銀行采購案件管理辦法

銀行采購案件管理辦法?一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)銀行采購案件的管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率和質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，保障銀行資金安全和合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行及下屬各分支機(jī)構(gòu)所有采購案件的管理，包括但不限于貨物采購、工程采購和服務(wù)采購。貨物采購是指各種辦公設(shè)備、金融機(jī)具、辦公用品等的采購；工程采購是指營業(yè)場所裝修、改造等工程項(xiàng)目的采購；服務(wù)采購是指審計(jì)、咨詢、法律等各類服務(wù)的采購。（三）管理原則1.依法合規(guī)原則：采購案件的管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地公開，采購過程應(yīng)接受內(nèi)部和外部的監(jiān)督，保證采購活動(dòng)的透明度。3.公平公正原則：對所有供應(yīng)商應(yīng)一視同仁，不得設(shè)置不合理的條件限制或排斥潛在供應(yīng)商，確保采購活動(dòng)的公平競爭。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本和效益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：對采購過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制，確保采購活動(dòng)的安全可靠。二、采購案件管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）采購管理委員會(huì)1.組成：由行領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，主任由行長擔(dān)任。2.職責(zé)：-審議和批準(zhǔn)本行采購戰(zhàn)略、政策和管理制度。-審定重大采購項(xiàng)目的采購方案、供應(yīng)商選擇方式等。-協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題和爭議。-監(jiān)督采購活動(dòng)的合規(guī)性和有效性。（二）采購管理部門1.職責(zé)：-負(fù)責(zé)制定和完善本行采購管理制度和流程。-組織實(shí)施采購項(xiàng)目，包括編制采購計(jì)劃、發(fā)布采購信息、組織評標(biāo)等。-對供應(yīng)商進(jìn)行管理，建立供應(yīng)商庫，評估供應(yīng)商的信譽(yù)和能力。-負(fù)責(zé)采購合同的簽訂、履行和管理。-收集、整理和分析采購數(shù)據(jù)，為采購決策提供支持。（三）需求部門1.職責(zé)：-提出采購需求，明確采購的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。-參與采購項(xiàng)目的論證和評估，提供專業(yè)意見。-負(fù)責(zé)對采購貨物、工程或服務(wù)的驗(yàn)收。-配合采購管理部門處理采購過程中的問題。（四）審計(jì)部門1.職責(zé)：-對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況等。-對采購項(xiàng)目的效益進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議。-調(diào)查處理采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。（五）法律合規(guī)部門1.職責(zé)：-為采購活動(dòng)提供法律咨詢和支持，審查采購合同的合法性。-處理采購過程中的法律糾紛。-監(jiān)督采購活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。三、采購案件流程管理（一）采購需求申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《采購需求申請表》，詳細(xì)說明采購的貨物、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、用途等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交給采購管理部門。2.采購管理部門對需求申請進(jìn)行初步審核，主要審核需求的合理性、必要性和預(yù)算的準(zhǔn)確性。對于不符合要求的申請，及時(shí)反饋給需求部門并要求其補(bǔ)充或修改。（二）采購計(jì)劃編制1.采購管理部門根據(jù)需求申請和本行的年度預(yù)算，編制年度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、采購方式、采購時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.年度采購計(jì)劃經(jīng)采購管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他特殊情況需要調(diào)整采購計(jì)劃的，需求部門應(yīng)提出書面申請，經(jīng)采購管理部門審核后，報(bào)采購管理委員會(huì)批準(zhǔn)。（三）采購方式選擇1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高、市場競爭充分的采購項(xiàng)目。公開招標(biāo)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和本行的招標(biāo)程序進(jìn)行，發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參與投標(biāo)。2.邀請招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高，但潛在供應(yīng)商數(shù)量有限的采購項(xiàng)目。邀請招標(biāo)應(yīng)向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.競爭性談判：適用于技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的采購項(xiàng)目，或者招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的等情況。競爭性談判應(yīng)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目。單一來源采購應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。5.詢價(jià)采購：適用于采購貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。詢價(jià)采購應(yīng)向至少三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商選擇-采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商庫中篩選符合條件的供應(yīng)商。對于新供應(yīng)商，應(yīng)進(jìn)行資格審查和實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、信譽(yù)狀況等。-采用招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。2.供應(yīng)商管理-建立供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商的基本信息、業(yè)績、信譽(yù)等進(jìn)行記錄和管理。-定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分級管理，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。-與供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議和廉潔協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，防范商業(yè)賄賂等風(fēng)險(xiǎn)。（五）采購合同簽訂與履行1.合同簽訂-采購管理部門根據(jù)評標(biāo)結(jié)果或談判情況，與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同。合同應(yīng)明確采購貨物、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。-合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)法律合規(guī)部門審查，確保合同的合法性和有效性。2.合同履行-采購管理部門和需求部門應(yīng)按照合同約定，監(jiān)督供應(yīng)商履行合同義務(wù)。供應(yīng)商應(yīng)按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程或服務(wù)。-需求部門負(fù)責(zé)對采購貨物、工程或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收報(bào)告。對于不符合合同要求的，應(yīng)及時(shí)要求供應(yīng)商整改或承擔(dān)違約責(zé)任。-采購管理部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)。（六）采購檔案管理1.采購管理部門應(yīng)建立采購檔案，對采購項(xiàng)目的相關(guān)文件和資料進(jìn)行整理和歸檔。采購檔案包括采購需求申請、采購計(jì)劃、采購文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報(bào)告、合同、驗(yàn)收報(bào)告等。2.采購檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國家相關(guān)法律法規(guī)和本行的檔案管理制度執(zhí)行。四、采購案件風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.法律風(fēng)險(xiǎn)：采購活動(dòng)可能違反國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，導(dǎo)致合同無效、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)。2.市場風(fēng)險(xiǎn)：市場價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商違約等因素可能導(dǎo)致采購成本增加、采購項(xiàng)目無法按時(shí)完成等風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購的貨物、工程或服務(wù)可能存在質(zhì)量問題，影響銀行的正常運(yùn)營和聲譽(yù)。4.廉政風(fēng)險(xiǎn)：采購過程中可能存在商業(yè)賄賂、利益輸送等廉政風(fēng)險(xiǎn)，損害銀行的利益。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.采購管理部門應(yīng)定期對采購案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，采用定性和定量相結(jié)合的方法，評估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將采購案件分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)三類，分別采取不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于風(fēng)險(xiǎn)較高且無法有效控制的采購項(xiàng)目，應(yīng)考慮放棄采購或調(diào)整采購方案。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過加強(qiáng)供應(yīng)商管理、完善采購合同條款、加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于風(fēng)險(xiǎn)較低且可以承受的采購項(xiàng)目，可以選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等。2.采購管理部門應(yīng)定期對采購項(xiàng)目進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）外部監(jiān)督1.本行應(yīng)接受國家相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，提供相關(guān)資料和信息。2.鼓勵(lì)供應(yīng)商和社會(huì)公眾對本行的采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對舉報(bào)的問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（三）違規(guī)處