金融公司秘密管理辦法

金融公司秘密管理辦法[金融公司名稱]秘密管理辦法一、總則（一）目的為加強[金融公司名稱]（以下簡稱“公司”）的秘密管理，維護公司的安全和利益，保障公司各項業(yè)務的正常開展，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及秘密信息的管理活動，包括但不限于公司經(jīng)營管理、業(yè)務運營、客戶信息、技術研發(fā)等方面的秘密信息。（三）定義本辦法所稱秘密，是指關系公司安全和利益，依照特定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。秘密分為國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密。1.國家秘密：是指關系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。2.商業(yè)秘密：是指不為公眾所知悉、能為公司帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。3.工作秘密：是指公司在工作過程中產(chǎn)生的，不屬于國家秘密和商業(yè)秘密，但一旦泄露會給公司的工作秩序、工作效率、工作質(zhì)量等帶來不利影響的信息。（四）管理原則1.積極防范：公司應采取積極有效的措施，預防秘密信息的泄露，確保秘密信息的安全。2.突出重點：在秘密管理工作中，應根據(jù)秘密信息的重要程度和影響范圍，確定重點保護對象，采取相應的保護措施。3.依法管理：公司的秘密管理工作應嚴格遵守國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保管理工作的合法性和規(guī)范性。4.既確保秘密又便利工作：在確保秘密信息安全的前提下，應合理安排秘密管理工作，便利公司各項業(yè)務的正常開展。二、秘密管理機構及職責（一）秘密管理委員會公司設立秘密管理委員會，作為公司秘密管理的決策機構。秘密管理委員會由公司高層管理人員、各部門負責人組成，主任由公司總經(jīng)理擔任。秘密管理委員會的主要職責包括：1.貫徹執(zhí)行國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定公司秘密管理的方針、政策和規(guī)章制度。2.審定公司秘密事項的范圍和密級，決定重大秘密事項的管理措施。3.協(xié)調(diào)公司各部門之間的秘密管理工作，解決秘密管理工作中的重大問題。4.監(jiān)督檢查公司秘密管理工作的執(zhí)行情況，對違反秘密管理規(guī)定的行為進行處理。（二）保密辦公室保密辦公室是公司秘密管理的日常工作機構，設在公司綜合管理部門。保密辦公室設主任一名，由綜合管理部門負責人兼任，配備專職或兼職保密工作人員若干名。保密辦公室的主要職責包括：1.組織宣傳和貫徹執(zhí)行國家相關法律法規(guī)和公司秘密管理的規(guī)章制度。2.擬定公司秘密管理工作計劃和措施，經(jīng)秘密管理委員會審定后組織實施。3.負責公司秘密事項的確定、變更和解除工作，建立秘密事項檔案。4.組織開展公司秘密管理的教育培訓工作，提高員工的保密意識和保密技能。5.監(jiān)督檢查公司各部門的秘密管理工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤落實。6.負責公司秘密載體的管理工作，包括制作、收發(fā)、傳遞、使用、復制、保存和銷毀等環(huán)節(jié)。7.處理公司秘密管理工作中的日常事務，及時向秘密管理委員會報告工作情況。（三）各部門職責公司各部門是本部門秘密管理的責任主體，部門負責人為本部門保密工作第一責任人。各部門應設立兼職保密員，負責本部門的秘密管理工作。各部門的主要職責包括：1.貫徹執(zhí)行公司秘密管理的規(guī)章制度，制定本部門的秘密管理實施細則。2.確定本部門的秘密事項和密級，報保密辦公室備案。3.對本部門員工進行保密教育和培訓，提高員工的保密意識和保密技能。4.加強對本部門秘密載體的管理，確保秘密載體的安全。5.配合保密辦公室開展秘密管理工作的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。三、秘密事項的確定、變更和解除（一）秘密事項的確定1.公司各部門應根據(jù)國家相關法律法規(guī)和公司實際情況，對本部門產(chǎn)生的信息進行梳理，確定是否屬于秘密事項。2.對于屬于秘密事項的信息，應按照以下程序確定密級：（1）承辦人提出密級初步意見，填寫《秘密事項確定審批表》，報部門負責人審核。（2）部門負責人對承辦人提出的密級初步意見進行審核，簽署審核意見后報保密辦公室審定。（3）保密辦公室對部門報送的《秘密事項確定審批表》進行審定，提出審定意見，報秘密管理委員會批準。（4）秘密管理委員會對保密辦公室報送的審定意見進行批準，確定秘密事項的密級。3.秘密事項的密級分為絕密、機密、秘密三級。絕密是最重要的公司秘密，泄露會使公司的安全和利益遭受特別嚴重的損害；機密是重要的公司秘密，泄露會使公司的安全和利益遭受嚴重的損害；秘密是一般的公司秘密，泄露會使公司的安全和利益遭受損害。（二）秘密事項的變更1.當秘密事項的內(nèi)容、密級、保密期限等發(fā)生變化時，應及時進行變更。2.秘密事項變更的程序與確定程序相同，即由承辦人提出變更意見，經(jīng)部門負責人審核、保密辦公室審定、秘密管理委員會批準后實施。（三）秘密事項的解除1.秘密事項在下列情況下可以解除：（1）秘密事項的保密期限已滿；（2）秘密事項已公開，且對公司的安全和利益不再構成威脅；（3）因工作需要，原秘密事項已無保密價值。2.秘密事項解除的程序與確定程序相同，即由承辦人提出解除意見，經(jīng)部門負責人審核、保密辦公室審定、秘密管理委員會批準后實施。