100分C14004 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-2013.docx

一、單項(xiàng)選擇題 1. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十七條，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況報(bào)（ ）備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十六條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（ ）人。 A. 3 B. 6 C. 4 D. 5二、多項(xiàng)選擇題 3. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A. 遵循客戶利益優(yōu)先原則 B. 向證券交易所報(bào)告 C. 采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益 D. 事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶4. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十四條，證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A. 充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠(chéng)信合規(guī)狀況 B. 簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同 C. 通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) D. 針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況設(shè)定特定投資目標(biāo)5. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第四十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（ ），公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 A. 獨(dú)立核算制 B. 異常交易日常監(jiān)控機(jī)制 C. 公平交易制度 D. 分賬管理制6. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十六條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件（ ）之一的單位和個(gè)人。 A. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 C. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣 D. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣7. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十一條，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為（ ）。 A. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D. 特殊資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、判斷題 8. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十條，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。（ ） 正確 錯(cuò)誤 9. 2012年10月修訂后的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法及配套實(shí)施細(xì)則，調(diào)整“關(guān)聯(lián)證券”范圍，明確資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，不屬于關(guān)聯(lián)證券。（ ） 正確 錯(cuò)誤 10. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第四十四條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（ ） 正確 錯(cuò)誤 11. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十五條, 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)