上海證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則.docVIP

上海證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則 第一條、為了規(guī)范合格境外機構投資者在上海證券交易所（以下簡稱本所）從事的證券交易活動，維護證券市場秩序，根據(jù)合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）的相關規(guī)定，制定本實施細則。 第二條、合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的，適用本所交易規(guī)則及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。 第三條、本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。 第二章、合格投資者投資運作管理 第四條、合格投資者應當委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。 第五條、當合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡稱托管人）應當在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關情況報本所備案： （一）取得證券投資業(yè)務許可證； （二）投資額度獲批準并取得外匯登記證； （三）指定或變更托管人； （四）指定或變更代理進行境內(nèi)證券交易活動的證券公司； （五）變更機構名稱或法定代表人； （六）增加或減少注冊資本； （七）涉及訴訟或在境外受到重大處罰； （八）證券投資業(yè)務許可證或外匯登記證未通過年檢； （九）因違反暫行辦法受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰； （十）本所認定的其他情形。 第六條、合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%. 第七條、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，本所于該交易日結束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 第八條、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 第九條、當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應處理，以滿足持股限定比例要求。 若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。 第十條、受托證券公司應當勤勉盡責。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為，應當及時向本所報告。 第三章、違反本實施細則的處理 第十一條、合格投資者違反本實施細則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，本所及登記結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。 第十二條、合格投資者違反本實施細則第五條規(guī)定，不及時向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。 第十三條、受托的證券公司違反本實施細則，未盡勤勉盡責義務的，本所有權依據(jù)有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定予以相應處分。 第四章、附則 第十四條、因技術原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。 第十五條、本實施細則報中國