企業(yè)食品防護(hù)計(jì)劃評(píng)估表2012.doc

*有限公司食品防護(hù)計(jì)劃評(píng)估表 評(píng)估人： 評(píng)估時(shí)間：外部安全1.工廠(chǎng)在建筑物外部有哪些適當(dāng)?shù)氖称贩雷o(hù)措施？是否不適用廠(chǎng)區(qū)能否確保阻止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如：通過(guò)鎖住的護(hù)欄、大門(mén)或者入口/出口通道）？在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線(xiàn)對(duì)工廠(chǎng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控？緊急出口是否有自動(dòng)上鎖的大門(mén)和/或警報(bào)器？2.以下包括鎖、封條、傳感器等裝置能否確保在不經(jīng)人看守的情況下（如下班后/周末）防止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入？是否不適用外部通道和大門(mén)？窗戶(hù)？房頂?shù)拈_(kāi)口？N/A通風(fēng)口？N/A拖車(chē)(卡車(chē))？N/A油罐車(chē)開(kāi)口?N/A有軌車(chē)?N/A蓄水池/豎井?3.工廠(chǎng)是否對(duì)進(jìn)入或暫停在工廠(chǎng)的人和/或車(chē)輛有食品防護(hù)程序？是否不適用是否所有的財(cái)產(chǎn)都有一個(gè)受控的或者被監(jiān)視的入口？員工的車(chē)輛是否能夠通過(guò)使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？被授權(quán)允許進(jìn)入的參觀者/客人的車(chē)輛是否能夠通過(guò)使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？總的內(nèi)部安全4.在企業(yè)內(nèi)部是否有食品防護(hù)措施？是否不適用在工廠(chǎng)內(nèi)部是否有緊急照明系統(tǒng)？工廠(chǎng)是否有監(jiān)視安全的攝像機(jī)（閉路電視）？工廠(chǎng)是否有定期檢測(cè)的緊急報(bào)警系統(tǒng)？控制緊急報(bào)警系統(tǒng)裝置的位置是否有明顯標(biāo)識(shí)？N/A所有受限區(qū)域（即：只有被授權(quán)的員工才能進(jìn)入的區(qū)域）是否有明顯標(biāo)識(shí)？是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷(xiāo)售人員、卡車(chē)司機(jī)）被限制在非產(chǎn)品區(qū)域，除非有被授權(quán)員工的陪同才能進(jìn)入其他區(qū)域？當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門(mén)）是否有工廠(chǎng)的布局圖/設(shè)計(jì)圖最新版本？是否有適當(dāng)?shù)臋z查廁所、維修室、個(gè)人儲(chǔ)物柜和儲(chǔ)存區(qū)域以排除可疑包裹的程序？是否定期盤(pán)點(diǎn)潛在的危險(xiǎn)性工器具（如刀）的數(shù)量？是否定期盤(pán)點(diǎn)工廠(chǎng)中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數(shù)量？通風(fēng)系統(tǒng)的構(gòu)造方式是否能夠達(dá)到快速隔離受污染的區(qū)域或房間？5.以下系統(tǒng)的控制是否限制了未授權(quán)人的進(jìn)入？（例如通過(guò)帶鎖的通道/大門(mén)，或者僅限于授權(quán)人員的進(jìn)入）是否不適用加熱、通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)？N/A丙烷氣體？N/A水系統(tǒng)？電？消毒系統(tǒng)？N/A現(xiàn)場(chǎng)清潔系統(tǒng)（CIP）或者是其他化學(xué)品集中使用系統(tǒng)？6.工廠(chǎng)是否現(xiàn)場(chǎng)收集并分析樣品的微生物、化學(xué)和物理的危害？ 是 否（轉(zhuǎn)到問(wèn)題8）7.工廠(chǎng)對(duì)于廠(chǎng)內(nèi)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備和操作采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用工廠(chǎng)自身實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否僅限于授權(quán)的人員進(jìn)入？（例如鎖著的門(mén)、通行卡等）是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂茝钠渌髽I(yè)接收到的樣品？N/A是否有適當(dāng)?shù)某绦蚪邮詹⑶野踩拇娣旁噭?？是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂坪吞幚碓噭?.工廠(chǎng)是否使用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控加工過(guò)程？ 