大歷史觀下的中國(guó)古代文官制度“體”與“制”的矛盾.doc

大歷史觀下的中國(guó)古代文官制度“體”與“制”的分離內(nèi)容摘要：中國(guó)古代文官體制是戰(zhàn)國(guó)秦漢以來(lái)逐漸完善起來(lái)的一套嚴(yán)密的制度，主要包括官吏選拔制度、行政監(jiān)察制度及任職回避制度等等，是中國(guó)封建社會(huì)國(guó)家管理體制的一大創(chuàng)造，也是東方文明的巨大成果。它對(duì)中國(guó)社會(huì)政治體制的構(gòu)建，對(duì)華夏文明遠(yuǎn)播世界的影響，有著不可低估的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。這種文官制度的管理下中國(guó)曾經(jīng)一度走在世界前列，而明朝以后中國(guó)歷史為什么會(huì)出現(xiàn)截然不同的局面呢？本文嘗試使用黃仁宇先生“大歷史觀”分析問(wèn)題的方法對(duì)中國(guó)古代文官制度進(jìn)行分析。關(guān)鍵詞：文官制度 文官集團(tuán) “體”與“制”的矛盾一黃仁宇先生的“大歷史觀”黃仁宇先生“將宏觀及放寬視野這一觀念導(dǎo)引到中國(guó)歷史研究里去”從而高瞻遠(yuǎn)矚地考察中國(guó)歷史的“大歷史”觀，在史學(xué)界影響深遠(yuǎn)。黃仁宇先生的“大歷史觀”強(qiáng)調(diào)背景和事件發(fā)生的眾多原因的聯(lián)系和因果關(guān)系。一個(gè)歷史事件的出現(xiàn)，是經(jīng)歷無(wú)數(shù)先決條件量變到質(zhì)變的變化過(guò)程。明史研究歷來(lái)是中國(guó)歷史研究中的顯學(xué)，黃仁宇的學(xué)術(shù)源頭即為明代財(cái)政史，并以此為基點(diǎn)進(jìn)行中國(guó)現(xiàn)代化問(wèn)題的探討，這是黃氏治學(xué)的靈魂，“大歷史觀”也由此而來(lái)。黃仁宇先生在萬(wàn)歷十五年中對(duì)歷史研究探討中國(guó)現(xiàn)代化問(wèn)題時(shí)，選取了一個(gè)獨(dú)特的角度社會(huì)的聯(lián)系和整合方式。強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代先進(jìn)的國(guó)家以法律作為高層機(jī)構(gòu)和低層機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，落后的國(guó)家以舊式農(nóng)村的習(xí)慣和結(jié)構(gòu)作為行政的基礎(chǔ)，他將資本主義理解為一種技術(shù)，說(shuō)自己的“大歷史”觀點(diǎn)是從技術(shù)的角度看歷史，從制度的層面解釋歷史。這些說(shuō)法的真正含義在于，他認(rèn)為現(xiàn)代資本主義國(guó)家通過(guò)有形的、確定的、技術(shù)上可操作的、能夠量化管理的方式來(lái)整和整個(gè)國(guó)家，而傳統(tǒng)中國(guó)以無(wú)形的軟約束，不憑借技術(shù)手段的、不能量化的道德來(lái)整和國(guó)家與社會(huì)。這后一種方式也就是儒家所主張的禮治或德治。黃仁宇的結(jié)論是走出以意識(shí)形態(tài)至上為基本特點(diǎn)的禮治，他認(rèn)為實(shí)現(xiàn)依靠技術(shù)治國(guó)的法治是中國(guó)現(xiàn)代化的必由之路。他將中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的探討從1840 年向前推進(jìn)幾百年，以拉長(zhǎng)的視界來(lái)探討歷史，強(qiáng)調(diào)“歷史上長(zhǎng)期合理性”,即凡一件重要的事情發(fā)生，必有后面的背景，只要它能與以前或以后的人與事相互印證, 就取得它在“歷史上長(zhǎng)期的合理性”。歷史研究必須通過(guò)宏觀的視界，將過(guò)去的歷史蹤跡同今日聯(lián)系起來(lái)，并作一番有意義的因果解釋，因此很多歷史不能片面處理，必須在這個(gè)意義、脈絡(luò)上找尋當(dāng)今人們的位置，進(jìn)而探索未來(lái)可能的進(jìn)程，因?yàn)楹芏嗄壳八鎸?duì)的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，只有將歷史往后推三、五百年才能看清問(wèn)題的癥結(jié)所在，唯有如此，視界才能縱深寬廣，也才能為中國(guó)尋找出路。