崗位職責_某銀行崗位職責概述

目 錄大連銀行第二中心支行組織架構(gòu)1第二中心支行班子分工2大連銀行第二中心支行崗位職責3一、公司銀行部崗位職責3二、零售銀行部崗位職責8三、金融市場部崗位職責13四、小企業(yè)管理部崗位職責15五、授信審批部崗位職責17六、信貸管理部崗位職責19七、運營部崗位職責21八、法律合規(guī)部崗位職責29九、計劃財務部崗位職責33十、綜合管理部崗位職責36十一、管理行崗位職責41十二、營業(yè)網(wǎng)點崗位職責44第一類 管理類44綜 述 柜員基本職責46第二類 交換類47第三類 聯(lián)行類48第四類 憑證、現(xiàn)金類49第五類 賬戶類51第六類 本、外幣反洗錢類52第七類 電子銀行類54第八類 其它業(yè)務類55第九類 外幣類59大連銀行第二中心支行組織架構(gòu)第二中心支行行長第二中心支行副行長新開支行沙河口支行沙建支行金融商務區(qū)支行星海支行中心支行營業(yè)部國際業(yè)務中心公司銀行部零售銀行部金融市場部小企業(yè)管理部授信審批部信貸管理部計劃財務部運營部流動銀行中心法律合規(guī)部綜合管理部零售信貸業(yè)務管理部零售業(yè)務管理部小企業(yè)業(yè)務中心后督中心2、第二中心支行班子分工宗亞軍行長主持中心支行經(jīng)營管理工作，主管計劃財務部、綜合管理部；魏太民副行長分管零售銀行部，協(xié)管綜合管理部；閻冀副行長分管信貸管理部、授信審批部、小企業(yè)管理部，協(xié)管法律合規(guī)部法律業(yè)務；董博副行長分管金融市場部、公司銀行部；韓明云行長助理分管運營部、法律合規(guī)部的合規(guī)業(yè)務。大連銀行第二中心支行崗位職責一、公司銀行部崗位職責1、公司銀行部崗位架構(gòu)綜合崗客戶經(jīng)理管理崗產(chǎn)品經(jīng)理崗分析崗大客戶營銷與管理崗反洗錢崗綜合業(yè)務管理崗貿(mào)易融資崗營銷推動崗公司銀行部總經(jīng)理國際業(yè)務中心1、公司銀行部部門職責 協(xié)調(diào)落實中心支行的公司業(yè)務年度經(jīng)營計劃，研究制定并組織實施中心支行的公司業(yè)務中長期發(fā)展規(guī)劃； 制定公司業(yè)務部及支行公司業(yè)務考核方案，并牽頭考核； 牽頭中心支行公司業(yè)務的業(yè)務拓展費用、經(jīng)濟資本等經(jīng)營資源的優(yōu)化配置，牽頭中心支行公司業(yè)務的結(jié)構(gòu)調(diào)整； 中心支行公司業(yè)務季度、年度運營分析及日常業(yè)務的監(jiān)控和專題研究； 研究制定促進中心支行公司業(yè)務健康發(fā)展的政策措施、營銷指導； 收集、整理、分析中心支行公司業(yè)務的相關信息，向總行公司銀行部及行內(nèi)各相關部門提供； 負責中心支行公司業(yè)務的管理和對內(nèi)、對外宣傳、報道等公司業(yè)務信息管理工作； 負責公司業(yè)務產(chǎn)品設計、推廣工作，并就具體制度、方案向總行公司銀行部報備； 中心支行公司客戶經(jīng)理的等級管理、培訓組織、績效考評工作； 牽頭、組織、協(xié)調(diào)中心支行內(nèi)部營銷團隊的重點客戶聯(lián)動營銷、交叉銷售，代表本機構(gòu)向總行公司銀行部提出重點客戶的聯(lián)動營銷申請，或代表本機構(gòu)參與總行組織的重點客戶聯(lián)動營銷； 核心客戶群和潛在重點客戶群的培育與管理； 建立針對潛在客戶的行內(nèi)預審評級機制，提高客戶經(jīng)理營銷效率。國際業(yè)務中心，主要部門職責為： 負責建立健全國際業(yè)務的規(guī)章制度； 負責對轄內(nèi)所屬支行進行市場準入的管理、外匯業(yè)務的管理，及檢查與培訓； 為轄內(nèi)所屬支行國際業(yè)務市場營銷提供技術支持。3、公司銀行部崗位職責l 部門總經(jīng)理崗位職責根據(jù)大連銀行總行整體發(fā)展戰(zhàn)略和中心支行經(jīng)營指標，確定中心支行公司業(yè)務發(fā)展策略及業(yè)務規(guī)劃，明確重點行業(yè)、重點客戶、重點產(chǎn)品，組織推廣實施并予以跟蹤監(jiān)控；組織對公業(yè)務政策研究及行業(yè)研究，規(guī)避金融行業(yè)政策風險、找準市場定位，為支行業(yè)務開展提供行業(yè)信息支持；負責對中支公司銀行部各崗位員工進行工作部署、業(yè)務指導、績效評估，以保證公司業(yè)務工作有序、高效開展；組織轄內(nèi)對公業(yè)務市場調(diào)研、新產(chǎn)品開發(fā)（包括：公司類資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務新產(chǎn)品）、產(chǎn)品營銷策劃、產(chǎn)品宣傳推廣等工作；組織對公業(yè)務流程的設計、整合，業(yè)務發(fā)展政策、管理制度及管理規(guī)范的制定、實施事后評價，年度信貸計劃的擬定；擬訂針對各類企業(yè)業(yè)務發(fā)展計劃、組織市場調(diào)研、營銷推廣，并負責組織完善客戶經(jīng)理管理制度和相關規(guī)范；對公司業(yè)務重點客戶的開發(fā)與管理負責，培育、開發(fā)、管理、維護戰(zhàn)略性重點客戶群以及戰(zhàn)略合作項目；對公司銀行部組織架構(gòu)設置、人員編制、人員聘用、核心人才培養(yǎng)發(fā)展等方面提出建議；l 綜合崗崗位職責CRM系統(tǒng)管理。負責對公CRM系統(tǒng)的權(quán)限管理、參數(shù)調(diào)整、信息錄入、信息維護、業(yè)績統(tǒng)計考核工作；報表及數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。負責公司業(yè)務相關的報表統(tǒng)計、文字分析、上傳達下等工作。統(tǒng)計分析對公業(yè)務數(shù)據(jù)，根據(jù)業(yè)務數(shù)據(jù)形成分析報告，按要求報送，并保證相關報表數(shù)據(jù)的準確性、一致性；檔案保管。負責公司銀行部內(nèi)部檔案管理工作，對與公司銀行部相關的文件、檔案等書面材料進行分類保管，并登記備查；其他工作。負責公文處理、部內(nèi)勤務及其他辦公事務，完成部門領導交辦的其他工作。l 客戶經(jīng)理管理崗崗位職責客戶經(jīng)理考核。依據(jù)大連銀行第二中心支行公司客戶經(jīng)理管理辦法，對中心支行轄內(nèi)對公客戶經(jīng)理進行等級考核，確認對公客戶經(jīng)理任職級別，組織對公客戶經(jīng)理任職資格考試；并定期對中心支行轄內(nèi)對公客戶經(jīng)理進行晉級管理和降級管理；客戶經(jīng)理培訓。