類似職責(zé)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)任人，如KPI

已經(jīng)達(dá)標(biāo)，則確定績效等級(jí)時(shí)，給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)；

（3）在排名人最終確定績效等級(jí)后，由上級(jí)主管將排名結(jié)果及績效等

級(jí)反饋給被考察人，并與被考察人進(jìn)行溝通面談；對(duì)于績效等級(jí)為“C”或

“C」的責(zé)任公司有關(guān)員工，需進(jìn)行重點(diǎn)面談；

（4）如果被考察人對(duì)最后確定的績效等級(jí)有異議，在接到績效等級(jí)通

知后五個(gè)工作日內(nèi)，可通過郵件或書面形式向排名人的上級(jí)，或同級(jí)人資

機(jī)構(gòu)部門或科室進(jìn)行申訴，最終以人資部調(diào)查后確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

第十條績效考察結(jié)果落實(shí)

（一）績效提升培養(yǎng)訓(xùn)練：總行人資部每年將組織上年年底績效等級(jí)為

“C”或的責(zé)任公司有關(guān)員工參加績效提升班，給責(zé)任公司有關(guān)員工

提供在職培養(yǎng)訓(xùn)練；

（二）薪酬調(diào)整：將視我行的經(jīng)營狀況，按績效等級(jí)的優(yōu)劣進(jìn)行加減薪

（具體按每年的調(diào)薪辦法執(zhí)行）；

（三）職務(wù)調(diào)整；近兩年的年底考察績效等級(jí)均為“A+”或“A-”，將

被優(yōu)先考慮晉升（具體按我行的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)管控辦法執(zhí)行）；

（四）淘汰：年底考察的績效結(jié)果符合淘汰標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入淘汰相關(guān)流程，

具體如下：

績效考察淘汰標(biāo)準(zhǔn)及處理辦法

L管控類責(zé)任公司有關(guān)員工：連續(xù)兩年年底考察，績效等級(jí)一次“B-”、

一次“C”或“C-”，人人職級(jí)降一級(jí)，相應(yīng)待遇隨職級(jí)調(diào)整；連續(xù)兩年年

底考察，績效等級(jí)均為“C”或“C-"，個(gè)人職級(jí)降一大類（至少降兩級(jí)），

相應(yīng)待遇隨職級(jí)調(diào)整：具體按我行的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)管控辦法執(zhí)行）；特殊情況

下，連續(xù)兩年年底考察績效等級(jí)均為“C”或“C-”，可直接解除勞動(dòng)合約

或不再續(xù)簽勞動(dòng)合約，具體按照勞動(dòng)合約法規(guī)定執(zhí)行（其中勞動(dòng)合約法規(guī)

定的需特殊保護(hù)的有關(guān)員工類別除外）；

2.普通責(zé)任公司有關(guān)員工：年底考察的績效等級(jí)為“C”或"C」，經(jīng)

過培養(yǎng)訓(xùn)練或者調(diào)整工作崗位后，下一年年底考察的績效等級(jí)仍為“C”或

“c?”的，解除勞動(dòng)合約或不再續(xù)簽勞動(dòng)合約，具體按照勞動(dòng)合約法規(guī)定

執(zhí)行（其中勞動(dòng)合約法規(guī)定的需特殊保護(hù)的有關(guān)員工類別除外）。

第四章特殊情況史理

第十一條為保證特殊情況F,責(zé)任公司有關(guān)員工在考察中能得到更為

公正的對(duì)待，本辦法特別規(guī)定了各種特殊情況下的季度考察、年中考察和

年底考察的處理辦法。

第十二條新責(zé)任公司有關(guān)員工的考察

（一）截止3月31日、6月30日、9月30或12月31日，未滿試用期

的責(zé)任公司有關(guān)員工，不參與季度考察，以試用期考察為準(zhǔn)；

（二）截止3月31日、6月30日、9月30或12月310,已過試用期

的，但未滿九個(gè)月的應(yīng)屆畢業(yè)生、或未滿六個(gè)月的社會(huì)招聘有關(guān)員工，參

與考察；原則上，上級(jí)主管不能僅因其在現(xiàn)崗位工作時(shí)間過短而將他們的

年中考察或年底考察的績效等級(jí)定為或“C?”。

笫十三條新晉升相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的考察

截止3月31日、6月30日、9月30或12月31日，發(fā)文任命未滿三

個(gè)月的新晉升相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，參與其所在系列的考察。對(duì)于排名組發(fā)生修改變

更的被考察人，原則上，排名人不能僅因其在本崗位工作時(shí)間過短而將他

們的績效等級(jí)定為或。

第十四條調(diào)動(dòng)責(zé)任公司有關(guān)員工的考察

（一）借調(diào)責(zé)任公司有關(guān)員工：請(qǐng)借調(diào)機(jī)構(gòu)部門或科室主管出具考察意

見，在原機(jī)構(gòu)部門或科室進(jìn)行考察；

（二）正式調(diào)入新機(jī)構(gòu)部門或科室的責(zé)任公司有關(guān)員工

1.季度考察

（1）調(diào)入新機(jī)構(gòu)部門或科室未滿兩個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，在原機(jī)