從拉長(zhǎng)的視界和技術(shù)的角度觀察明代晚期上層人物，他們限于時(shí)代格局的框架，個(gè)人的努力最終都只能落得蜉蟻撼樹(shù)，改變不了大局。因此在萬(wàn)歷十五年中登場(chǎng)的每個(gè)人物幾乎都變成悲劇性的人物，個(gè)人的能動(dòng)性無(wú)從展現(xiàn)，最后只有以挫敗收?qǐng)觯S志以終。二中國(guó)文官制度的構(gòu)成嚴(yán)格意義上的中國(guó)文官制度的形成，是秦漢以來(lái)封建甲央集權(quán)制建立并得到鞏固的政治成果。它是中國(guó)社會(huì)在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代社會(huì)大變動(dòng)導(dǎo)致的政治改革在行政管理制度上的產(chǎn)物，又促進(jìn)了以皇帝制度為代表的中央集權(quán)制的郡縣制的普遍推行，促進(jìn)了封建經(jīng)濟(jì)和封建文化的高度發(fā)展。中國(guó)的文官制度主要包括選官制度、檢察制度、回避制度。1 選官制度：自上而下的人才選拔制度中國(guó)古代隨著社會(huì)的變遷產(chǎn)生過(guò)多種選拔官吏的途徑和方法，主要有世襲制、軍功制、薦舉制、任子制、納貨(捐納)制、恩蔭制以及科舉制等，影響最大的是世襲制、薦舉制和科舉制。世襲制是宗法奴隸制社會(huì)的選官制度，西周的世卿世祿制是它的主要形式。以察舉、征辟為主的的薦舉型的選官制度，是西漢至魏晉四百多年間主要的選官制度。察舉、征辟制度最大的問(wèn)題,是個(gè)人薦舉在選官過(guò)程中起著舉足輕重的作用, 帶有濃厚的個(gè)人好惡偏向, 主觀意志起決定作用。而隋唐以后的科舉制因不考慮血緣和家族門閥等優(yōu)越性而被一直沿用。2. 檢察制度：封建制本體的制衡機(jī)制封建政治體制下各級(jí)官吏都分掌著一定的權(quán)力，權(quán)力是一種政府行為，具有主體的強(qiáng)制性和客體的服從性。權(quán)力可以利國(guó)利民辦好事，也可以擾民害民干壞事。因此治吏和治國(guó)不可分離。不受制衡的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致權(quán)力的腐敗和瓦解，危及整個(gè)統(tǒng)治架構(gòu)的穩(wěn)定。在封建時(shí)代不可能有來(lái)自民眾和輿論的監(jiān)督和分權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制，只有通過(guò)封建文官體制內(nèi)部的監(jiān)察制度實(shí)行有限的自我制衡。只要封建統(tǒng)治沒(méi)有在下坡路上滑行,這種自我制衡機(jī)制就能起一定的作用。它起始于秦代的御史大夫掌管監(jiān)察，到漢代專設(shè)御史府，漢武帝設(shè)十三部州刺史,代表皇帝以“ 六條問(wèn)事” 的職權(quán)對(duì)諸郡國(guó)實(shí)行監(jiān)察，是中國(guó)古代監(jiān)察制度成熟的標(biāo)志，對(duì)后代有深遠(yuǎn)影響。中國(guó)古代封建政治體制下的文官監(jiān)察制度具有以下特點(diǎn)：（1）、監(jiān)察官的品級(jí)不高，卻授以重任，“以小馭大”“秩卑權(quán)重”。（2）、監(jiān)察官以皇權(quán)為依靠，以封建法制為支撐，享有獨(dú)立行使職權(quán)的權(quán)力。（3）、監(jiān)察與防止地方的離心傾向和官吏的擅權(quán)腐敗，維護(hù)中央集權(quán)和國(guó)家統(tǒng)一，是文官監(jiān)察制度的重要任務(wù)。（4）、監(jiān)察官的素質(zhì)直接影響著監(jiān)察制度的執(zhí)行。3. 回避制度：抑制宗法社會(huì)負(fù)效應(yīng)的行政管理機(jī)制回避制度屬于官吏管理制度的一個(gè)內(nèi)容，也是任用官吏的一個(gè)原則。