每年年初制定公司客戶經(jīng)理培訓計劃，并負責轄內(nèi)客戶經(jīng)理培訓的組織工作；記錄并保管對公客戶經(jīng)理培訓考試成績，為客戶經(jīng)理培訓考核提供依據(jù)。l 產(chǎn)品經(jīng)理崗崗位職責協(xié)助總行進行理財產(chǎn)品的宣傳推廣工作，并對理財資金走向進行有效監(jiān)控；結(jié)合總行文件，設計支行理財產(chǎn)品，并完成審批、推廣、銷售及售后監(jiān)管工作；分析行內(nèi)外公司理財產(chǎn)品，掌握每款理財產(chǎn)品優(yōu)缺點，策劃有針對性的營銷方案；完成領導交辦的其他工作。l 分析崗崗位職責結(jié)合總行行業(yè)指導文件，研究制定促進中心支行公司業(yè)務健康發(fā)展的政策措施、營銷指導；結(jié)合總行下發(fā)的各項任務指標，協(xié)調(diào)落實中心支行的公司業(yè)務年度經(jīng)營計劃，研究制定并組織實施中心支行的公司業(yè)務中長期發(fā)展規(guī)劃；季度末、年末完成中心支行公司業(yè)務條線季度總結(jié)，按公司業(yè)務發(fā)展狀況，進行有針對性的專題研究；完成領導交辦的其他工作。l 大客戶營銷與管理崗崗位職責牽頭、組織、協(xié)調(diào)中心支行內(nèi)部營銷團隊的重點客戶聯(lián)動營銷、交叉銷售，代表本機構(gòu)向總行公司銀行部提出重點客戶的聯(lián)動營銷申請，或代表本機構(gòu)參與總行組織的重點客戶聯(lián)動營銷；核心客戶群和潛在重點客戶群的培育與管理，對行內(nèi)重點客戶建立公司業(yè)務檔案，按季度進行公司業(yè)務信息的收集整理；完成領導交辦的其他工作。l 反洗錢崗崗位職責負責在本業(yè)務條線內(nèi)協(xié)助完成客戶大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)的識別、認定工作；負責在本業(yè)務條線范圍內(nèi)嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，建立健全相關制度的履職記錄；負責將本業(yè)務條線相關的反洗錢法律、法規(guī)的各項要求貫徹落實到各項工作操作流程和實施細則當中；負責對本業(yè)務條線反洗錢規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；負責協(xié)助監(jiān)管部門和總行的反洗錢調(diào)查工作。l 國際業(yè)務中心負責人崗位職責負責中心支行國際業(yè)務的全面工作；依據(jù)外匯管理部門相關政策法規(guī)及總行的相關規(guī)定，組織和管理中心支行國際業(yè)務的各項日常工作；建立健全中心支行國際業(yè)務的規(guī)章制度；負責日常國際業(yè)務條線業(yè)務合規(guī)經(jīng)營與管理；組織分支行外匯業(yè)務人員的業(yè)務學習和培訓；為中心支行國際業(yè)務市場營銷提供技術支持。l 綜合業(yè)務管理崗崗位職責負責中心支行對總行及監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)綜合統(tǒng)計報送工作，包括外匯帳戶ABOQ匯總表、國際收支申報、結(jié)售匯統(tǒng)計、匯兌業(yè)務申報、反洗錢等；對轄內(nèi)所屬支行的統(tǒng)計申報業(yè)務進行指導、監(jiān)督、檢查、考核及培訓。l 貿(mào)易融資崗崗位職責負責權(quán)限范圍內(nèi)中心支行貿(mào)易融資業(yè)務的審查工作；負責指導及培訓轄內(nèi)所屬支行開展貿(mào)易融資業(yè)務；對所有貿(mào)易融資業(yè)務出具政策合規(guī)意見、技術性意見；負責報送貿(mào)易融資業(yè)務的相關報表、分析報告；l 營銷推動崗崗位職責負責中心支行國際業(yè)務存量客戶的維護管理；搜集同業(yè)及地區(qū)客戶及市場信息，及時分析反饋，做好外匯業(yè)務市場開發(fā)工作；負責營銷數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析、相關報表的報送，與客戶及時進行業(yè)務溝通，維護我行與結(jié)算客戶的良好關系；為轄內(nèi)所屬支行國際業(yè)務市場營銷提供技術支持。二、零售銀行部崗位職責1、零售銀行部崗位架構(gòu)零售銀行部總經(jīng)理綜合管理崗各個貸營銷中心個貸經(jīng)理崗小微經(jīng)理崗貸后管理崗檔案管理崗風險經(jīng)理崗信用卡預審崗零售信貸業(yè)務審批崗（派駐授信審批部）放款審核崗（派駐授信審批部）零售信貸業(yè)務管理部渠道管理崗電子業(yè)務管理崗團隊管理崗服務管理崗市場營銷崗客戶管理崗零售業(yè)務管理部2、零售銀行部部門職責 負責轄內(nèi)零售業(yè)務的發(fā)展和個人客戶各類業(yè)務指標的實現(xiàn)； 執(zhí)行并落實零售銀行總部的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，制定本機構(gòu)業(yè)務發(fā)展計劃； 組織實施轄內(nèi)的市場營銷、渠道拓展、產(chǎn)品管理、客戶管理、服務管理等工作； 對轄內(nèi)零售業(yè)務各項政策、業(yè)務流程、操作規(guī)范的執(zhí)行情況進行督導和檢查； 對轄內(nèi)零售業(yè)務進行風險管理、資源分配、團隊建設、經(jīng)營計劃分解及績效考核。3、零售銀行部崗位職責l 零售銀行部總經(jīng)理崗位職責負責執(zhí)行并落實零售銀行總部的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，制定中心支行業(yè)務發(fā)展計劃、經(jīng)營計劃分解及績效考核；組織實施市場營銷、渠道拓展、產(chǎn)品管理、客戶管理、服務管理等工作；對下設的兩個二級部的業(yè)務和人員進行全面管理。l 零售業(yè)務管理部負責人崗位職責負責轄內(nèi)零售銀行業(yè)務（除零售信貸業(yè)務外）的發(fā)展和業(yè)務指標的實現(xiàn)；負責客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量、客戶結(jié)構(gòu)、網(wǎng)銀等新興業(yè)務等策略性指標的實現(xiàn)；執(zhí)行并落實零售銀行總部的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，制定中心支行業(yè)務發(fā)展計劃；組織實施轄內(nèi)零售銀行業(yè)務的市場營銷、渠道拓展及電子銀行業(yè)務營銷及管理、客戶維護及管理、服務管理等活動；受權(quán)對轄內(nèi)零售業(yè)務進行資源分配、團隊建設、經(jīng)營計劃分解及績效考核。