構(gòu)部門或科室進(jìn)行考察；

（2）調(diào)入新機(jī)構(gòu)部門或科室超過兩個(gè)月（含兩個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)

員工，在新機(jī)構(gòu)部門或科室進(jìn)行考察；

（3）外勤轉(zhuǎn)內(nèi)勤或內(nèi)勤轉(zhuǎn)外勤的責(zé)任公司有關(guān)員工，參加轉(zhuǎn)入系列的

考察；

（4）其余特殊情況，請(qǐng)當(dāng)事人與原機(jī)構(gòu)部門或科室及調(diào)入機(jī)構(gòu)部門或

科室上級(jí)主管溝通后，協(xié)商解決；

2.年中考察及年底考察

（1）調(diào)入新機(jī)構(gòu)部門或科室未滿三個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，在原機(jī)

構(gòu)部門或科室進(jìn)行考察；

（2）調(diào)入新機(jī)構(gòu)部門或科室超過三個(gè)月（含三個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)

員工，在新機(jī)構(gòu)部門或科室進(jìn)行考察；

（3）外勤轉(zhuǎn)內(nèi)勤或內(nèi)勤轉(zhuǎn)外勤的責(zé)任公司有關(guān)員工，參加轉(zhuǎn)入系列的

考察；

（4）其余特殊情況，請(qǐng)當(dāng)事人與原機(jī)構(gòu)部門或科室及調(diào)入機(jī)構(gòu)部門或

科室上級(jí)主管溝通后，協(xié)商解決。

第十五條“產(chǎn)假”期間女責(zé)任公司有關(guān)員工的考察

處于“產(chǎn)假”期間的女責(zé)任公司有關(guān)員工（單指因生育而休假，不含

孕期及哺乳期，孕期及哺乳期責(zé)任公司有關(guān)員工正常參加考察），按以下

方法方式進(jìn)行考察。

（一）季度考察：

1.連續(xù)休假超過兩個(gè)月（含兩個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員工，不參與考察

（績效工資根據(jù)我行的薪酬管控辦法發(fā)放）；

2.其余情況均應(yīng)參與考察，但其績效等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科

室的績效等級(jí)比例；

（二）年中考察及年底考察

1.年中考察

（1）連續(xù)休假未滿三個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，參與考察，但其績效

等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科室的績效等級(jí)比例，原則上，主管不能

僅因其休產(chǎn)假原因而將其績效等級(jí)定為“C”或；

（2）連續(xù)休假超過三個(gè)月（含三個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員工，不參與

考察（績效工資根據(jù)我行的薪酬管控辦法發(fā)放）；

2.年底考察

（1）連續(xù)休假未滿六個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，參與考察，但其績效

等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科室的績效等級(jí)比例，原則上，主管不能

僅因其休產(chǎn)假原因而將其績效等級(jí)定為“C”或“C-”；

（2）連續(xù)休假超過六個(gè)月（含六個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員工，不參

與考察（績效工資根據(jù)我行的薪酬管控辦法發(fā)放）。

第十六條醫(yī)療期為長期病假責(zé)任公司有關(guān)員工的考察

在醫(yī)療期內(nèi)因病休假責(zé)任公司有關(guān)員工，按以下方法方式進(jìn)行考察（超

過醫(yī)療期的不參與考察，不計(jì)發(fā)績效工資）：

（一）季度考察：

1.因病假累計(jì)休假時(shí)長未滿兩個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，參與考察，但

其績效等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科室的績效等級(jí)比例；

2.因病假累計(jì)休假時(shí)長超過兩個(gè)月（含兩個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員工，

不參與考察（績效工資根據(jù)我行的薪酬管控辦法發(fā)放）；

（二）年中考察及年底考察

1.年中考察

（1）因病假累計(jì)休假時(shí)長未滿三個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，參與考察,

但其績效等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科室的績效等級(jí)比例，原則上，

主管不能僅因其長期病假原因而將其績效等級(jí)定為“C”或；

（2）因病假累計(jì)休假時(shí)長超過三個(gè)月（含三個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員

工，不參與考察（績效工資根據(jù)我行的薪酬管控辦法發(fā)放）；

2.年底考察

（1）因病假累計(jì)休假時(shí)長未滿六個(gè)月的責(zé)任公司有關(guān)員工，參與考察,

但其績效等級(jí)單列，不計(jì)入本機(jī)構(gòu)部門或科室的績效等級(jí)比例，原則上，

主管不能僅因其長期病假原因而將其績效等級(jí)定為“C”或“C-”：

（2）因病假累計(jì)休假時(shí)長超過六個(gè)月（含六個(gè)月）的責(zé)任公司有關(guān)員

工，不參與