內(nèi)部審核及供應(yīng)商監(jiān)查產(chǎn)品環(huán)境體系.ppt

內(nèi)部審核及供應(yīng)商監(jiān)查 產(chǎn)品環(huán)境體系 QMC產(chǎn)品環(huán)境體系事務(wù)局 主要內(nèi)容 內(nèi)部審核程序說明 內(nèi)部審核檢查表解說 供應(yīng)商監(jiān)查程序說明 供應(yīng)商監(jiān)查表解說 審核實施 內(nèi)部審核程序 目的 通過內(nèi)部審核客觀地驗證公司產(chǎn)品環(huán)境體系 PES 的適宜性和有效性 并為其不斷改進提供依據(jù) 以適應(yīng)內(nèi)部和外部的要求 內(nèi)部審核程序 適用范圍 適用于本公司產(chǎn)品環(huán)境體系相關(guān)的直接及間接部門 內(nèi)部審核程序 內(nèi)審頻次 每年進行兩次產(chǎn)品環(huán)境體系內(nèi)部審核 原則上在3月和10月進行 在以下情況可適當(dāng)追加 有客戶嚴重投訴 連續(xù)投訴或嚴重退貨有重要客戶進行第二方評審前 分發(fā)報告 首次會議與實施 制訂糾正 預(yù)防措施 效果驗證 制訂審核計劃 No 批準 挑選組員組成內(nèi)審組 批準 發(fā)出不符合項報告 編寫審核報告 管理評審 QOS 保存 Yes No 實施糾正 預(yù)防措施 制訂內(nèi)審工作計劃 NO OK 末次會議 01 02 04 內(nèi)部審核程序 流程 內(nèi)部審核檢查表 評分標(biāo)準 8分 完全符合6分 絕大部分符合 有微小偏差4分 部份符合 有較大偏差0分 完全不符合0分 4分的項目 開出不符合報告6分的項目 開出建議項 內(nèi)部審核檢查表 經(jīng)營負責(zé)人 是否制定有環(huán)境方針 并定期評審 是否任命環(huán)境管理負責(zé)人 并明確其職責(zé)和權(quán)限 是否確認產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)保證體系的適宜性 有效性 是否在組織內(nèi)部徹底傳達產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)保證的重要性 內(nèi)部審核檢查表 環(huán)境管理負責(zé)人 是否建立產(chǎn)品環(huán)境管理體系 有無內(nèi)部審核規(guī)定 且按規(guī)定實施內(nèi)部審核 是否任命有資格的內(nèi)部審核員 審核員有無審核與自己相關(guān)的工作 對于內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項 是否要求責(zé)任部門進行改善并確認效果 內(nèi)部審核結(jié)果是否向經(jīng)營負責(zé)人進行匯報并執(zhí)行其指示 內(nèi)部審核檢查表 環(huán)境管理負責(zé)人 法律法規(guī)和顧客的環(huán)境要求事項是否在公司內(nèi)外進行適當(dāng)?shù)膫鬟_ 環(huán)境管理物質(zhì)不合格時 是否在48小時內(nèi)向顧客進行匯報 內(nèi)部審核檢查表 品質(zhì)保證部 產(chǎn)品環(huán)境管理體系 當(dāng)法律法規(guī)或顧客要求更改時 是否組織相關(guān)部門 對已建立的產(chǎn)品環(huán)境管理體系進行評審以確保體系的適宜性和有效性 內(nèi)部審核檢查表 品質(zhì)保證部 供應(yīng)商監(jiān)查 監(jiān)查對象的選定基準是否明確 是否制定年度供應(yīng)商監(jiān)查計劃 是否按計劃實施供應(yīng)商監(jiān)查 監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的不符合項是否要求供應(yīng)商進行改善并確認效果 對未滿足監(jiān)查合格標(biāo)準的供應(yīng)商是否進行督促改善 內(nèi)部審核檢查表 品質(zhì)保證部 文件 記錄的管理 是否明確規(guī)定需要管理的文件 記錄等 文件的舊版和新版是否可以識別 是否規(guī)定文件的保存期限為三年以上 內(nèi)部審核檢查表 品質(zhì)保證部 信息傳達 是否建立信息溝通程序以規(guī)定公司內(nèi) 外信息傳達和交流的途徑 適用的法律法規(guī)或顧客相關(guān)的產(chǎn)品環(huán)境信息是否向相關(guān)部門進行適當(dāng)?shù)膫鬟_和指示 內(nèi)部審核檢查表 品質(zhì)保證部 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境體系相關(guān)教育 培訓(xùn)計劃 是否按計劃實施產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)教育 