l 零售信貸業(yè)務管理部負責人崗位職責負責轄內(nèi)零售信貸業(yè)務（消費金融和小微金融）和信用卡業(yè)務的發(fā)展和業(yè)務指標的實現(xiàn)；根據(jù)中心支行零售信貸業(yè)務發(fā)展目標及規(guī)劃，制定零售信貸業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃；策劃零售信貸業(yè)務的營銷推廣方案，并組織實施；組織開展零售信貸業(yè)務的貸后管理；對零售信貸業(yè)務和信用卡不良率進行控制管理。l 市場營銷崗崗位職責負責區(qū)域內(nèi)個人客戶各類業(yè)務指標（除零售信貸業(yè)務）的推動和實現(xiàn)；執(zhí)行并落實零售銀行總部的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，制定中心支行業(yè)務發(fā)展計劃；負責區(qū)域內(nèi)市場調(diào)研與營銷活動的策劃及執(zhí)行，跟蹤并分析活動效果；負責區(qū)域內(nèi)營銷渠道、增值服務平臺的開發(fā)和營銷；配合零售銀行總部進行新產(chǎn)品需求調(diào)研及新產(chǎn)品設計工作；負責對理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理的營銷活動提供指導和支持。l 客戶管理崗崗位職責負責對中心支行客戶分層及管理體系進行維護；負責區(qū)域內(nèi)客戶增值服務活動的組織策劃；負責開展客戶滿意度調(diào)查，收集客戶反饋，及時了解客戶對產(chǎn)品、服務、渠道等相關需求。l 渠道管理崗崗位職責制定中心支行渠道發(fā)展計劃并組織實施；負責對區(qū)域內(nèi)網(wǎng)點、渠道進行日常管理；負責對區(qū)域內(nèi)零售業(yè)務增值服務渠道進行日常管理。l 電子業(yè)務管理崗崗位職責負責網(wǎng)上銀行業(yè)務（包括手機銀行業(yè)務）的日常運營管理；根據(jù)本行機構(gòu)網(wǎng)點的分布情況，負責制訂全年自助銀行統(tǒng)一發(fā)展規(guī)劃；自助銀行地址，實地調(diào)查周邊情況，完成自助銀行建設可行性報告；負責向總行和當?shù)劂y監(jiān)局關于新建自助銀行的報批報備工作； 負責自助銀行的建設工作及設備遷址工作；負責ATM、自助查詢機及自助銀行的統(tǒng)一規(guī)劃與建設等。l 團隊管理崗崗位職責負責中心支行人員需求計劃；負責組織中心支行個貸經(jīng)理、小微經(jīng)理、理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理、服務督導員等相關零售業(yè)務團隊的建設和管理，包括培訓、考試、資質(zhì)認定等；負責制定中心支行個貸經(jīng)理、小微經(jīng)理、理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理、服務督導員等零售業(yè)務團隊的績效考核辦法，并進行績效考核評價。l 服務管理崗崗位職責按照零售銀行總部制定的客戶服務標準和流程，監(jiān)督、檢查中心支行的服務規(guī)范和標準化流程落實情況；負責區(qū)域內(nèi)服務團隊的管理工作；負責受理、協(xié)調(diào)處理客戶投訴，提出服務改進建議。l 綜合管理崗崗位職責編制并分解中心支行年度經(jīng)營計劃；對中心支行指標完成情況進行監(jiān)督、考核、評價；負責中心支行內(nèi)財務資源的分解；負責匯總、統(tǒng)計中心支行零售業(yè)務的日常經(jīng)營數(shù)據(jù)，制作各類業(yè)務分析報表。l 風險經(jīng)理崗崗位職責與個貸、小微經(jīng)理共同進行貸前調(diào)查，通過實地走訪、電話、信息查詢等多種方式，核對客戶信息，對授信項目的風險情況進行判斷，并出具風險評價報告；對客戶資料的真實性、完整性、合規(guī)性負責；負責組織客戶簽約和落實放款條件，包括核保、面簽合同、落實授信條件、辦理抵質(zhì)押登記手續(xù)等；負責抵質(zhì)押權(quán)證登記臺賬，及時到相關部門領取抵押權(quán)證并移交放款。l 信用卡預審崗崗位職責負責受理信用卡申請資料，對資料的完整性、合規(guī)性和真實性進行初審；將初審合格的信用卡相關資料整理后，報送零售銀行總部進行集中審批。l 個貸經(jīng)理崗崗位職責負責消費信貸業(yè)務指標的推動和實現(xiàn)；負責開拓消費信貸業(yè)務市場，向潛在客戶進行產(chǎn)品推介和營銷；負責客戶關系維護和日?？蛻舴?；負責對提出貸款申請的客戶進行授信調(diào)查，并編寫授信調(diào)查報告。l 小微經(jīng)理崗崗位職責負責小微信貸業(yè)務指標的推動和實現(xiàn)；負責開拓小微信貸業(yè)務市場，向潛在客戶進行產(chǎn)品推介和營銷；負責客戶關系維護和日常客戶服務；負責對提出貸款申請的客戶進行授信調(diào)查，并編寫授信調(diào)查報告；負責對零售客戶經(jīng)理業(yè)績進行考核和評定。l 貸后管理崗崗位職責負責對零售信貸業(yè)務進行貸后風險監(jiān)控和管理，發(fā)現(xiàn)風險信號及時采取風險預警措施；負責監(jiān)控個人授信資產(chǎn)質(zhì)量，督辦逾期貸款催收工作；負責對個人貸款催收進度進行管理和跟蹤，督辦和收集貸后材料；負責督導零售信貸不良資產(chǎn)和信用卡逾期的清收及處置；負責對個貸業(yè)務貸后檢查情況和逾期貸款情況定期分析，完成分析報告。l 檔案管理崗崗位職責負責零售信貸業(yè)務文檔的集中管理，包括檔案的存檔、編制、借閱、移交、復印等，保存并記錄零售信貸業(yè)務工作事項和業(yè)務進程。l 零售信貸業(yè)務審批崗崗位職責（派駐授信審批部）按照各產(chǎn)品政策和風險管理政策的相關規(guī)定，進行零售信貸業(yè)務授信審批，并出具明確的審批意見；按照零售信貸審批架構(gòu)，將超權(quán)限的零售信貸業(yè)務逐級上報至中心支行貸審會或零售銀行總部審批。l 放款審核崗崗位職責（派駐授信審批部）負責監(jiān)督落實貸款發(fā)放條件，包括審查待出賬業(yè)務資料的完整性和真實性；是否全部落實貸審會意見和各項擔保措施；合同填寫是否正確完整，印章是否齊備；信貸系統(tǒng)錄入是否準確等。