是 否（轉(zhuǎn)到問(wèn)題10 屠宰和加工安全）9.工廠(chǎng)是否有適合于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的防護(hù)程序？是否不適用進(jìn)入系統(tǒng)是否有密碼保護(hù)？計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是否設(shè)立了防火墻？系統(tǒng)是否使用了最新的病毒檢測(cè)系統(tǒng)屠宰和加工安全10.工廠(chǎng)的屠宰和加工過(guò)程采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否產(chǎn)品生產(chǎn)/屠宰及候宰區(qū)域僅限于企業(yè)員工和FSIS檢查人員進(jìn)入？處理和傳送產(chǎn)品、水、油及其他配料的生產(chǎn)線(xiàn)是否得到監(jiān)控以確保其完整性？配料的包裝使用前是否檢查破壞性的痕跡？是否限制接近廠(chǎng)內(nèi)放射性的設(shè)備和物質(zhì)？N/A所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應(yīng)商？所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產(chǎn)品的買(mǎi)主？?jī)?chǔ)存安全11.工廠(chǎng)的儲(chǔ)存區(qū)域采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于授權(quán)員工的出入（例如上鎖的通道/大門(mén)或其他）原料儲(chǔ)存區(qū)域，包括冷凍儲(chǔ)藏和干燥儲(chǔ)藏區(qū)域？是否有原料儲(chǔ)藏區(qū)域出入的日常記錄？是否僅限于授權(quán)員工的出入非肉類(lèi)配料儲(chǔ)藏的區(qū)域？N/A是否有非肉類(lèi)配料儲(chǔ)藏區(qū)域出入的日常記錄？N/A是否僅限于授權(quán)員工的出入成品儲(chǔ)藏的區(qū)域？是否僅限于授權(quán)員工的出入外部?jī)?chǔ)藏設(shè)施？是否對(duì)儲(chǔ)存設(shè)施（包括臨時(shí)性的儲(chǔ)存車(chē)輛）進(jìn)行定期安全檢查？是否保存了設(shè)施安全檢查結(jié)果的記錄？是否定期核對(duì)限用配料（即亞硝酸鹽等）的庫(kù)存清單與實(shí)際使用量的一致性？N/A產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與包裝是否處于受控狀態(tài)以防止盜竊或是誤用？是否定期核對(duì)成品庫(kù)存清單與實(shí)際庫(kù)存的一致性，是否有無(wú)理由的增加或減少？ 12.工廠(chǎng)的有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如農(nóng)藥、工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于指定員工出入工廠(chǎng)有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如農(nóng)藥、工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲(chǔ)藏區(qū)域？是否保存工廠(chǎng)有害物質(zhì)/化學(xué)品的定期盤(pán)存記錄？是否能夠迅速的檢查出有害物質(zhì)/化學(xué)品在日志清單上的差異不符？有害物質(zhì)/化學(xué)品的存放區(qū)域是否根據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)亟ㄖ?guī)定進(jìn)行建造和安全通風(fēng)？是否有接受和安全儲(chǔ)存有害化學(xué)品的適當(dāng)程序？是否有控制有害化學(xué)品處理的適當(dāng)程序？運(yùn)輸和接收的安全13. 工廠(chǎng)的運(yùn)輸和接收的操作是否有食品防護(hù)程序？是否不適用是否鎖上和/或者有封條封上沒(méi)有裝貨或者卸貨的廠(chǎng)區(qū)拖車(chē)？是否鎖上或者有封條封上沒(méi)有裝貨或者卸貨的廠(chǎng)區(qū)油罐卡車(chē)？N/A運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車(chē)輛在其裝貨或卸貨時(shí)是否受到密切的監(jiān)控？14.工廠(chǎng)在處理發(fā)運(yùn)貨物方面是否有食品防護(hù)程序？是否不適用發(fā)運(yùn)貨物是否采用一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封？發(fā)運(yùn)貨物的鉛封號(hào)是否記錄在運(yùn)輸文件中？在裝載液體物質(zhì)之前是否檢查油罐車(chē)和/或軌道車(chē)的罐內(nèi)有無(wú)固體、液體或其他物質(zhì)？N/A是否保存油罐車(chē)和/或有軌車(chē)的上述檢查記錄？N/A是否保存油罐車(chē)和/或有軌車(chē)的監(jiān)管鏈記錄？N/A15.工廠(chǎng)在處理進(jìn)入貨物方面有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否控制卸貨月臺(tái)以防止未經(jīng)確認(rèn)或未被授權(quán)的貨物進(jìn)入？