四、秘密載體的管理（一）秘密載體的定義本辦法所稱秘密載體，是指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光介質(zhì)等各類物品。（二）秘密載體的制作1.制作秘密載體應按照公司規(guī)定的密級和保密期限進行標注，注明發(fā)放范圍、制作數(shù)量等信息。2.制作秘密載體應在公司內(nèi)部進行，確需在公司外部制作的，應選擇具有保密資質(zhì)的單位，并簽訂保密協(xié)議。3.制作秘密載體過程中產(chǎn)生的廢紙、廢頁等廢棄物，應及時銷毀，不得隨意丟棄。（三）秘密載體的收發(fā)1.收發(fā)秘密載體應履行清點、登記、編號、簽收等手續(xù)，確保秘密載體的數(shù)量準確、流向清晰。2.接收秘密載體時，應檢查包裝是否完好，封口是否嚴密，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時報告保密辦公室處理。（四）秘密載體的傳遞1.傳遞秘密載體應通過機要交通、機要通信或派專人護送等方式進行，不得通過普通郵政、快遞等方式傳遞。2.傳遞秘密載體的人員應嚴格遵守保密規(guī)定，確保秘密載體的安全。在傳遞過程中，不得擅自拆閱、攜帶秘密載體進入公共場所或與工作無關的場所。（五）秘密載體的使用1.使用秘密載體應在符合保密要求的場所進行，不得在公共場所或與工作無關的場所使用。2.使用秘密載體時，應嚴格按照規(guī)定的范圍和方式進行，不得擅自擴大使用范圍或改變使用方式。3.復制秘密載體應經(jīng)原制發(fā)部門或保密辦公室批準，并履行登記手續(xù)。復制件應與原件一樣進行管理，不得降低密級和保密期限。（六）秘密載體的保存1.秘密載體應存放在專門的保密設備中，如保險柜、保密柜等，并由專人負責管理。2.保存秘密載體的場所應具備防火、防盜、防潮、防磁等安全條件，確保秘密載體的安全。3.定期對秘密載體進行清查，核對數(shù)量和狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時報告處理。（七）秘密載體的銷毀1.銷毀秘密載體應經(jīng)保密辦公室批準，并履行登記手續(xù)。2.銷毀秘密載體應采用符合保密要求的方式進行，如粉碎、焚燒等，不得隨意丟棄或出售。3.銷毀秘密載體時，應有兩人以上監(jiān)銷，確保銷毀徹底。五、計算機信息系統(tǒng)的保密管理（一）總體要求公司的計算機信息系統(tǒng)應采取有效的保密措施，確保系統(tǒng)中存儲和處理的秘密信息的安全。計算機信息系統(tǒng)的建設、運行和維護應符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。（二）網(wǎng)絡安全管理1.公司的計算機網(wǎng)絡應實行內(nèi)外網(wǎng)物理隔離，嚴禁將涉密計算機接入互聯(lián)網(wǎng)。2.加強對公司網(wǎng)絡的訪問控制，設置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設備，防止外部網(wǎng)絡的攻擊和入侵。3.定期對公司網(wǎng)絡進行安全檢測和評估，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。（三）涉密計算機管理1.涉密計算機應設置用戶口令和屏保口令，且口令應符合一定的強度要求。2.涉密計算機不得安裝與工作無關的軟件，不得連接外部存儲設備，如U盤、移動硬盤等。確需使用外部存儲設備的，應經(jīng)保密辦公室批準，并進行嚴格的病毒查殺和保密檢查。3.涉密計算機應定期進行殺毒和系統(tǒng)更新，確保計算機系統(tǒng)的安全。（四）涉密信息存儲和處理1.涉密信息應存儲在涉密計算機或涉密存儲設備中，不得存儲在非涉密計算機或公共存儲設備中。2.處理涉密信息的計算機應設置訪問權限，只有經(jīng)過授權的人員才能訪問和處理涉密信息。3.對涉密信息進行備份時，應采用符合保密要求的方式進行，并將備份數(shù)據(jù)存放在安全的地方。（五）人員管理1.公司員工應嚴格遵守計算機信息系統(tǒng)的保密規(guī)定，不得擅自泄露計算機信息系統(tǒng)的用戶名、密碼等信息。2.對涉及計算機信息系統(tǒng)保密管理的人員，應進行嚴格的審查和培訓，確保其具備相應的保密意識和技能。六、保密教育與培訓（一）教育與培訓的內(nèi)容1.國家相關法律法規(guī)和公司秘密管理的規(guī)章制度。2.保密知識和技能，如秘密事項的確定、秘密載體的管理、計算機信息系統(tǒng)的保密等。3.保密案例分析，通過實際案例提高員工的保密意識和防范能力。（二）教育與培訓的方式1.定期組織保密專題培訓，邀請保密專家或相關人員進行授課。2.開展保密宣傳活動，如發(fā)放保密宣傳資料、張貼保密標語等。3.結(jié)合公司的業(yè)務培訓，將保密教育納入培訓內(nèi)容。（三）教育與培訓的對象公司全體員工均應接受保密教育和培訓，新員工入職時應進行專門的保密培訓。七、保密監(jiān)督檢查與獎懲（一）保密監(jiān)督檢查1.保密辦公室應定期對公司各部門的秘密管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括秘密事項的確定、秘密載體的管理、計算機信息系統(tǒng)的保密等方面。2.各部門應定期對本部門的秘密管理工作進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3.對在保密監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改。對整改不力的部門，應進行通報批評