董事會(huì)會(huì)議提案管理辦法(港化).doc

董事會(huì)會(huì)議提案管理辦法（2012年12月28日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)）第一章 總則第一條 為規(guī)范河南佰利聯(lián)化學(xué)股份有限公司董事會(huì)提案管理，完善公司內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)決策的科學(xué)性，并保證及時(shí)、完整地履行信息披露義務(wù)，根據(jù)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)等法律法規(guī)，公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、公司信息披露事務(wù)管理制度等文件，制定本辦法。第二條 凡須經(jīng)董事會(huì)審議或決定的事項(xiàng)，均須以提案的方式向董事會(huì)提出。第三條 下列主體作為提案人，可以按本制度規(guī)定的時(shí)間和程序向董事會(huì)提出提案：1、董事長(zhǎng)；2、總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公會(huì)；3、1/3以上董事；4、1/2以上獨(dú)立董事；5、監(jiān)事會(huì)；6、董事會(huì)各專門委員會(huì)；7、單獨(dú)或合計(jì)代表10%以上表決權(quán)的股東；8、法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他人員。第二章 提案內(nèi)容規(guī)范及審核程序第四條 提交董事會(huì)的提案必須內(nèi)容充分完整、論證明確、形式規(guī)范，相關(guān)人員應(yīng)提供詳備資料、做出詳細(xì)說(shuō)明，謹(jǐn)慎考慮相關(guān)事項(xiàng)的下列因素：（一）損益和風(fēng)險(xiǎn)；（二）作價(jià)依據(jù)和作價(jià)方法；（三）可行性和合法性；（四）交易對(duì)方的信用及其與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系；-1-（五）該等事項(xiàng)對(duì)公司持續(xù)發(fā)展的潛在影響等事宜。第五條 提案應(yīng)由提案人簽字或蓋章；提案經(jīng)由提案人會(huì)議審議通過(guò)的，應(yīng)一并提供提案人就該事項(xiàng)召開(kāi)會(huì)議的有效決議。提案應(yīng)同時(shí)提交書(shū)面版本和電子版本。提案人對(duì)書(shū)面版本和電子版本內(nèi)容的一致性負(fù)責(zé)。當(dāng)書(shū)面版本與電子版本不一致時(shí)，以正式書(shū)面版本為準(zhǔn)。第六條 本規(guī)定所述的提案包括但不限于：（一）收購(gòu)、出售資產(chǎn)類；（二）對(duì)外擔(dān)保類；（三）對(duì)外投資類；（四）關(guān)聯(lián)交易類；（五）其它。公司章程和三會(huì)議事規(guī)則里涉及到的其他非上述提案按照公司章程和三會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定處理。第七條 收購(gòu)或出售資產(chǎn)類提案（一）提案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、交易情況介紹：簡(jiǎn)單介紹交易各方當(dāng)事人名稱、交易標(biāo)的名稱、交易事項(xiàng)、收購(gòu)或出售資產(chǎn)價(jià)格、協(xié)議文本等；2、交易標(biāo)的基本情況：逐項(xiàng)列明收購(gòu)或出售資產(chǎn)的名稱、類別、權(quán)屬、所在地、產(chǎn)權(quán)方獲得該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間和方式、運(yùn)營(yíng)情況、該項(xiàng)資產(chǎn)的帳面價(jià)值和評(píng)估價(jià)值等；交易對(duì)方及其他當(dāng)事人的情況（如適用）；3、定價(jià)情況：主要說(shuō)明成交價(jià)格及制定成交價(jià)格的依據(jù)。擬收購(gòu)或出售的資產(chǎn)須經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)評(píng)估，并附相關(guān)評(píng)估報(bào)告。如賬面值與評(píng)估值差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。4、支付方式、支付方支付能力及款項(xiàng)回收的風(fēng)險(xiǎn)判斷和說(shuō)明；出售資產(chǎn)的目的和對(duì)公司的影響；出售資產(chǎn)的原因、該項(xiàng)交易本身預(yù)計(jì)獲得的損益及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。（二）相關(guān)附件包括但不限于：1、審計(jì)報(bào)告；2、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；-2-3、盡職調(diào)查報(bào)告；4、合同文本；5、交易風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)公司影響；6、其他。（三）受理及審核程序相關(guān)部門提交收購(gòu)或出售資產(chǎn)報(bào)告，由分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第八條 對(duì)外擔(dān)保類提案（一）提案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、被擔(dān)保人的基本情況，被擔(dān)保人的名稱、注冊(cè)地點(diǎn)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他關(guān)系、信用等級(jí)、最近一期年度財(cái)務(wù)報(bào)表和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、盈利狀況等；2、本次擔(dān)保的主要債務(wù)情況說(shuō)明，包括債務(wù)類型、債務(wù)金額等；3、由公司為其貸款提供擔(dān)保的累計(jì)數(shù)額，及公司對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額及逾期擔(dān)保的累計(jì)金額；4、擔(dān)保協(xié)議的主要條款：擔(dān)保的方式、期限、金額等重要條款；5、反擔(dān)保方案（如有）；6、其他。