三、金融市場部崗位職責1、金融市場部崗位架構(gòu)金融市場部總經(jīng)理金融同業(yè)崗投行業(yè)務崗資金票據(jù)崗綜合業(yè)務崗2、金融市場部部門職責 負責制定并執(zhí)行中心支行同業(yè)業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，擬定同業(yè)業(yè)務發(fā)展相關管理制度和操作辦法； 負責同業(yè)業(yè)務的統(tǒng)籌經(jīng)營和管理，牽頭組織同業(yè)業(yè)務市場營銷與策劃，推動中心支行同業(yè)業(yè)務發(fā)展。3、金融市場部崗位職責l 部門總經(jīng)理崗位職責制定中心支行金融同業(yè)業(yè)務發(fā)展策略及業(yè)務規(guī)劃，組織制定中心支行同業(yè)業(yè)務的年度規(guī)劃和計劃，指導并監(jiān)督計劃的執(zhí)行，并予以跟蹤監(jiān)控；組織開展同業(yè)業(yè)務，包括組織同業(yè)存款、大客戶開發(fā)及維護、同業(yè)產(chǎn)品開發(fā)與推廣、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務營銷等，構(gòu)建金融同業(yè)業(yè)務產(chǎn)品體系；組織制定中心支行同業(yè)業(yè)務的風險內(nèi)控制度并監(jiān)督實施，指導對金融同業(yè)業(yè)務涉及的風險開展評價分析，防范經(jīng)營風險；組織建設同業(yè)客戶經(jīng)理團隊，對客戶經(jīng)理和其他人員的日常工作進行監(jiān)督、指導和考核。l 金融同業(yè)崗崗位職責負責管理支行與各金融同業(yè)機構(gòu)的業(yè)務合作，具體工作內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、（間接）銀團貸款、資金存放和拆借、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、同業(yè)代理業(yè)務等工作；負責同業(yè)客戶拓展和同業(yè)授信申請發(fā)起。負責協(xié)助總經(jīng)理開展同業(yè)業(yè)務營銷工作及存放同業(yè)、投資理財?shù)韧瑯I(yè)業(yè)務的前期項目調(diào)研和上報工作；負責擬定具體業(yè)務的管理辦法和規(guī)章制度，并具體實施；負責擬定支行各經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務指導意見，并具體實施；負責支行各經(jīng)營單位同業(yè)業(yè)務的監(jiān)督、培訓、輔導、檢查工作；負責配合內(nèi)外審計部門對支行同業(yè)業(yè)務的內(nèi)控審計工作；負責同業(yè)業(yè)務產(chǎn)品創(chuàng)新推廣及新業(yè)務管理；負責完成部門安排的其他工作。l 資金票據(jù)崗崗位職責負責支行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)業(yè)務的營銷和辦理，包括尋找目標同業(yè)客戶進行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)業(yè)務營銷，按照總行資金運營部公布的對外轉(zhuǎn)貼現(xiàn)利率辦理轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務；負責完成部門安排的其他工作。l 投行業(yè)務崗崗位職責；負責與總行投行部對接，及時反饋信息；參與總行投行部債備融資工具、財務顧問、并購貨款及基金管理等投行業(yè)務的培訓、營銷、業(yè)務調(diào)查和業(yè)務申報工作；負責支行債務融資工具自主營銷及承銷、并購貸款、融資類財務顧問業(yè)務、基金管理、資金證券化、銀團貸款、PE基金運作等相關工作；負責完成部門安排的其他工作。l 綜合業(yè)務崗崗位職責負責支行同業(yè)業(yè)務統(tǒng)計分析、報表編制工作；負責編制并發(fā)布同業(yè)業(yè)務信息報告、專題報告等；負責日常整理、編制各類同業(yè)業(yè)務檔案和業(yè)務臺帳等工作；負責完成部門安排的其他工作。四、小企業(yè)管理部崗位職責1、小企業(yè)管理部崗位架構(gòu)小企業(yè)管理部總經(jīng)理市場管理崗綜合管理崗風險管理崗客戶經(jīng)理崗小企業(yè)業(yè)務中心2、小企業(yè)管理部部門職責 小企業(yè)管理部是以小型企業(yè)、微型企業(yè)客戶、項目集群及中心支行指定營銷客戶為服務對象的部門； 負責通過對一系列的業(yè)務組合對重點客戶進行綜合營銷及拓展，合理搭建營銷平臺； 負責完成中心支行的小企業(yè)業(yè)務年度經(jīng)營指標，研究制定并組織實施中心支行的小企業(yè)業(yè)務中長期發(fā)展規(guī)劃； 負責中心支行小企業(yè)業(yè)務季度、年度運營分析及日常業(yè)務的監(jiān)控和專題研究； 負責配合總行小企業(yè)金融管理部開發(fā)新產(chǎn)品，并對新產(chǎn)品開展具體營銷工作； 負責中心支行小企業(yè)客戶經(jīng)理的等級管理、培訓組織、績效考評及營銷費用管理等工作； 完成總行及中心支行交辦的其他工作。3、小企業(yè)管理部崗位職責l 部門負責人崗位職責負責中心支行小企業(yè)信貸業(yè)務及小企業(yè)管理部的人員管理，包括組織業(yè)務團隊或客戶經(jīng)理開展小企業(yè)授信業(yè)務，進行合作平臺的搭建、金融產(chǎn)品的設計和服務的推廣；對小企業(yè)部客戶經(jīng)理和其他人員的日常工作進行指導、監(jiān)督和考核；對小企業(yè)業(yè)務的綜合管理工作。l 市場管理崗崗位職責負責小企業(yè)信貸業(yè)務品牌、營銷和渠道建設工作，包括組織開展小企業(yè)市場研究、定位和細分，制定市場策略；組織開展小企業(yè)業(yè)務相關的客戶、產(chǎn)品和服務體系調(diào)研和分析工作；配合總行小企業(yè)金融管理部開發(fā)新產(chǎn)品；組織小企業(yè)業(yè)務相關的市場營銷工作；協(xié)助本部門負責人制定中心支行小企業(yè)業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務策略。l 風險管理崗崗位職責負責監(jiān)督小企業(yè)業(yè)務的風險政策、流程制度執(zhí)行情況；負責組織小企業(yè)業(yè)務的合規(guī)性檢查和貸后檢查；負責組織小企業(yè)業(yè)務條線和風險相關的培訓。