2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練試卷A卷 含答案.doc

2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨立董事D、會員代表2、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）A、芝加哥期權(quán)交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、74、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于5、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告6、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、無需采取監(jiān)管措施7、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日8、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)9、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所 10、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（ ）A、500萬元 B、1000萬元C、2000萬元D、2500萬元11、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 12、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過13、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元14、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約15、（ ）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認(rèn)知能力C、風(fēng)險控制能力D、身體狀況16、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險17、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長 18、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約19、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉20、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日21、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善22、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥23、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、524、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負(fù)債結(jié)算制度C、會員分級結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度 25、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長26、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%27、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市28、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%29、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育 30、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式31、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結(jié)算會員保證金賬戶 D、特別結(jié)算會員保證金賬戶32、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報告中國證監(jiān)會。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)33、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度34、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易35、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 36、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄38、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金39、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）個月。A、2 B、3C、6 D、1240、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%41、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)42、美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）B、全國期貨協(xié)會（NFA、）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會43、宋體某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元44、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日 45、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性46、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個47、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司48、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則49、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷50、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)51、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司52、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門53、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設(shè)理事會54、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%55、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1056、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化57、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 58、宋體實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1559、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D、居間人60、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所61、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部62、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A、3 B、5C、1 D、463、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個64、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對_負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會65、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個66、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)67、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格68、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C、信貸資金、財政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金69、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會70、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構(gòu)D、證監(jiān)會71、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所72、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計73、宋體資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)， 將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、1074、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險度75、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露76、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%77、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門78、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期79、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)80、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán) 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 2、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 3、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)4、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 5、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（ ）A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的6、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 7、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。8、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批9、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元10、宋體根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行11、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話12、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 14、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金15、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀(jì)律處分 16、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 17、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 18、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強制執(zhí)行19、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好20、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟21、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果 22、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計合約，安排合約上市23、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告C、A集團應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押24、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 25、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東26、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰27、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方28、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機構(gòu)C、分支機構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損29、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議30、宋體下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的31、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時間和精力32、宋體首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 33、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 34、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度35、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 36、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長37、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件38、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?9、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉40、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)報送季度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、錯B、對2、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。A、錯B、對3、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。A、錯B、對4、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對5、（ ）期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。 A、錯B、對6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。A、錯B、對7、（ ）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯B、對8、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯B、對9、（ ）期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。A、錯B、對10、（