供方質(zhì)量管理評審003.doc

名 稱供方質(zhì)量評審文件編號：*/ZL132010一、 目的為了完善和提高公司的質(zhì)量體系，強化對供方質(zhì)量能力的管理和控制，有效的確保外購?fù)鈪f(xié)件的質(zhì)量，從產(chǎn)品實現(xiàn)的源頭開始消除不符合。本指導(dǎo)書規(guī)定了公司對供方質(zhì)量能力管理和控制的基本要求和工作流程。本指導(dǎo)書適用于公司下屬配套廠家所有的配套產(chǎn)品供方。二、 原則：公司的所有供方應(yīng)（或逐步）成為公司的A級供方，其提供的產(chǎn)品必須（或逐步）達到免檢要求，并向零缺陷的目標努力！三、 供方質(zhì)量能力控制的基本要求：1.供方質(zhì)量能力的調(diào)查和評價1.1選擇供方由公司相關(guān)部門共同對供方進行選擇評審。相關(guān)部門評審人員負責填寫供方基本情況調(diào)查表（表一），對供方的基本情況進行調(diào)查。相關(guān)部門評審人員按照供方技術(shù)能力調(diào)查表（表二）的要求對供方技術(shù)能力進行審核，并做出相應(yīng)的結(jié)論。相關(guān)部門評審人員按照供方質(zhì)量體系審核檢查表（表三）的要求對供方質(zhì)量體系運行狀況進行審核，并做出相應(yīng)的結(jié)論。根據(jù)技術(shù)能力審核和質(zhì)量體系運行狀況審核的結(jié)果，對兩者評審都合格的供方報公司經(jīng)理室/經(jīng)理室批準后，列入公司合格供方名冊，可以對該供方進行采購。2.供方質(zhì)量能力的定期復(fù)審在供方向公司供貨的過程中，要對供方進行定期的復(fù)審。復(fù)審由公司質(zhì)量/采購部門負責（必要時其他部門配合），原則上對供方復(fù)審每年一次。復(fù)審在供方現(xiàn)場進行。質(zhì)量能力的復(fù)審由以下方面組成:質(zhì)量體系審核、過程審核和實物質(zhì)量審核。根據(jù)所供產(chǎn)品的性質(zhì)和要求不同，由相關(guān)部門按以下原則確立A/B類供方：A類供方 提供的產(chǎn)品具有功能要求或提供的產(chǎn)品占據(jù)較大的批量B類供方 提供的產(chǎn)品具有一般要求且提供的產(chǎn)品占據(jù)較小的批量A/B類供方評審內(nèi)容如下表：評審科目質(zhì)量體系審核過程審核實物質(zhì)量審核其他A類供方有有有無B類供方無根據(jù)實際情況制定有B類供方評審準則評審報告由公司經(jīng)理室/管理者代表審批，并分發(fā)至相關(guān)部門和該供方。必要時呈報公司最高管理層。供方收到評審報告后，應(yīng)立即組織進行整改，并于30個工作日內(nèi)，將整改報告交至公司的質(zhì)量部門，公司將審查該整改報告的充分性、有效性和可行性。必要時進行跟蹤審查和驗證。相關(guān)記錄和資料由質(zhì)量部門歸檔保存。（保存期5年或與該供應(yīng)商結(jié)束供貨關(guān)系為止）3.質(zhì)量體系審核供方質(zhì)量體系審核由公司的總經(jīng)辦制定年度審核計劃并組織實施，必要時其他部門協(xié)助。供方質(zhì)量體系審核由公司審核人員在供方現(xiàn)場進行，根據(jù)質(zhì)量體系標準的要求，按照供方質(zhì)量體系審核檢查表，對供方的質(zhì)量體系（從文件記錄、管理職責、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析及改進等方面）進行充分性、符合性和有效性的審核。在供方已經(jīng)通ISO9000(2000)質(zhì)量標準第三方認證并提供有效的體系證書的前提下，可以只進行過程審核，并參照實物質(zhì)量審核和質(zhì)量統(tǒng)計等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000) 質(zhì)量標準體系證書。最終評價（質(zhì)量體系符合率得分）a、90分-供方質(zhì)量管理能力值得信賴b、80分-供方質(zhì)量管理能力尚可，但應(yīng)限期改進c、70分-供方質(zhì)量管理能力不足，應(yīng)立即整改，否則取消其供貨資格d、60分-供方質(zhì)量管理能力嚴重不足，應(yīng)立即取消其供貨資格評審結(jié)束后主管部門應(yīng)出具供方質(zhì)量評審報告，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項目整改措施并按時進行整改。4.過程審核由公司質(zhì)量/采購部門根據(jù)配套產(chǎn)品的不同階段、重要程度以及其他要求，對供方實施過程審核。a、 產(chǎn)品開發(fā)階段-依照過程開發(fā)的控制要求，按供方過程審核進行審核。