培訓(xùn) 內(nèi)部審核檢查表 信賴性試驗中心 資格認定 進行ICP XRF測定的作業(yè)者是否經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn) 并經(jīng)考核合格 當(dāng)內(nèi)部測定儀器出現(xiàn)故障時 依賴測定的外部機構(gòu)是否有資格 內(nèi)部審核檢查表 信賴性試驗中心 測定數(shù)據(jù)的有效性 ICP XRF測定方法是否明確 是否符合H1002Section 上記述的測定標(biāo)準 有無程序規(guī)定測定儀器的日常點檢 維護和校準 是否按程序?qū)y定儀器進行日常點檢 維護并保持相應(yīng)的實施記錄 內(nèi)部審核檢查表 信賴性試驗中心 測定數(shù)據(jù)的有效性 是否對測定儀器進行定期的校準 使用時間是否在有效的校準期限內(nèi) 測定報告是否經(jīng)過授權(quán)人員的承認后才提出 ICP XRF的判定基準是否明確 內(nèi)部審核檢查表 購買開發(fā)部 供應(yīng)商的選定 選定供應(yīng)商時是否考慮滿足H1002section 選定標(biāo)準是否明確 新供應(yīng)商交易前是否簽回了保證書 是否向新供應(yīng)商發(fā)行最新版H1002section 標(biāo)準 傳達公司的環(huán)境管理物質(zhì)要求 內(nèi)部審核檢查表 購買開發(fā)部 部品的選定 SONY部品的4種指定原材料是否從GP認定供應(yīng)商處購買 部品檢定時 是否要求供應(yīng)商提供不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 內(nèi)部審核檢查表 購買開發(fā)部 文件 記錄的管理 部品圖紙 仕樣書變更時 是否及時從供應(yīng)商處回收舊版 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 購買開發(fā)部 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 采購部門 供應(yīng)商管理 是否將產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)的保證能力作為供應(yīng)商年度評價的基準 IQC受入測定不合格時發(fā)行的不良發(fā)生聯(lián)絡(luò)書 是否及時傳達給供應(yīng)商采取糾正預(yù)防措施 內(nèi)部審核檢查表 采購部門 信息傳達 是否向供應(yīng)商發(fā)行最新版的H1002section 標(biāo)準 傳達我司的環(huán)境管理物質(zhì)要求 內(nèi)部審核檢查表 采購部門 變更管理 是否制定變更管理程序 是否要求供應(yīng)商發(fā)生變更時 提交變更管理確認書 內(nèi)部審核檢查表 采購部門 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 采購部門 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 設(shè)計部門 圖紙標(biāo)識管理 部品圖紙上是否記載禁止使用H1002section 1級物質(zhì)的信息 SONY指定的4種原材料 相關(guān)圖紙上是否明確記載了從GP認定供應(yīng)商處購買的信息 內(nèi)部審核檢查表 設(shè)計部門 部品的檢定 檢定 變更 時 是否確認供應(yīng)商提交的不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 不使用證明書 成分表是否使用有效版本 對于包裝材料 是否按照H1002section 規(guī)定進行檢定 內(nèi)部審核檢查表 設(shè)計部門 部品的檢定 是否確認供應(yīng)商提供的測定報告有效期為一年 內(nèi)制部品的檢定是否執(zhí)行與外購部品相同的產(chǎn)品環(huán)境要求 內(nèi)部審核檢查表 設(shè)計部門 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 設(shè)計部門 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 QC 受入檢查 是否制定環(huán)境管理物質(zhì)的檢驗標(biāo)準 包括測定對象部品的確定 測定頻次 允許濃度 測定對象部品是否都進行測定 測定頻次是否依據(jù)檢驗標(biāo)準 內(nèi)部審核檢查表 QC 受入檢查 判定合格的部品 是否具有不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 構(gòu)成部品的所有單一材料是否都有成分表或測定報告 