l 綜合管理崗崗位職責負責統(tǒng)計分析、信息數(shù)據(jù)采集，及小企業(yè)業(yè)務指標考核；負責本部門各項事務性工作和相關行政秘書工作；負責機關各部門間及上下級部門間的事項溝通、協(xié)調(diào)工作。l 客戶經(jīng)理崗崗位職責負責小企業(yè)業(yè)務拓展、客戶維護、貸前調(diào)查、貸后管理等工作，包括開拓小企業(yè)信貸市場和客戶營銷，向潛在客戶營銷我行小企業(yè)信貸產(chǎn)品；負責對提出貸款申請的客戶財務狀況及貸款能力進行評估，并提交授信調(diào)查報告；負責貸后管理，包括貸后現(xiàn)場調(diào)查、回收貸款和控制貸款風險；負責維護客戶關系，對客戶進行交叉銷售；完成上級交辦的其他工作。五、授信審批部崗位職責1、授信審批部崗位架構(gòu)授信審批部總經(jīng)理對公授信審查崗綜合崗對私授信審查崗2、授信審批部部門職責 根據(jù)國家經(jīng)濟、金融、產(chǎn)業(yè)政策和監(jiān)管機構(gòu)的要求，結(jié)合總行的經(jīng)營目標，開展第二中心支行的各項授信審批工作，確保審批工作在符合我行內(nèi)控制度、風險管理和業(yè)務發(fā)展的前提下進行； 負責中心支行對公業(yè)務、對私業(yè)務的授信審查、行業(yè)分析、風險提示、風險報告、規(guī)范管理等方面工作； 負責對中心支行授信業(yè)務數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析。3、授信審批部崗位職責l 授信審批部總經(jīng)理崗位職責根據(jù)國家經(jīng)濟、金融、產(chǎn)業(yè)政策和監(jiān)管機構(gòu)的要求，結(jié)合總行的經(jīng)營目標，開展第二中心支行的各項授信審批工作，確保審批工作在符合我行內(nèi)控制度、風險管理和業(yè)務發(fā)展的前提下進行；對審查通過的授信項目，進行貸前可行性分析，核實風險防范措施，提出項目復審意見；審核審查通過的授信業(yè)務，上報中心支行主管行長審批，落實主管行長審批意見；復審通過，且授信額度超出中心支行會簽權(quán)限的項目，提交中心支行貸審會審議，參加貸審會表決，落實貸審會審批意見；負責與總行授信審批部日常業(yè)務溝通、協(xié)調(diào)工作；組織擬定授信業(yè)務管理規(guī)定、操作流程，定期組織開展信貸業(yè)務的培訓、總行文件的學習；根據(jù)授信業(yè)務審查審批過程中掌握的新情況、新問題，及時組織團隊成員針對國家宏觀經(jīng)濟政策、總行信貸政策、方針、制度的要求提出建設性意見。l 對公授信審查崗崗位職責根據(jù)總行信貸戰(zhàn)略、信貸規(guī)章制度，客觀、公正、獨立地審查授信項目，提出專業(yè)的審查意見和建議，在規(guī)定的時效內(nèi)向部門總經(jīng)理進行項目匯報；負責中心支行對公、小企業(yè)業(yè)務的授信審查，行業(yè)分析、風險提示、風險報告、規(guī)范管理等等依據(jù)國家宏觀經(jīng)濟政策，深入研究行業(yè)發(fā)展規(guī)律，密切關注市場、客戶和同業(yè)的發(fā)展動態(tài)，及時掌握各項業(yè)務、產(chǎn)品的風險管理方法和要求，向部門總經(jīng)理提供復審意見；定期組織、安排中心支行貸審會，記錄貸審會意見，及時向支行下達授信項目批復。負責與總行授信審批部日常業(yè)務溝通、協(xié)調(diào)工作l 對私授信審查崗崗位職責負責執(zhí)行個人貸款操作流程和操作規(guī)范，對客戶經(jīng)理、征信人員提交的材料的合規(guī)性、準確性、完整性進行合理、審慎審查（包括審核錄入崗在個貸系統(tǒng)輸入客戶信息及貸款信息的準確性）；對信貸業(yè)務風險進行認真分析和專業(yè)判斷，出具貸款審核意見；對貸款涉及的基礎交易的真實性、抵押物狀況(權(quán)屬、價格)、借款人情況的真實性、貸款用途的真實性和貸款額度的合理性審核進行審核，并出具明確的審查意見；復查抵押登記真實有效，保險、公證等手續(xù)是否按需辦妥，抵押權(quán)證和保單的金額、期限等要素是否和貸款要求一致（貸款發(fā)放前）；是否嚴格落實審批意見（貸款發(fā)放前）；將貸款資料及時傳遞給審批崗；審查崗對職責范圍的工作承擔盡職審查責任，對貸款資料的完整性、合法性負責；對貸款資料的及時傳遞負責；對落實審批條件負責。l 綜合崗崗位職責對中心支行下轄各支行授信業(yè)務進行統(tǒng)計、匯總；本部門領導交由的其他事務；抵質(zhì)押品的入庫工作。六、信貸管理部崗位職責2、信貸管理部崗位架構(gòu)信貸管理部總經(jīng)理貸后管理崗綜合崗業(yè)務出賬崗1、信貸管理部部門職責 負責中心支行范圍內(nèi)的授信業(yè)務出賬審查、信貸檔案管理、授信業(yè)務合規(guī)檢查、信貸數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析； 負責置換、不良貸款清收，抵債資產(chǎn)處置等； 負責中心支行對公業(yè)務、小企業(yè)業(yè)務的法律事務審查，提供法律意見。3、信貸管理部崗位職責l 信貸管理部總經(jīng)理崗位職責根據(jù)國家經(jīng)濟金融法律法規(guī)政策以及監(jiān)管機構(gòu)的要求，結(jié)合中心支行經(jīng)營管理目標，組織、計劃中心支行信貸投放指導意見；負責監(jiān)督指導各支行開展貸后管理，對信貸投放效果進行定期評價，加強信貸風險管理；配合上級機關做好各項檢查工作，并將檢查中總結(jié)出的經(jīng)驗及時轉(zhuǎn)達給公司業(yè)務各部門做好學習，并督促整改；負責支行信貸資產(chǎn)質(zhì)量目標制定以及信貸資產(chǎn)組合風險分析，對信貸風險進行監(jiān)控和預警。l 貸后管理崗崗位職責嚴格執(zhí)行檔案管理規(guī)定，實行一戶一檔制，負責統(tǒng)一管理中心支行的信貸檔案資料；做好信貸檔案的接收、登記、保管、借閱、移交和保密工作；對所保管的檔案資料經(jīng)常進行檢查和清理，不定期整理文卷歸檔，同時精心妥善保管信貸檔案，做到存放有序、查找方便，確保檔案的完整和安全。落實總行信貸管理相關制度規(guī)定，負責制定和細化中心支行的貸后管理的具體辦法，包括從貸款發(fā)放后到貸款收回的各個信貸環(huán)節(jié)的管理辦法；負責對中心支行信貸資產(chǎn)的跟蹤、管理、監(jiān)督、檢查和指導。檢查可采取專題檢查或綜合檢查、抽查或全面檢查等方式，對檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，要進行通報，并提出整改措施；負責督導客戶經(jīng)理完成日常貸后管理工作，按期檢查客戶經(jīng)理貸后檢查報告完成情況，審核各項數(shù)據(jù)資料是否及時更新，貸后檢查報告是否全面反映存在的風險和問題。