b、 產(chǎn)品批量生產(chǎn)階段-依照批量生產(chǎn)的控制要求，按供方過程審核檢查表進行審核。5.實物質(zhì)量審核由公司質(zhì)量部門根據(jù)需要以及供方配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況，不定期的開展實物質(zhì)量審核工作。實物質(zhì)量審核工作是以顧客/客戶的眼光和立場，參照圖紙和技術(shù)要求等對供方提供的配套產(chǎn)品進行驗證審核。最終評價-實物質(zhì)量審核得分a、A類（沒有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且C類缺陷的不符合率5%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；b、B類（沒有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且5%C類缺陷的不符合率10%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量基本符合要求，可以接受，但應(yīng)限期整改；c、C類（發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷或C類缺陷的不符合率10%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，該批產(chǎn)品不得供貨/出廠，供方應(yīng)立即進行整改，否則取消其配套資格；評審結(jié)束后質(zhì)量部門應(yīng)出具供方質(zhì)量評審報告，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項目整改措施并按時進行整改。在實物質(zhì)量審核中C類的供方，其質(zhì)量體系審核和過程審核的得分將下降一個等級，直至取消其配套資格。四、供方質(zhì)量能力評價1.總則供方質(zhì)量能力評價工作是在配套產(chǎn)品經(jīng)過（?。┡空J可后，即配套產(chǎn)品批量供貨階段進行。由公司質(zhì)量部門負責組織對供方質(zhì)量能力的評價工作，必要時其他部門配合。對A/B類供方質(zhì)量能力評價的采用不同的標準。對供方質(zhì)量能力的評價原則上每年一次。評價報告由公司總經(jīng)辦審批。公司總經(jīng)辦每年對供方質(zhì)量能力評價情況進行總結(jié)，作為采購部選擇和淘汰供方的主要依據(jù)，并呈報公司總經(jīng)理。 A類供方質(zhì)量能力評價總經(jīng)辦制定A類供方年度評審計劃后按計劃實施。評價依據(jù)主要是根據(jù)供方的質(zhì)量體系審核、過程審核，并參照實物質(zhì)量審核情況。評審時，質(zhì)量體系審核、過程審核可以同時進行。在供方已通過ISO9000(2000)質(zhì)量標準第三方認證并提供有效證書的前提下，可以只進行過程審核，并參照實物質(zhì)量審核審核和質(zhì)量統(tǒng)計等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000) 質(zhì)量標準體系證書。2.根據(jù)對供方質(zhì)量能力評價的結(jié)果，供方質(zhì)量能力可以分為A、B、C三級：a、 A級供方-90分（質(zhì)量體系審核符合率90分；過程審核符合率90分）且實物質(zhì)量審核為A等；A級供方質(zhì)量能力值得信賴，其配套產(chǎn)品可以開展免檢工作，同時在今后的配套產(chǎn)品份額、價格和新產(chǎn)品開發(fā)配套方面著重、優(yōu)先考慮，但應(yīng)持續(xù)改進。b、 B級供方-80分（質(zhì)量體系審核符合率80分；過程審核符合率80）且實物質(zhì)量審核為B等以上；B級供方質(zhì)量能力尚可，可以繼續(xù)配套供貨，但應(yīng)按要求進行整改。c、 C級供方-80分（質(zhì)量體系審核符合率80分；或過程審核符合率80分)或?qū)嵨镔|(zhì)量審核為C等；C級供方應(yīng)立即停止供貨進行整改，否則將逐步減少供貨份額，直至取消配套資格。B類供方質(zhì)量能力評價對B類供方質(zhì)量能力的評價每年年初進行一次，對其上個年度的實物質(zhì)量情況進行評價。具體按照供方評審準則執(zhí)行。采取以實物質(zhì)量為主的評價，由相關(guān)部門組織（必要時其他部門參加）對該供方的配套產(chǎn)品的質(zhì)量能力、供貨能力、新品開發(fā)能力、價格競爭能力及發(fā)展?jié)摿Φ确矫孢M行綜合評價，同時參照過程審核、產(chǎn)品審核的有關(guān)結(jié)果。評價標準判別標準：a、 總分90分-供方質(zhì)量能力符合要求，應(yīng)持續(xù)改進b、 90分總分80分-供方質(zhì)量能力尚可，可以接受，但應(yīng)限期整改并提交整改報告，經(jīng)SAAE下屬公司主管部門確認有效的，保持配套資格。