適用對象 供應(yīng)商提供的測定報告有效期是否滿足一年 內(nèi)部審核檢查表 QC 受入檢查 有無不合格品的控制程序 測定不合格時 是否發(fā)出 不良發(fā)生聯(lián)絡(luò)書 并對改善效果進行確認 內(nèi)部審核檢查表 QC 出貨管理 出貨前是否對環(huán)境管理物質(zhì)進行確認 發(fā)生環(huán)境不合格時 是否向環(huán)境管理負責(zé)人進行報告 內(nèi)部審核檢查表 QC 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 QC 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 生產(chǎn)部門 生產(chǎn)管理 生產(chǎn)前是否確認部品或材料的現(xiàn)品票上蓋有合格印和環(huán)保印章 當(dāng)生產(chǎn)過程中曾使用不合格部品或材料時 是否驗證了后續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有被污染 并且保持相關(guān)的記錄 當(dāng)生產(chǎn)過程中使用部品或材料出現(xiàn)余料 需要返回倉庫時 是否在包裝箱上進行明確標(biāo)識 內(nèi)部審核檢查表 生產(chǎn)部門 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 生產(chǎn)部門 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 倉庫部門 部品倉庫管理 是否確認來料的外箱現(xiàn)品票上蓋有合格印和環(huán)保印章后 才準予入庫 是否建立專門的環(huán)境管理物質(zhì)不合格置場 明確標(biāo)識 且不能停放其他品質(zhì)不合格品 對生產(chǎn)線的退料 是否確認包裝箱上的合格印及環(huán)保印章后才入庫 內(nèi)部審核檢查表 倉庫部門 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 倉庫部門 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 內(nèi)部審核檢查表 制工部門 污染防止管理 是否定期對制造過程中使用的治 工具等進行驗證 以確認其不含有禁止使用的環(huán)境管理物質(zhì) 并且保持實施的記錄 有效期為一年 當(dāng)發(fā)現(xiàn)治 工具中的環(huán)境管理物質(zhì)不合格時 是否通知相關(guān)部門對使用過該治 工具的產(chǎn)品進行追溯和驗證 內(nèi)部審核檢查表 制工部門 文件 記錄的管理 相關(guān)記錄的保存期限是否為3年以上 內(nèi)部審核檢查表 制工部門 教育 培訓(xùn) 是否制定產(chǎn)品環(huán)境相關(guān)培訓(xùn)計劃 并實施 供應(yīng)商監(jiān)查程序 目的 通過現(xiàn)場監(jiān)查評估供應(yīng)商的產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)保證能力 督促其建立和完善產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)體系 提高供應(yīng)商產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)保證能力 供應(yīng)商監(jiān)查程序 適用范圍 適用于公司所有部品和原材料供應(yīng)商的產(chǎn)品環(huán)境管理體系監(jiān)查 供應(yīng)商監(jiān)查程序 年度監(jiān)查計劃 QMC每年3月根據(jù)各部門IQC提供的需要監(jiān)查的供應(yīng)商清單編寫年度監(jiān)查計劃 從當(dāng)年的4月到次年的3月 供應(yīng)商監(jiān)查程序 監(jiān)查對象選定 年度監(jiān)查對象選定基準交貨數(shù)量大 測定頻率高的供應(yīng)商 上期IQC年度評價等級為C或B 的供應(yīng)商上期監(jiān)查為附條件合格或不合格的供應(yīng)商 上期曾經(jīng)出現(xiàn)顧客產(chǎn)品環(huán)境投訴的供應(yīng)商 供應(yīng)商監(jiān)查程序 監(jiān)查對象選定 臨時監(jiān)查對象選定基準新開發(fā)的供應(yīng)商量產(chǎn)受入測定多次不合格的供應(yīng)商發(fā)生顧客投訴的供應(yīng)商 供應(yīng)商監(jiān)查程序 監(jiān)查頻率 原則上一年一次監(jiān)查 以下情況追加監(jiān)查次數(shù) a 首次監(jiān)查為不合格b 