是否對(duì)于所有進(jìn)入的貨物要求供應(yīng)商提前通知（通過(guò)電話(huà)、電郵和傳真）？是否能夠立即調(diào)查運(yùn)輸文件上可疑的更改？是否所有的交貨都根據(jù)預(yù)定交貨單進(jìn)行核對(duì)？在沒(méi)確認(rèn)之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進(jìn)入工廠(chǎng)？是否接收非工作時(shí)間的交貨？如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否需要提前通報(bào)交貨時(shí)間？如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否要求被授權(quán)能夠確認(rèn)和接收貨物的人員在場(chǎng)？少于裝載量或是部分載荷發(fā)貨的車(chē)輛是否進(jìn)行檢查？是否要求原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封或是有號(hào)碼的鉛封（并且在運(yùn)輸文件上標(biāo)明）？鉛封進(jìn)入前是否進(jìn)行確認(rèn)？ 是否在收貨月臺(tái)檢查原料、配料和成品貨物有無(wú)蓄意破外的痕跡？如果接收的動(dòng)物有不正常的行為和/或癥狀是否立即向FSIS的公共健康獸醫(yī)進(jìn)行通報(bào)？ N/A提供給活動(dòng)物的飼料和飲用水是否能夠保護(hù)其免受蓄意的污染?N/A選擇的運(yùn)輸企業(yè)是否考慮其確保運(yùn)送產(chǎn)品或動(dòng)物的安全性能力？運(yùn)輸企業(yè)對(duì)有機(jī)會(huì)接觸產(chǎn)品或動(dòng)物的司機(jī)和其他工作人員是否進(jìn)行背景調(diào)查？ 配料供應(yīng)商在其生產(chǎn)和運(yùn)輸過(guò)程中是否采取措施加強(qiáng)食品防護(hù)工作？當(dāng)選擇壓縮氣體的供應(yīng)商時(shí)，是否考慮其是否實(shí)施食品防護(hù)程序？N/A當(dāng)選擇包裝材料和標(biāo)簽供應(yīng)商時(shí)，是否考慮其是否實(shí)施食品防護(hù)程序？16. 工廠(chǎng)允許退運(yùn)貨物重回工廠(chǎng)，包括出口貨物的退運(yùn)嗎？ 是 否（轉(zhuǎn)到問(wèn)題18 水和冰的安全 ）17.工廠(chǎng)的退運(yùn)貨物有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用在補(bǔ)救或返工使用前是否對(duì)所有的退運(yùn)貨物在工廠(chǎng)的指定地點(diǎn)進(jìn)行是否遭蓄意破壞的檢查？是否保存退運(yùn)貨物返工使用的記錄？工廠(chǎng)是否遵守了FSIS關(guān)于美國(guó)出口貨物退運(yùn)的9010.1指令中的程序？水和冰的安全18.工廠(chǎng)水和冰的供應(yīng)使用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否限制水井的接近（如通過(guò)上鎖的通道/門(mén)或者限于授權(quán)人員進(jìn)入）？是否限制制冰設(shè)備的接近？N/A是否限制冰貯存設(shè)施的接近？N/A是否限制飲用水貯水槽的接近？是否限制水的重復(fù)利用系統(tǒng)的接近？N/A是否定期檢查飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性，等等）是否定期檢查非飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性、與飲用水管道的連接情況，等）是否與當(dāng)?shù)亟】挡块T(mén)達(dá)成協(xié)議確保在城市供水的飲用性出問(wèn)題時(shí)及時(shí)通知到工廠(chǎng)？郵件處理的安全19工廠(chǎng)采用以下哪些食品防護(hù)程序來(lái)確保郵件處理的安全？是否不適用郵件處理是否在遠(yuǎn)離工廠(chǎng)食品生產(chǎn)/加工操作的單獨(dú)隔離的房間或設(shè)施？處理郵件工作的人員是否受過(guò)培訓(xùn)使用美國(guó)郵電服務(wù)指南來(lái)識(shí)別和處理可疑郵件？人員的安全 20.工廠(chǎng)采用以下哪些食品防護(hù)程序確保員工遵守安全要求？是否不適用對(duì)所有的將要在敏感的操作線(xiàn)上工作的雇員和承包商（包括長(zhǎng)期的和臨時(shí)的）是否進(jìn)行了背景調(diào)查？是否進(jìn)行了作為所有的工廠(chǎng)員工定向培訓(xùn)一部分的安全程序培訓(xùn)？在廠(chǎng)區(qū)內(nèi)是否通過(guò)某種方式進(jìn)行確認(rèn)/識(shí)別所有的員工、參觀者和承包商（包括建筑工人、清潔工、卡車(chē)司機(jī)）？在工作時(shí)間，工廠(chǎng)是否控制員工和承包商進(jìn)入工廠(chǎng)？（例如密碼門(mén)、傳達(dá)室的值班人員、刷卡等）在非工作時(shí)間，工廠(chǎng)是否控制員工和承包商的出入？（例如通過(guò)鑰匙卡或密碼來(lái)限制出入）工廠(chǎng)是否有某種方式限制臨時(shí)員工和承包商（包括建筑工