c、 80分總分70分-供方質(zhì)量能力不足，應(yīng)立即整改并提交整改報告，經(jīng)公司主管部門確認有效的，保持配套資格。d、 總分70分-供方質(zhì)量能力嚴重不足，應(yīng)立即取消其配套資格。五、國外供方/進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商的管理1.國外供方的管理要求國外供方必須提供其有效的質(zhì)量體系證書和知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文件（如有）。a.應(yīng)簽署有關(guān)的“質(zhì)量保證協(xié)議”，明確包裝、運輸、實物質(zhì)量、檢驗、服務(wù)等方面的質(zhì)量要求。b.應(yīng)事先書面約定在出現(xiàn)與要求有偏差時采取何種有效措施。c.供貨時必須提供自檢報告。d.進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商的管理e.要求進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商提供有效的工商執(zhí)照、代理證明、質(zhì)量體系證書（如有）以及其他的相關(guān)文件。f.進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該對供貨廠商建立完整的檔案（如：首批以及批量供貨的認可報告、質(zhì)量信息反饋、服務(wù)質(zhì)量記錄、供貨商質(zhì)量改進等方面）。g.進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該確保供貨廠商所供產(chǎn)品的質(zhì)量達到我方所有的質(zhì)量要求。h.進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)明確在供貨實物質(zhì)量出現(xiàn)與要求有偏差時需要采取的有效措施。i.進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商的倉庫環(huán)境應(yīng)該符合相應(yīng)的要求，并可以做到先進先出。j. 進口產(chǎn)品國內(nèi)代理商/國內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷產(chǎn)品的包裝、標識、搬運、防護、交付能力、服務(wù)等應(yīng)該符合相應(yīng)的質(zhì)量要求。六、供方配套產(chǎn)品的樣品認可1.目的按照相關(guān)部門與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議或試制協(xié)議，考核供方配套產(chǎn)品的制造能力和制造水平能否滿足技術(shù)要求。保證批量供貨時產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定可靠。2.適用對象和范圍適用對象a、 功能件b、 原材料c、 主要的、設(shè)計有要求的零部件3.適用范圍a、 新開發(fā)的配套產(chǎn)品b、 配套產(chǎn)品供方變化c、 配套產(chǎn)品的技術(shù)要求、尺寸、性能和材料等有重大變化d、 供方的工藝、設(shè)備、工裝和模具等有較大變化e、 顧客要求f、公司認為必要時3.樣品認可對供方的要求供方提供的工裝樣品必須在使用工裝條件下生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，（小）批量樣品必須是在使用正式工裝，并在正常工藝條件下生產(chǎn)出來的產(chǎn)品。供方應(yīng)嚴格按照產(chǎn)品圖紙、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)標準等要求，對生產(chǎn)樣品的外觀、表面處理、尺寸、理化、性能、壽命、可靠性等進行檢測。只有自檢合格的樣品才可以提交認可。供方應(yīng)根據(jù)上述自檢結(jié)果認真和清楚的填寫自檢報告。供方在提交樣品時，應(yīng)在樣品上掛上標簽，注明樣品圖號、名稱、供方、日期等；同時提交自檢報告、材料理化試驗報告/性能報告/尺寸報告和所要求提交的文件資料等。樣品的數(shù)量按照試制協(xié)議上的規(guī)定數(shù)量提交。4.樣品認可工作流程樣品認可工作可以分為工裝樣品認可和（?。┡繕悠氛J可，分別由公司技術(shù)部門和質(zhì)量部門負責。供方提交（?。┡繕悠窌r，應(yīng)重新提交自檢報告（合格證），并隨樣品及有關(guān)質(zhì)量資料一起交給公司采購部，采購部填寫檢驗申請單并把樣品和自檢報告等交給質(zhì)量部檢驗組進行檢驗。