首次監(jiān)查后測定不合格或發(fā)生顧客投訴以下情況可安排隔期監(jiān)查 上期監(jiān)查合格 且監(jiān)查后未發(fā)生測定不合格或顧客投訴 分發(fā)報告 首次會議與實施 制訂糾正 預(yù)防措施 效果驗證 制訂審核計劃 No 批準 挑選組員組成內(nèi)審組 批準 發(fā)出不符合項報告 編寫審核報告 管理評審 QOS 保存 Yes No 實施糾正 預(yù)防措施 制訂內(nèi)審工作計劃 NO OK 末次會議 01 02 04 供應(yīng)商監(jiān)查程序 流程 供應(yīng)商監(jiān)查程序 不符合項報告 內(nèi)容描述應(yīng)客觀 準確并獲得供應(yīng)商的認可 不符合項報告必須在末次會議上發(fā)放給供應(yīng)商 并要求其在5個工作日回復(fù)糾正預(yù)防措施 視不符合項報告的嚴重程度決定是否進行實地驗證 供應(yīng)商監(jiān)查程序 不符合項報告編號 E 05 C006 01 01 環(huán)境監(jiān)查 FHP生產(chǎn)年度 供應(yīng)商代碼 本期監(jiān)查次數(shù) 不符合項流水號 供應(yīng)商監(jiān)查程序 評分方法 總分100分環(huán)境體系 30分設(shè)計 試生產(chǎn)過程 16分批量生產(chǎn)過程 30分變更管理 12分異常處理 12分 供應(yīng)商監(jiān)查程序 評分方法 環(huán)境體系適用項目數(shù) 環(huán)境體系項目總數(shù) 環(huán)境體系不適用的項目總數(shù)其他項目評分方法相同最后得分 各項目得分總和 供應(yīng)商監(jiān)查程序 評定標(biāo)準 備注 如果供應(yīng)商不回復(fù)不符合糾正報告 評定等級降一級 供應(yīng)商監(jiān)查表 評分標(biāo)準 7分 完全符合5分 絕大部分符合 有微小偏差3分 部份符合 有較大偏差0分 完全不符合0分 3分的項目 開出不符合報告5分的項目 開出建議項 供應(yīng)商監(jiān)查表 環(huán)境體系 是否建立了環(huán)境管理體系 是否符合豐達公司H1002section 第12版 基于環(huán)境計劃 環(huán)境方針的策劃是否系統(tǒng)化 環(huán)境管理 質(zhì)量 環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)的有關(guān)信息必須傳達到需要傳達的部門 供應(yīng)商監(jiān)查表 環(huán)境體系 是否制定了教育培訓(xùn)的規(guī)定和標(biāo)準類文件 是否在實施教育培訓(xùn) 教育 培訓(xùn)的實施 供應(yīng)商監(jiān)查表 環(huán)境體系 有內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定嗎 包括環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)也進行審核了嗎 內(nèi)部監(jiān)查 供應(yīng)商監(jiān)查表 設(shè)計 試生產(chǎn)過程 新供應(yīng)商的選擇標(biāo)準明確嗎 新原材料 零部件的選擇標(biāo)準明確嗎 供應(yīng)商 外協(xié) 材料 零部件的選擇 對材料供應(yīng)商提出了環(huán)境管理的要求嗎 供應(yīng)商監(jiān)查表 設(shè)計 試生產(chǎn)過程 能對顧客作出保證嗎 采購的回收利用材料能作出保證嗎 供應(yīng)商 外協(xié) 材料 零部件的選擇 完成了MSDS 成分表 IC 數(shù)據(jù)管理嗎 供應(yīng)商監(jiān)查表 設(shè)計 試生產(chǎn)過程 能對現(xiàn)有零部件 原材料的進行驗證嗎 規(guī)定了批量生產(chǎn)產(chǎn)品交付時的包裝規(guī)格了嗎 供應(yīng)商 外協(xié) 材料 零部件的選擇 對周轉(zhuǎn)箱等的廢棄處理進行了管理嗎 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 對采購的零部件 原材料 是否制定了質(zhì)量及環(huán)境管理物質(zhì)的檢驗方法 采購零部件的質(zhì)量判定 是否按照檢驗標(biāo)準進行了檢驗 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 對生產(chǎn)設(shè)備 機器 測試設(shè)備和器具 包括ICP 是否進行日常的檢查 設(shè)備的管理 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 驗證并保證是無鎘工廠 包括包裝材料 生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制 