（二）相關(guān)附件包括但不限于：1、被擔(dān)保人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2、被擔(dān)保人最近經(jīng)審計(jì)的上一年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；3、擔(dān)保的主債務(wù)合同或協(xié)議；4、債權(quán)人提供的擔(dān)保合同文本；5、不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說(shuō)明；6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序：被擔(dān)保人向財(cái)務(wù)部門提交擔(dān)保（含為子公司提供擔(dān)保）申請(qǐng)書(shū)及附件資料，財(cái)務(wù)部在受理被擔(dān)保人的申請(qǐng)后及時(shí)對(duì)被擔(dān)保人的資信狀況進(jìn)行調(diào)查并對(duì)向其-3-提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，形成書(shū)面報(bào)告由財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理簽署意見(jiàn)并按規(guī)定程序提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第九條 對(duì)外投資類提案（一）提案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、投資協(xié)議主體的基本情況（1）屬于一般投資的，應(yīng)說(shuō)明除公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況：協(xié)議主體為法人（其他經(jīng)濟(jì)組織），包括但不限于：名稱、企業(yè)類型、注冊(cè)地、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、最近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)等。協(xié)議主體為自然人，包括但不限于：姓名、國(guó)籍或經(jīng)常居住地、資金來(lái)源、履約能力及履約保證等。（2）投資參股金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)說(shuō)明公司是否符合對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資的條件（如適用）。（3）投資行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)說(shuō)明構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的原因及關(guān)聯(lián)關(guān)系。2、介紹投資標(biāo)的的基本情況（1）設(shè)立公司的，包括但不限于：經(jīng)營(yíng)范圍；主要投資人或股東出資的方式，如用現(xiàn)金出資的，說(shuō)明資金來(lái)源；如用實(shí)物資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)出資的，說(shuō)明資產(chǎn)的名稱、賬面值、評(píng)估值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況、有關(guān)資產(chǎn)上是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭(zhēng)議、訴訟或仲裁事項(xiàng)、查封或者凍結(jié)等司法措施；如用股權(quán)出資的，說(shuō)明該股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司的基本情況，包括但不限于：該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的名稱，最近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)，最近一年又一期的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其是否具有證券從業(yè)資格），持有該公司股權(quán)的比例。設(shè)立有限責(zé)任公司的，還需說(shuō)明各主要投資人的出資比例；設(shè)立股份有限公司的，還需說(shuō)明前五名股東的持股比例等。（2）具體投資項(xiàng)目，包括但不限于：項(xiàng)目投資的主要內(nèi)容、各主要投資方的出資及其他義務(wù)、投資進(jìn)度、項(xiàng)目建設(shè)期、市場(chǎng)定位及可行性分析、項(xiàng)目分成，以及需要履行的審批手續(xù)等。（3）投資參股金融機(jī)構(gòu)的，包括但不限于：金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型、金融機(jī)構(gòu)（非上市公司）最近一年又一期的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)-4-數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其是否具有證券從業(yè)資格）；董事會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力、內(nèi)部控制、公司治理等情況分析的結(jié)論性意見(jiàn)。3、介紹對(duì)外投資合同的主要內(nèi)容：合同（包括附件）主要條款，包括但不限于：投資金額（占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例）、認(rèn)購(gòu)股數(shù)（占投資標(biāo)的總股本的比例）、投資方式（現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)等）、出資期限或者分期出資的安排、公司作為投資方的未來(lái)重大義務(wù)、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、合同生效條件和時(shí)間以及有效期。