加強對固定資產(chǎn)及房地產(chǎn)貸款項目的檢查力度；建立風險預警制度，每月末提示未來2 個月到期貸款業(yè)務，督促客戶經(jīng)理落實還款計劃，防止技術性逾期，每月掌握借款人還本付息情況，及時向本部門領導報告；每季末對風險分類的初分結(jié)果進行復核及認定；l 業(yè)務出賬崗崗位職責遵循“先落實條件，后實施授信”的原則，進行授信實施前的復核和終審；統(tǒng)一管理、集中處理中心支行的放款出帳業(yè)務，負責組織、實施、監(jiān)督放款流程，依程序放款；審核、監(jiān)督各類放款申請并審查貸款審查委員會意見的落實情況；根據(jù)總行授信額度管理辦法要求符合企業(yè)在我行授信額度，認真執(zhí)行、控制授信額度，降低信貸風險；貸款關聯(lián)賬戶的開戶審批工作；資金走向的審批監(jiān)控工作。l 綜合崗崗位職責負責基礎數(shù)據(jù)的采集和整理。配合完成各類統(tǒng)計報表和專項統(tǒng)計及其上報；負責各類相關信息系統(tǒng)的維護與使用。 七、運營部崗位職責1、運營部崗位架構(gòu) 運營部總經(jīng)理反洗錢崗綜合管理崗結(jié)算管理崗派駐會計主管崗會計主管管理員崗上門服務人員ATM機操作管理員ATM機錢箱管理員ATM機對賬管理員流動銀行中心負責人飛行檢查崗系統(tǒng)管理崗審核員崗錄入員崗綜合員崗系統(tǒng)員崗檔案庫主管崗檔案庫協(xié)管崗后督中心負責人2、運營部部門職責 運營部作為連接總行和各支行的紐帶，確立了“以風險控制為中心，以提高運營效率、降低運營成本、保證運營質(zhì)量為目標”的工作思路，并本著“對上負責對下盡責”的理念做好本職工作； 柜面業(yè)務檢查。定期或不定期制定檢查計劃和檢查內(nèi)容，有針對性的對全行柜面業(yè)務進行檢查。切實解決問題，逐步規(guī)范全行柜面業(yè)務，最終使各項業(yè)務全部達標； 負責對中心支行派駐的會計主管進行日常管理、指導、培訓和考核； 上門服務統(tǒng)一管理。協(xié)助支行的現(xiàn)金繳調(diào)及調(diào)配，統(tǒng)一上門服務的操作管理，加強款箱交接的流程管理，有效控制現(xiàn)金管理的操作風險； 負責對集中管理的ATM機進行維護； 事后監(jiān)督管理。負責統(tǒng)一監(jiān)督審核全轄業(yè)務傳票，定期下發(fā)業(yè)務差錯通報，進行業(yè)務規(guī)范提示； 統(tǒng)一匯總上報各項運營類報表； 業(yè)務培訓考試。主要對象為，第一，在崗員工和新入行員工的后續(xù)教育培訓考試；第二，柜面新業(yè)務的上崗培訓； 柜員管理及業(yè)務印章管理。統(tǒng)一管理柜面人員和印章變動，并對柜員級別和權(quán)限變動進行監(jiān)督和審核； 重要空白憑證的管理，采取集中上報、集中領取、統(tǒng)一調(diào)配的方式； 負責反洗錢交易監(jiān)督審核，指定專人負責處理反洗錢事務，并在各自業(yè)務范圍內(nèi)協(xié)助配合反洗錢領導小組和反洗錢領導小組辦公室的工作。3、運營部崗位職責l 運營部總經(jīng)理崗位職責協(xié)助主管行長做好運營部全面工作部署，做好本部門運營分析及資料的歸集以及結(jié)算管理工作。l 后督中心負責人崗位職責負責事后監(jiān)督中心的全面管理工作，科學的安排勞動組合，組織本部門人員履行崗位職責，定期檢查、考核本部門工作情況，及時準確的按規(guī)定完成各項會計事后監(jiān)督任務；負責與有關部門協(xié)調(diào)事后監(jiān)督系統(tǒng)信息、參數(shù)的設置及修改，并進行記錄備案；負責考核被監(jiān)督營業(yè)網(wǎng)點的差錯情況，對監(jiān)督員審核出的差錯進行確認、審查、授權(quán)后，簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并督促差錯更正及差錯核銷處理；負責執(zhí)行事后監(jiān)督的反饋制度，定期總結(jié)、通報監(jiān)督工作情況，并及時向主管領導報告發(fā)現(xiàn)的重大問題；負責規(guī)范會計業(yè)務操作，對提高會計核算質(zhì)量、對規(guī)章制度的制訂和執(zhí)行，提出意見和建議；負責組織業(yè)務學習，督促員工提高業(yè)務水平，調(diào)動其工作的主動性、創(chuàng)造性；關心員工，作風民主，和諧團結(jié)，營造良好的企業(yè)文化氛圍。l 流動銀行中心負責人崗位職責負責流動銀行的全面管理工作，組織本中心人員履行崗位職責，定期檢查、考核本部門工作情況；合理安排ATM機加鈔、上門服務、人員配備及車輛安排；定期檢查ATM機登記簿、上門服務登記簿及印章使用保管登記簿的記載情況；定期檢查ATM機長、短款勾對情況，確保資金安全；每周對ATM機進行查庫工作；負責組織本中心員工業(yè)務學習，督促員工提高業(yè)務水平，調(diào)動其工作的主動性、創(chuàng)造性；關心員工，作風民主，和諧團結(jié)，營造良好的工作氛圍。l 會計主管管理員崗崗位職責負責對會計主管工作日志及報告進行初審;定期匯總相關情況；負責按要求妥善保管相關檔案資料；執(zhí)行會計主管日常管理要求；推進會計主管派駐工作有效落實；其他職責。l 綜合管理崗崗位職責負責核心系統(tǒng)特殊業(yè)務的受理、審核、申報、反饋工作;負責建立和修訂運營規(guī)章制度并依據(jù)各項業(yè)務規(guī)章制度，對支行的結(jié)算工作方面的問題進行解答并及時反饋支行的意見和建議；負責運營部文件（請示處理單、總行和中心支行運營部文件、公告板、會議簽到簿等）的傳閱、匯編、整理和歸檔。l 結(jié)算管理崗崗位職責認真貫徹執(zhí)行國家的金融法規(guī)、行內(nèi)的各項業(yè)務規(guī)章制度和管理辦法，組織理論研討和工作交流，不斷提高結(jié)算管理人員的業(yè)務水平和工作質(zhì)量；負責領取、發(fā)放本行重要空白憑證、一般憑證、合同、賬簿和業(yè)務用紙的計劃用量，制定需求計劃；負責銀企對帳包的上收、傳遞以及對帳率的統(tǒng)計等工作；負責按月、季、年向有關部門報送結(jié)算業(yè)務等報表；負責支行到期會計檔案銷毀的審核、清點確認工作；負責支行業(yè)務印章刻制、領用、交接、收繳等工作；負責依據(jù)上崗標準對柜員資格進行審核、開立、變更和注銷柜員（核心系統(tǒng)、驗印系統(tǒng)以及集中對帳系統(tǒng)），并負責組織上崗考試和資格證年檢工作；負責驗印系統(tǒng)中已采集印鑒帳戶的統(tǒng)計、標注等管理工作；負責空頭報告材料及處罰通知書的傳遞、領取以及空頭情況報告分析上報。