是否防止了生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理物質(zhì) 1級 的混入 泄漏 污染 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 提出了環(huán)境方面的要求嗎 二次分承包方 是否通過監(jiān)查進行了確認 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 出廠檢驗 是否根據(jù)出廠檢驗標(biāo)準進行檢驗 是否進行了記錄 供應(yīng)商監(jiān)查表 批量生產(chǎn)過程 庫存是否與材料一覽表一致 是否有長期庫存管理的規(guī)定 倉庫管理 是否在H1002section 變更的同時進行了應(yīng)對 供應(yīng)商監(jiān)查表 變更管理 變更的定義和范圍是否明確 需要向豐達申報的變更和不需向豐達申報的變更的區(qū)分規(guī)定是否明確 進行變更時 是否進行社內(nèi)事前確認 變更管理 變更管理確認書的提出 供應(yīng)商監(jiān)查表 變更管理 是否進行過變更的可否判斷 在二次分承包方 零部件供應(yīng)商進行變更時 是否就其變更內(nèi)容對質(zhì)量 環(huán)境管理物質(zhì)也進行了確認 變更管理 變更管理確認書的提出 供應(yīng)商監(jiān)查表 異常處理 不適合品發(fā)生后 是否向環(huán)境責(zé)任者報告 對于不合格批次是否進行跟蹤 特別指定 異常處理 對不合格批次是否進行了恰當(dāng)?shù)奶幹?采取了措施 供應(yīng)商監(jiān)查表 異常處理 對策的內(nèi)容是否向類似品水平 橫向 展開 有不合格品流出到豐達如何處理 異常處理 鎘含有部品的廢棄方法 是不是按照相關(guān)法律處理 實施審核的步驟首次會議審查并記錄客觀證據(jù)審核技巧撰寫不符合項末次會議審核報告發(fā)出 審核實施 實施審核的四個步驟首次會議審查并記錄客觀證據(jù)評審客觀證據(jù)并準備不符合項的陳述末次會議 實施審核的步驟 首次會議是和受審核方管理層 或適當(dāng)時也包括受審核領(lǐng)域的負責(zé)人參加的一個會議 目的確認審核計劃簡單介紹審核如何進行確認溝通渠道提供受審核方提問的機會 首次會議 目的 審核組長應(yīng)主持首次會議 并 介紹審核小組 認識出席人員 評審審核的目的 范圍和準則 概括審核所用的方法和程序 記錄 抽樣 分組 公布審查結(jié)果 審核組長提問 終止審核的情形 建立與受審核方的溝通 確定所需的資源和設(shè)施 介紹并評審審核安排 保密性 確定末次會議的日期和時間 上訴過程 首次會議 查核清單 從以下方面確定要求相關(guān)的質(zhì)量體系標(biāo)準的要求手冊 程序或作業(yè)指導(dǎo)書所陳述的要求部門經(jīng)理或授權(quán)人員所提出并被批準施行的要求合約 或者認可的標(biāo)準 規(guī)范 法規(guī)或章程等的要求 審查并記錄客觀證據(jù) 審核準則 選取審核樣本時 應(yīng)考慮 相關(guān)性代表性樣本的風(fēng)險 樣本不一致 樣本可能不準確 審查并記錄客觀證據(jù) 審核樣本選取 體系滿足要求嗎 體系被有效地實施嗎 體系在實際中有效嗎 審查并記錄客觀證據(jù) 三個問題 審查并記錄客觀證據(jù) 流程 信息來源 通過適當(dāng)?shù)臉颖竞万炞C收集 審核證據(jù) 比較標(biāo)準進行評估 審核發(fā)現(xiàn) 評審 審核結(jié)論 審核證據(jù)基于樣本 因而審核具有不確定性 而根據(jù)審核結(jié)論采取措施時 也要明白這個不確定性 所看到的管理層成員所告訴你的公司政策或做法操作人員所告訴你的 他們自己對作業(yè)程序或工作規(guī)程的理解客觀證據(jù)還包括文件或產(chǎn)品的標(biāo)識發(fā)現(xiàn)證據(jù)的場所觀察期間在場的人 審查并記錄客觀證據(jù) 客觀證據(jù) 記錄客觀證據(jù)時應(yīng)注意記錄面談人的姓名職位面談人所作的陳述文件的標(biāo)識和更改狀態(tài)設(shè)備或部件的標(biāo)識和序號所審查樣本的范圍地點事件的時間和地點環(huán)境狀況的描述 審查并記錄客觀證據(jù) 記錄客觀證據(jù) 堅持按審核計劃進行提取樣本 通過觀察發(fā)現(xiàn)證據(jù) 再繼續(xù)查看清單 以符合必要的目標(biāo)注意時間使用查核單來記錄客觀證據(jù)并保持到焦點的關(guān)注 審查并記錄客觀證據(jù) 保持對審核的控制 面談步驟提問傾聽觀察驗證 審核技巧 面談 提問邀請性問題 你可以解釋一下發(fā)生的事嗎 直接問題 下一步你們怎么做 封閉性問題 部門對顧客抱怨也作記錄嗎 無聲的問題 天真的問題 這看起來看