實(shí)施回避制度的直接原因和作用，是為了使各級(jí)官吏在行施職權(quán)的過(guò)程中，不因血緣親屬和地或籍貫關(guān)系而結(jié)黨營(yíng)私、祖護(hù)包庇，以致影響中央集權(quán)在全國(guó)各部門各地區(qū)職能的有效發(fā)揮。行政官員的任職回避是回避制的主要內(nèi)容，主要包括四個(gè)方面:科場(chǎng)回避、地區(qū)回避、親屬回避和特殊職務(wù)回避。三、明朝文官集團(tuán)的特點(diǎn)在中國(guó)漫長(zhǎng)的封建社會(huì)發(fā)展史中，歷代開(kāi)國(guó)之君無(wú)不處心積慮以求鞏固和擴(kuò)張皇權(quán)，加強(qiáng)中央集權(quán)制度，其立法創(chuàng)制往往以前朝興亡為鑒。大明開(kāi)國(guó)皇帝朱元璋亦不例外。他在總結(jié)前朝治國(guó)經(jīng)驗(yàn)尤其是元朝統(tǒng)治九十年的成敗教訓(xùn)之后，深知皇權(quán)傾覆無(wú)非是由子以下幾股政治勢(shì)力、派別或集團(tuán)的威脅:閹宦為禍;后妃干政，外戚擅權(quán);藩鎮(zhèn)割據(jù);權(quán)臣跋啟。故朱元璋在位期間竭力遏制這些勢(shì)力的膨脹。為了避免以上原因?qū)蕶?quán)的危險(xiǎn)，朱元璋及以后明代皇帝大量任用文臣，健全文官制度，強(qiáng)大的文官集團(tuán)在明朝正是成立。明朝文官集團(tuán)的特點(diǎn)可以明代文官集團(tuán)的雙重性格和明代文官集團(tuán)勢(shì)力的膨脹兩個(gè)方面來(lái)概括：1.明代文官集團(tuán)的雙重性格：關(guān)于明代文官集團(tuán)的特點(diǎn)，黃仁宇在萬(wàn)歷十五年中指出，明代文官身上最鮮明的特點(diǎn)就是“陰”“陽(yáng)”兩面的雙重性格一方面是“陽(yáng)”面的性格，這是明代文官們精神層面上的特征，其突出表現(xiàn)就是明代文官們一再口頭上所標(biāo)榜的克已奉公的人生理想。明代的文官都是讀書人出身，熟讀“四書”、“五經(jīng)”等儒家經(jīng)典。儒家經(jīng)典中所標(biāo)榜的“克己復(fù)禮”、“推己及人”、“天下為公”，為明代文官們耳熟能詳。這些熟讀儒家經(jīng)典的文官們以仁義道德相標(biāo)榜，以治國(guó)平天下為政治抱負(fù)，并以能夠自我犧牲相自詡，從而為自身贏得了別人不容質(zhì)疑且不能反擊的一個(gè)道德制高點(diǎn)，便于其在明代的政治生態(tài)和體制結(jié)構(gòu)發(fā)揮自身的作用。另一方面是“陰”面的性格，這是明代文官們現(xiàn)實(shí)層面上的特征，其突出表現(xiàn)就是明代文官們實(shí)際的以升官發(fā)財(cái)為個(gè)人私欲的現(xiàn)實(shí)取向。盡管明代文官中不乏海瑞這樣的清宮典范，但從根本上而言，明代文官的私欲取向是體制性的，“要消除文官中不愿公開(kāi)的私欲是不可能的。因?yàn)檎麄€(gè)社會(huì)都認(rèn)為做官是一種發(fā)財(cái)?shù)臋C(jī)會(huì)，不少的小說(shuō)和筆記都寫到，一個(gè)人得中進(jìn)士，立即有人前來(lái)出謀劃策，如何買田放債，如何影響訴訟，如何利用權(quán)勢(shì)作額外收入的資本。至于官員本身，向這種社會(huì)風(fēng)氣投降的程度則各有不同。大多數(shù)人覺(jué)得在似合法又似非法之間取得一部分額外收入，補(bǔ)助官傣的不足，以保持他們士大夫階級(jí)的生活水準(zhǔn)，與情操無(wú)損。另有相當(dāng)數(shù)量的官員，則聲名狼藉，其搜刮自肥的劣跡令人憤慨?！痹邳S仁宇看來(lái)，正是這種“陰”“陽(yáng)”兩面的雙重性格，使得明代文官集團(tuán)在明帝國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中扮演著特殊而重要的角色。2.文官集團(tuán)勢(shì)力的膨脹：明代的文官絕大多數(shù)是科舉出身，使得明代的文官很自然地形成了具有共性特征的一個(gè)群體:首先是相同的成長(zhǎng)經(jīng)歷。明代的科舉考試，由宋儒朱熹校點(diǎn)、注釋的“四書”，既是官方欽定的文本，也是讀書人應(yīng)對(duì)科舉的必讀書目。