l 派駐會計主管崗崗位職責負責貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)和總分行制定的各項規(guī)章制度，履行事中控制和業(yè)務管理職責，妥當處理實際業(yè)務問題，對派駐機構(gòu)柜面業(yè)務活動的合法性、合規(guī)性把關；會計主管應按照有關規(guī)定組織會計核算，履行審核職責，真實、準確、及時、完整地提供會計信息；嚴格會計核算崗位分工，加強柜面業(yè)務風險點控制，監(jiān)督檢查各業(yè)務崗位職責的執(zhí)行情況，規(guī)范柜面操作，防范化解業(yè)務風險；配合派駐機構(gòu)依法合規(guī)開展經(jīng)營管理工作，維護派駐機構(gòu)的經(jīng)濟利益；對上級職能管理部門和監(jiān)管部門要求報告或提供的有關情況如實進行報告，并積極協(xié)助和配合內(nèi)外部審計開展的各項業(yè)務檢查；負責對派駐機構(gòu)柜面人員進行業(yè)務管理和培訓，培訓要有針對性并做好相關記錄；對柜面人員的配備、考核提供相關意見；應獨立行使柜面操作業(yè)務的授權(quán)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理與檢查等職責，且與柜面操作職責嚴格分離，不得辦理前臺業(yè)務或到前臺頂班替崗；后任會計主管對前任主管任期內(nèi)發(fā)生的問題，有責任進行清理和整改，并如實上報相關問題及整改情況。l 系統(tǒng)管理崗崗位職責負責制定、完善和規(guī)范中心支行各項運營系統(tǒng)管理的制度和流程；負責中心支行系統(tǒng)、網(wǎng)絡及計算機設備的維護、核查和更新工作，確保系統(tǒng)的正常、安全運行；負責制定中心支行運營設備的采購計劃，及向總行申請采購；負責監(jiān)督各系統(tǒng)的日常運行狀況，發(fā)現(xiàn)并處理各類安全隱患；負責制定并實施計算機內(nèi)控制度和安全、保密工作，有效防范風險；參與員工計算機操作培訓提供必要的技術支持與指導。l 飛行檢查崗崗位職責制定詳細飛行檢查計劃并采取現(xiàn)場檢查的方式對柜面人員風險防范情況、履行職責情況進行檢查監(jiān)督；對于飛行檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時整理匯總并上報部門及中心支行領導，規(guī)范中心支行柜面業(yè)務，加強風險防控；指導支行進行整改，限期未改的可根據(jù)不同情形采?。和▓笈u、經(jīng)濟處罰、行政處分等措施。l 上門服務人員崗位職責根據(jù)大連銀行上門服務業(yè)務管理辦法和大連銀行上門服務業(yè)務管理辦法補充規(guī)定及簽訂的大連銀行上門（收款、收單）服務協(xié)議準確及時辦理上門服務業(yè)務；負責清點、審核所收款項和票據(jù)； 及時辦理所收款項的移交清點，將票據(jù)送交會計柜臺辦理有關結(jié)算手續(xù)，并做好交接記錄；負責登記上門服務登記簿和款包交接登記簿；負責收集和反饋客戶的需求和合理化建議等信息，并及時報告上級領導；根據(jù)協(xié)議要求，及時將客戶業(yè)務回單送交客戶，同時做好交接手續(xù)；工作結(jié)束后按規(guī)定將相關登記簿和回單交由業(yè)務主管保管；按照大連銀行業(yè)務印章管理辦法領用、使用、保管上門服務受理章；遵循上門服務工作和對賬相分離的原則；其他職責。l ATM機操作管理員崗位職責負責保管ATM機保險庫的密碼，及除保險庫門和錢箱以外鑰匙；負責登記ATM機運行日志；負責ATM機清機，協(xié)助ATM機錢箱管理員辦理領現(xiàn)、交現(xiàn)、更換錢箱等工作；負責ATM機錢箱清鈔時的初點；負責ATM機錢箱加鈔時的復點；負責ATM機的開、關機，日常維護，故障處理和清潔工作，以及吞卡或其他異常情況的處理；負責修改ATM機保險庫的開庫密碼。l ATM機錢箱管理員崗位職責負責領取當天所需ATM機保險庫和錢箱的鑰匙；負責ATM機的領現(xiàn)、交現(xiàn)、清鈔、加鈔和更換錢箱等工作；負責ATM機錢箱清鈔時的復點；負責ATM機錢箱加鈔時的初點；負責ATM機現(xiàn)金的領用和上繳；協(xié)助ATM機操作管理員清理吞卡。l ATM機對帳管理員崗位職責負責登記“ATM機庫存現(xiàn)金登記簿”、“ATM機吞卡登記簿”、“ATM機長、短款登記簿”、“ATM機客戶投訴登記簿”；負責接聽投訴電話；負責處理客戶吞卡的通知、領取及上繳作廢等工作；負責處理客戶長、短款的調(diào)帳工作；負責ATM機對帳和挑帳工作；負責ATM機更換的流水紙的整理保管工作；負責ATM機現(xiàn)金整點工作。l 后督中心審核員崗位職責負責對營業(yè)網(wǎng)點處理完成的本外幣會計核算業(yè)務的合法性、合規(guī)性、準確性、完整性進行全面復審檢驗，實事求是，秉公辦事；負責對事后監(jiān)督中審核出的差錯簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并登記事后監(jiān)督差錯登記簿、操作日志，對重大問題要及時向領導匯報，不得擅自處理，并嚴格保密，不得隨意傳播；當日的任務當日監(jiān)督完畢。l 后督中心錄入員崗位職責負責按照后督系統(tǒng)預設的參數(shù)、業(yè)務流水、要素進行錄入和審核工作，數(shù)據(jù)錄入完畢后，要做好事后監(jiān)督數(shù)據(jù)的平衡檢查、前后臺數(shù)據(jù)核對等工作，保證賬務真實、準確、完整、合規(guī)，并登記操作日志；對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的業(yè)務問題，簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并登記事后監(jiān)督差錯登記簿，對重大問題要及時向領導匯報，不得擅自處理，并嚴格保密，不得隨意傳播；當日的業(yè)務當日監(jiān)督完畢。l 后督中心綜合員崗位職責負責會計資料的接收、分配、返還等綜合事務性工作，并按會計檔案管理有關規(guī)定保管、查詢、調(diào)閱會計檔案；負責傳遞和回收事后監(jiān)督業(yè)務的查詢書和查復書；負責記載、統(tǒng)計監(jiān)督員的內(nèi)部差錯，登記事后監(jiān)督中心工作日志，配合負責人做好管理工作，完成領導交辦的其它工作。l 后督中心系統(tǒng)員崗位職責負責會計事后監(jiān)督網(wǎng)絡系統(tǒng)和所用電腦、打印機等外設的日常維護、保養(yǎng),及時處理計算機故障，確保系統(tǒng)安全、高效地運轉(zhuǎn)。