投資合同有任何形式的附加或者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。投資行為需經(jīng)股東大會(huì)或者政府有關(guān)部門批準(zhǔn)或備案的，應(yīng)說(shuō)明需履行的程序和進(jìn)展情況。涉及非現(xiàn)金方式出資的，應(yīng)說(shuō)明成交價(jià)格的制定依據(jù)；若成交價(jià)格與資產(chǎn)或股權(quán)的賬面值或評(píng)估值差異較大的，應(yīng)說(shuō)明原因。4、對(duì)外投資對(duì)公司的影響；5、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析；6、其他。（二）相關(guān)附件包括但不限于：1、盡職調(diào)查報(bào)告或項(xiàng)目論證報(bào)告；2、對(duì)外投資合同或意向書(shū)；3、專家委員會(huì)專家評(píng)審意見(jiàn)（如需要）；4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序相關(guān)部門負(fù)責(zé)出具書(shū)面的項(xiàng)目建議書(shū)，提交分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，并提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議。對(duì)外投資事項(xiàng)必須提交戰(zhàn)略委員會(huì)進(jìn)行審查，屬于董事會(huì)權(quán)限并符合提案標(biāo)準(zhǔn)的，做出戰(zhàn)略委員會(huì)評(píng)審意見(jiàn)，送交董事會(huì)辦公室。戰(zhàn)略發(fā)展部、戰(zhàn)略委員會(huì)有權(quán)決定是否安排專家進(jìn)行評(píng)審。第十條 關(guān)聯(lián)交易類提案（一）提案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、關(guān)聯(lián)方介紹-5-主要介紹公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)人的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊(cè)資本及其變化、歷史沿革、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)、最近一個(gè)會(huì)計(jì)期末的凈資產(chǎn)、或有負(fù)債與期后事項(xiàng)等。2、交易的類型、交易標(biāo)的物的基本情況等；3、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策或作價(jià)依據(jù)；4、關(guān)聯(lián)交易的目的以及對(duì)公司的影響；5、關(guān)聯(lián)交易對(duì)方上一年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；6、關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議的主要條款，關(guān)聯(lián)交易的公允性說(shuō)明；7、獨(dú)立董事就該關(guān)聯(lián)交易出具的審核意見(jiàn)；8、其他。（二）相關(guān)附件包括但不限于：1、意向書(shū)、協(xié)議或合同；2、相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表；3、審計(jì)報(bào)告；4、評(píng)估報(bào)告；5、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（如適用）；6、其他。（三）受理及審核程序：由相關(guān)部門提出書(shū)面的關(guān)聯(lián)交易提案申請(qǐng)報(bào)告，并提交財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第三章 提案時(shí)間及職責(zé)第十一條 經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)需提交董事會(huì)審議的提案由總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)提案以及附件資料的收集，于3個(gè)工作日內(nèi)送交董事會(huì)辦公室，其它提案應(yīng)在董事會(huì)召開(kāi)前15個(gè)工作日內(nèi)將提案及其附件材料送交給董事會(huì)辦公室。第十二條 董事會(huì)辦公室在收到提案的書(shū)面材料后，應(yīng)于2日內(nèi)完成審核并呈交董事會(huì)秘書(shū)，由董事會(huì)秘書(shū)呈交董事長(zhǎng)，經(jīng)董事長(zhǎng)審核同意后形成正式提案。提案一經(jīng)確定不得修改。第十三條 董事會(huì)會(huì)議的提案確定后方可發(fā)出會(huì)議通知，定期董事會(huì)會(huì)議通知須在會(huì)議召開(kāi)前10日發(fā)出，臨時(shí)會(huì)議通知須在會(huì)議召開(kāi)前5日發(fā)出。-6-第十四條 提案及相關(guān)資料應(yīng)和會(huì)議通知一并送交各位董事，確保董事有足夠的時(shí)間熟悉提案及相關(guān)資料。當(dāng)兩名或兩名以上獨(dú)立董事、過(guò)半數(shù)董事或所代表股份對(duì)議案在股東大會(huì)上的表決有決定性影響的董事，認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書(shū)面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第十五條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)提案格式進(jìn)行形式和合規(guī)性審查，公司所有擬提交董事會(huì)討論的提案應(yīng)先按公司相關(guān)規(guī)定履行審批程序，再交董事會(huì)辦公室進(jìn)行審查。第十六條 提案人對(duì)具體提案內(nèi)容負(fù)責(zé)，提案若因資料不齊全或沒(méi)有足夠的提前期導(dǎo)致董事會(huì)不能形成決議，由提案人自行負(fù)責(zé)。第十七條 在公告過(guò)程