a)質(zhì)量部檢驗組根據(jù)技術(shù)部門提供的技術(shù)要求（尺寸/性能等），對樣品進行檢測，并將檢測結(jié)果編制在產(chǎn)品試驗報告內(nèi)交主管設(shè)計人員，主管設(shè)計人員認可后編寫產(chǎn)品試驗認可報告歸檔，并由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署批準，同時復(fù)印分發(fā)給相關(guān)部門和供方。b)如認可中需進行試裝配或其他工作，由技術(shù)部門安排落實。c)工裝樣品認可工作結(jié)束后，產(chǎn)品試驗認可報告由技術(shù)部門整理分發(fā)和歸檔。d)對不合格的樣品（包括試轉(zhuǎn)配），采購部應(yīng)通知供方重新提交樣品進行認可。供方必須進行改進和重新提交，直到合格為止。只有產(chǎn)品試驗認可報告得到通過，采購部才可以和供方簽訂批量供貨的合同，并簽訂試制協(xié)議。8.批量供貨業(yè)務(wù)要求經(jīng)過（?。┡颗涮准J可后，供方進入批量供貨階段，將按照以下流程開展工作：簽訂合同和質(zhì)量保證協(xié)議 定購單，供方簽字確認，并做好相關(guān)文件的保存和記錄。供方的產(chǎn)品交付如果未能滿足定購單的要求，則認定為延遲交貨，供方應(yīng)對此進行原因分析并做出書面反饋，同時公司將向供方進行索賠。供方必須在提交的配套件上標明顯著的標識，標識內(nèi)容包含-配套件名稱、圖號、定單編號、數(shù)量、送貨日期和交驗日期等。對于公司沒有條件復(fù)驗的項目，可以經(jīng)公司批準由供方提交報告進行（第三方）認可；或者由公司主管部門和供方共同參與測試后認可。9.外協(xié)外購件檢驗人員必須按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求做好相關(guān)檢驗記錄。10.不合格配套產(chǎn)品的處理在產(chǎn)品驗收、生產(chǎn)和售后（保修期內(nèi)）的過程中，當配套產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時，可以有以下三種處理方式： a) 返工 b) 退貨 c) 延誤生產(chǎn)進度的按實際損失進行索賠 供方應(yīng)承擔由于配套產(chǎn)品不合格所造成的一切責任，并根據(jù)實際經(jīng)濟損失進行相應(yīng)的賠償。11.配套產(chǎn)品質(zhì)量的統(tǒng)計和分析由公司質(zhì)量/技術(shù)部門負責對批量供貨的配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況進行統(tǒng)計和分析,以便對供方進行動態(tài)監(jiān)控.配套產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場質(zhì)量統(tǒng)計（合格率Y）對于配套產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的質(zhì)量問題由生產(chǎn)員工運用自檢/下一道工序檢驗等方法進行控制并將相關(guān)數(shù)據(jù)交給主管部門，每月進行一次統(tǒng)計匯總。合格率計算公式Y(jié)=（1-當月現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格總數(shù)/當月使用的該配套產(chǎn)品總數(shù)）*100%配套產(chǎn)品售后質(zhì)量統(tǒng)計由質(zhì)量主管部門利用顧客/客戶反饋的信息以及售后服務(wù)時收集的信息等定期進行分析匯總并算出合格率。如在使用過程中發(fā)生顧客重大損失和影響人身安全的故障，將實行一票否決制，即該配套產(chǎn)品的廠家全部負責。12.采購部每一季度對配套產(chǎn)品質(zhì)量綜合得分進行一次排名，對排名倒數(shù)10名的供方將發(fā)出整改通知書，要求其采取有效措施進行整改，消除故障并按時將整改報告交至公司采購/質(zhì)量部門，否則將調(diào)整采購比例直至取消其配套資格。13. 配套質(zhì)量問題的處理和反饋對于供方在實物質(zhì)量審核中提出的不符合項，由質(zhì)量部門編制供方糾正和預(yù)防措施通知單，供方應(yīng)按要求積極進行整改，并在規(guī)定時間期限內(nèi)將整改措施書面上報質(zhì)量部門。對于供方配套件在顧客/客戶處出現(xiàn)的造成重大影響的和/或批次性質(zhì)量事故，由公司質(zhì)量部門編制供方質(zhì)量索賠通知單（表四）和供方糾正和預(yù)防措施通知單（表五），供方應(yīng)按照要求進行整改，并在規(guī)