l 檔案庫主管崗崗位職責負責依照大連銀行會計檔案管理辦法，對各行會計傳票的入庫登記保管、調(diào)閱查詢、信息利用、到期銷毀等業(yè)務進行科學系統(tǒng)的管理；負責保管庫房密碼、記載出入庫登記簿；負責依據(jù)會計傳票檔案及時、準確的補錄反洗錢系統(tǒng)的信息；負責辦理往傳票內(nèi)補進“事后監(jiān)督差錯查詢通知書”（第三聯(lián)）和延期遞交的會計憑證；負責貫徹執(zhí)行各級主管部門關于檔案工作的法律法規(guī)及有關政策，定期總結(jié)反饋檔案管理工作情況，并提出改進創(chuàng)新意見和建議，確保工作質(zhì)量和效率的不斷提升；負責完成領導交辦的其他任務。l 檔案庫協(xié)管崗崗位職責負責協(xié)助檔案庫主管崗依照大連銀行會計檔案管理辦法，對各行會計傳票檔案的入庫登記保管、調(diào)閱查詢、信息利用、到期銷毀等業(yè)務進行科學系統(tǒng)的管理；負責保管庫房鑰匙；負責依據(jù)會計傳票檔案及時、準確的補錄反洗錢系統(tǒng)的信息；負責貫徹執(zhí)行各級主管部門關于檔案工作的法律法規(guī)及有關政策，定期總結(jié)反饋檔案管理工作情況，并提出改進創(chuàng)新意見和建議，確保工作質(zhì)量和效率的不斷提升；負責完成領導交辦的其他任務。l 反洗錢崗位職責負責監(jiān)督、指導大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)識別、認定與報送工作；負責在本業(yè)務條線范圍內(nèi)嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、客戶風險等級評定制度，建立健全相關制度的履職記錄；負責將本業(yè)務條線相關的反洗錢法律、法規(guī)的各項要求貫徹落實到各項工作操作流程和實施細則當中；負責對本業(yè)務條線反洗錢規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；負責收集、整理、上報各業(yè)務條線的可疑交易數(shù)據(jù)，并對重大可疑交易數(shù)據(jù)上報法律合規(guī)部備案；負責協(xié)助監(jiān)管部門和總行的反洗錢調(diào)查工作；負責在本業(yè)務條線及時傳達、落實公安部下發(fā)的恐怖分子名單，建立黑名單制度。八、法律合規(guī)部崗位職責1、法律合規(guī)部崗位架構(gòu)稽核審計崗反洗錢合規(guī)崗合規(guī)事務崗法律事務崗操作風險管理崗法律合規(guī)部總經(jīng)理2、法律合規(guī)部部門職責負責協(xié)助總行法律合規(guī)部、稽核審計部和本行管理層有效識別和管理合規(guī)風險，并履行以下合規(guī)管理基本職責： 積極支持和協(xié)助中心支行各級管理層有效貫徹和執(zhí)行總行的合規(guī)制度、合規(guī)計劃、合規(guī)培訓等工作；協(xié)助總行相關部門或自主開展合規(guī)文化培訓與宣傳，并制定詳細的培訓計劃和培訓內(nèi)容報總行法律合規(guī)部備案； 分析匯集中心支行合規(guī)風險點，主動識別和監(jiān)測合規(guī)風險，并就合規(guī)風險事項向總行法律合規(guī)部及中心支行管理層報告； 建立明確的合規(guī)責任制，規(guī)定和落實各級、各崗位人員的合規(guī)管理職責，報總行法律合規(guī)部備案； 協(xié)助總行相關部門對中心支行內(nèi)部出現(xiàn)的違規(guī)事件進行調(diào)查； 負責組織、實施中心支行各業(yè)務條線內(nèi)控評價工作； 在總行授權(quán)項下，開展新設網(wǎng)點及網(wǎng)點遷址、改擴建等事項的內(nèi)控評價工作，并報總行法律合規(guī)部； 及時將中心支行內(nèi)控制度及相關操作流程報備總行相關業(yè)務主管部門，協(xié)助總行法律合規(guī)部進行全行內(nèi)控制度整理匯編工作； 負責對所轄營業(yè)機構(gòu)高級管理人員離任進行責任審計；組織所轄營業(yè)機構(gòu)對客戶經(jīng)理進行離職審計； 根據(jù)總行法律合規(guī)部、稽核審計部和中心支行行長的要求，組織對各部門、各支行開展常規(guī)檢查； 定期向總行法律合規(guī)部上報本機構(gòu)的合規(guī)操作風險、案防等報告；定期向總行稽核審計部上報本機構(gòu)的內(nèi)審相關信息資料等； 牽頭組織全行開展反洗錢監(jiān)督檢查、反洗錢宣傳培訓以及上級行和監(jiān)管部門反洗錢檢查問題的整改落實等工作；負責反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息的匯總報送工作；與人民銀行等監(jiān)管機關進行溝通協(xié)調(diào)，組織落實監(jiān)管機關要求辦理的有關工作任務； 遵循總行操作風險管理辦法，運用統(tǒng)一的操作風險管理工具，組織各業(yè)務條線及各支行實施操作風險的識別、評估、監(jiān)測、控制/緩釋和報告； 牽頭組織全行開展法律事務工作。3、法律合規(guī)部崗位職責l 法律合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責組織研究、制定內(nèi)控合規(guī)操作風險管理工作計劃，總結(jié)工作經(jīng)驗，制定工作制度；組織開展對所轄營業(yè)機構(gòu)內(nèi)控評價；組織開展對所轄營業(yè)機構(gòu)高級管理人員的離任責任審計；負責組織推動全行內(nèi)部控制建設和內(nèi)控合規(guī)管理；根據(jù)總行法律合規(guī)部、中心支行的要求，組織對各部門、各支行開展常規(guī)檢查；根據(jù)大連銀行全員問責暫行規(guī)定，組織對轄內(nèi)違章、違規(guī)、違紀事項提出處理意見，實施審計處罰，制止和糾正違章、違規(guī)、違紀行為。負責對上級行、外部審計檢查問題的整改情況進行落實和跟蹤督辦；負責考核部內(nèi)員工的工作業(yè)績，組織員工推廣和交流工作經(jīng)驗，開展理論研討和調(diào)研活動；組織開展部門員工業(yè)務培訓，以及兼職合規(guī)督導員的業(yè)務指導與培訓；協(xié)調(diào)與總行法律合規(guī)部、稽核審計部、外部審計和監(jiān)管機關及中心支行各部門、各支行的工作關系；總行法律合規(guī)部、稽核審計部、中心支行行長和主管行長賦予的其它職責。l 合規(guī)事務崗崗位職責對全行內(nèi)控合規(guī)工作進行管理與指導；組織收集并落實總行及國家有關部門頒發(fā)的內(nèi)控合規(guī)管理方面的法律、法規(guī)