基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則修訂對比.doc

基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則修訂對比條款原2009年基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2011年修訂）16根據(jù)試點辦法和規(guī)定說明資產(chǎn)管理計劃備案的條件和資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足規(guī)定第七條規(guī)定的條件時的處理方式。根據(jù)試點辦法說明資產(chǎn)管理計劃備案的條件和資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足試點辦法第十一條規(guī)定的條件時的處理方式。17訂明在資產(chǎn)管理計劃運作期間，資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)事項，包括但不限于：（一）參與和退出場所；（二）參與和退出的開放日和時間，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個工作日；訂明在資產(chǎn)管理計劃運作期間，資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)事項，包括但不限于：（一）參與和退出場所；（二）參與和退出的開放日和時間，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個工作日；21根據(jù)試點辦法、規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：（五）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；根據(jù)試點辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：（五）向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；22根據(jù)試點辦法、規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：（五）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；根據(jù)試點辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：（五）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；25根據(jù)試點辦法、規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于:（五）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶和證券賬戶；根據(jù)試點辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于:（五）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶；30列明與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)有關(guān)的事項，包括：（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。列明與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)有關(guān)的事項，包括：（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。35訂明資產(chǎn)管理計劃費用的有關(guān)事項：（四）收取業(yè)績報酬的資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。在滿足計提業(yè)績報酬條件的前提下，訂明業(yè)績報酬的計提原則：1業(yè)績報酬的收取時間：業(yè)績報酬僅于資產(chǎn)委托人選擇全部退出或部分退出資產(chǎn)管理計劃或資產(chǎn)管理計劃終止財產(chǎn)清算完畢時方可收取；2業(yè)績報酬的計算基礎(chǔ)：業(yè)績報酬以退出資產(chǎn)的投資增值部分（包含收益分配部分和凈值增長部分）高于預(yù)先設(shè)定的計提基準(zhǔn)的部分為基礎(chǔ)進行計算；3業(yè)績報酬的計算區(qū)間：原則上根據(jù)資產(chǎn)管理計劃份額的持有期限分別計算業(yè)績報酬（例如，資產(chǎn)管理計劃運作滿3年的，應(yīng)當(dāng)分別計算持有期限為1年、2年和3年的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)對應(yīng)的業(yè)績報酬，以此類推）。在資產(chǎn)管理合同存續(xù)期非開放日違約退出的，業(yè)績報酬可按年化收取。訂明資產(chǎn)管理計劃費用的有關(guān)事項：（四）訂明業(yè)績報酬的計提原則和計算方法。41說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進行變更，資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進行變更，資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。資產(chǎn)管理合同需要展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個月前，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表計劃份額2/3以上的資產(chǎn)委托人同意。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。 42說明對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報中國證監(jiān)會備案。在資產(chǎn)管理計劃運作期間開放參與和退出或發(fā)生資產(chǎn)委托人違約退出的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每次開放期結(jié)束或違約退出申請確認后5個工作日內(nèi)將客戶資料表報中國證監(jiān)會備案。說明對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報中國證監(jiān)會備案。在資產(chǎn)管理計劃運作期間開放參與和退出或發(fā)生資產(chǎn)委托人違約退出的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)將客戶資料表報中國證監(jiān)會備案。45資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。訂明資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算完畢后，當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。訂明資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算完畢后，當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。46說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。50說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。資產(chǎn)管理合同的有效期限可為不定期或合同當(dāng)事人約定的其他期限。約定期限的資產(chǎn)管理合同，到期后原則上不得延期。說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。資產(chǎn)管理合同的有效期限可為不定期或合同當(dāng)事人約定的其他期限。注：關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定（上表中簡稱規(guī)定）第7條規(guī)定：“基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定