明代建立了各級(jí)學(xué)校，學(xué)生所學(xué)的主要科目就是“四書”。盡管明代的讀書人學(xué)習(xí)“四書”有應(yīng)對(duì)科考的實(shí)用目的，但通過(guò)對(duì)“四書”的長(zhǎng)期學(xué)習(xí)，特別是經(jīng)宋代大儒朱熹的注釋后，他們對(duì)四書的思想主旨是深信不疑的，在其影響下形成的世界觀、價(jià)值觀也日趨一致。這種共同的思想淵源成為明代文官群體的思想紐帶。最后是各種各樣的友“誼”。明代的讀書人為了最大限度地獲得自身的現(xiàn)實(shí)利益，有意識(shí)的圍繞著科考，編織出了名目繁多的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)，并美其名曰“誼”，比如，“出生于一省一縣，是為鄉(xiāng)誼。同一年考中舉人或進(jìn)士，是年誼;同年的舉人或進(jìn)士就像學(xué)校里的同班一樣，在原則上有彼此關(guān)照的義務(wù)，他們的考官則不消說(shuō)是終身的恩師?；橐鲫P(guān)系，包括男女雙方的遠(yuǎn)親近屬，是婚誼。”這樣，在相同的成長(zhǎng)經(jīng)歷、思想淵源和各種社會(huì)關(guān)系的作用下，明代文官就成為一個(gè)獨(dú)特的極易分辨的官員群體，也即學(xué)界通常所說(shuō)的文官集團(tuán)。隨著文官集團(tuán)的不斷發(fā)展，文官集團(tuán)的勢(shì)力不斷膨脹甚至出現(xiàn)了威脅君權(quán)的情況，如明初的淮西集團(tuán)和浙東集團(tuán)。四、中國(guó)文官制度“體”與“制”的矛盾中國(guó)封建社會(huì)前后延續(xù)達(dá)2000多年其間,文官體制所起的維系作用是不可低估的。在中國(guó)歷史上出現(xiàn)過(guò)很多個(gè)別優(yōu)秀的文官或文官集團(tuán)限制君權(quán)為民謀利的情況，清朝的文官更是引導(dǎo)中國(guó)的近代化進(jìn)程，可是這樣的制度為什么會(huì)隨著封建制度壽終正寢呢？這是“體”與“制”無(wú)法化解的矛盾。封建專制主義政體的“體”，在中國(guó)古代社會(huì)的運(yùn)行中處于主導(dǎo)的決定地位。這個(gè)“體”就是我們常說(shuō)的國(guó)體，我們封建社會(huì)是君主專制制度，專制權(quán)力的代表是皇帝?；实劾梦墓袤w制來(lái)制約整個(gè)官僚機(jī)器，但他自己卻不受任何力量的約束。最高立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)似乎分離，但最后都集中于皇帝一身。皇帝行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)時(shí),帶有很大的主觀性、隨意性、獨(dú)斷性。文官制度嚴(yán)密而有序也有效的“ 制” 的編組與運(yùn)行方式, 只能從屬于“體”的主干。中國(guó)歷史上的“體” 與“制”成兩極發(fā)展的趨勢(shì)：作為中央集權(quán)主義的政治體制，自秦漢建立到明清時(shí)代, 以帝王為代表的極權(quán)主義性質(zhì)越演越烈。作為王權(quán)附屬工具的文官制度日趨細(xì)密，功能完備，不愧為世界政治制度史上的創(chuàng)造，卻與王權(quán)的絕對(duì)化組成為統(tǒng)一體。這種政治制度上的“ 兩極” 現(xiàn)象，是東方社會(huì)政治體制的特點(diǎn)?！绑w”決定了“制”的運(yùn)行，“ 制” 的完備只能服從專制主義的皇權(quán)統(tǒng)治。統(tǒng)治者創(chuàng)造文官制度的本意，是在于用嚴(yán)密有序有效的行政制度保證封建統(tǒng)治的“長(zhǎng)治久安”，結(jié)果卻是專制皇權(quán)的家長(zhǎng)制嚴(yán)重地抑制了文官制度的功能。最后只能以不間斷的周期性的改朝換代的破壞方式，換取封建制的重建，卻無(wú)法保證一家一姓的王朝宗法統(tǒng)治的長(zhǎng)存。中國(guó)古代社會(huì)政治體制運(yùn)行的這一規(guī)律，表明封建專制政體的“體”是決定性的；包括文官制度在內(nèi)的各項(xiàng)嚴(yán)密完整的“制”的作