期貨基礎(chǔ)及法律法規(guī)試題及答案.doc

期貨法律法規(guī)-過(guò)關(guān)沖刺題及答案解析(二) 來(lái)源：學(xué)人社區(qū)（） ?？即舐?lián)盟（） 一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題O5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由()審批。A中國(guó)人民銀行B全國(guó)人大常委會(huì)C全國(guó)人民代表大會(huì)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2期貨交易所的管理辦法由()制定。A全國(guó)人大常委會(huì)B國(guó)務(wù)院法制辦C最高人民法院D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是()。A甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年D丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年4期貨公司是依照()和期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A中華人民共和國(guó)公司法B中華人民共和國(guó)證券法C中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法D中華人民共和國(guó)外商投資法5期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近()內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A1年B2年C3年D5年6下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保D期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外7期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A20日B30日C2個(gè)月D3個(gè)月8客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A該客戶B期貨交易所C期貨交易所和該客戶按比例D期貨交易所和該客戶共同連帶9會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)()。A請(qǐng)求權(quán)B追償權(quán)C代位權(quán)D質(zhì)押權(quán)10在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。A期貨交易所B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)11期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。A期貨交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院財(cái)政部門12制定期貨交易所管理辦法的法律依據(jù)是()。A中華人民共和國(guó)憲法B中華人民共和國(guó)民法通則C期貨交易管理?xiàng)l例D期貨公司管理辦法13期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是()。A監(jiān)管會(huì)員及客戶B指定交割倉(cāng)庫(kù)C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)14期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A3日B5日C10日D30日15期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。A變更交易所名稱*B期貨交易所分立C股東大會(huì)決定解散期貨交易所D制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則16召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()日前通知會(huì)員。A5B10C15D3017下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B主持期貨交易所的日常工作C根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分18申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。A3B5C7D1519申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。()A30；30B30；50C50：30D50；5020期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()A3：3B3；5C5；3D5；521許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A15日B30日C60日D90日22期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。A5B10C15D2023未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A3B5C7D1524下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A期貨公司的打字員B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員25()負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨從業(yè)人員所在的期貨公司26()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)C工商行政管理部門D期貨交易所27()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會(huì)28申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。A?？艬本科C碩士D博士29具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。A1B2C3D530因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A3B5C7D1031申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A1B2C3D532國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A30日B60日C3個(gè)月D6個(gè)月33期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A15B30C45D6034期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A1B2C3D535期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每()參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A半年B1年C2年D3年36期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1537期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A3萬(wàn)B5萬(wàn)C10萬(wàn)D15萬(wàn)38證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A1個(gè)月B3個(gè)月C半年D1年39期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。A1B2C3D540期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在年以上。（）A3；3；3B3；5；3C5；3；5D5；5；341期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。A3000萬(wàn)B5000萬(wàn)C8000萬(wàn)D1億42中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B30日C3個(gè)月D6個(gè)月43期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B律師事務(wù)所C具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所44對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新調(diào)整45有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B核減凈資本金額C增加凈資本總額D增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金46經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬(wàn)元。A100B300C500D150047期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于()年。A1B3C5D1048期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司()。A現(xiàn)場(chǎng)檢查B監(jiān)管談話C出具警示函D要求其提供書面理由49期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公開D公開、公平、公正50聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A5B7C10D1551期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A6個(gè)月B1年C2年D3年或永久52期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A自身利益優(yōu)先B公司利益優(yōu)先C投資者利益優(yōu)先D確保投資者的利益得到公平的對(duì)待53編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，()。A處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金54未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金55國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。A3B5C7D1056期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。A過(guò)錯(cuò)責(zé)任B無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任C過(guò)錯(cuò)推定D嚴(yán)格責(zé)任57甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲()。A應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B可以視為按市價(jià)交易C因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令D可以拒絕執(zhí)行58期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。A由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰B由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任C由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任D由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失59在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。A期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)60某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是()。A由期貨公司自行承擔(dān)B由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61期貨交易管理?xiàng)l例的適用范圍包括()。A商品期貨合約B金融期貨合約C期權(quán)合約D國(guó)際貨物買賣合約62下列屬于期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的交易主體的是()。A甲為個(gè)體工商戶B乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C丙為某上市公司D丁為某國(guó)有公司63從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A公開B公平C公正D誠(chéng)實(shí)信用64期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A保證金制度B結(jié)算擔(dān)保金制度C當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度65下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬C未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員66根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A期貨公司B期貨交易所C非期貨公司結(jié)算會(huì)員D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)67應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。A期貨交易所B期貨公司C期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)68申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄69期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。A撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B責(zé)令停業(yè)整頓C關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管70期貨公司管理辦法對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。A不得濫用權(quán)利B不得占用期貨公司的資產(chǎn)C不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益71下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是()。A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究72期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括()。A變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書B營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告73客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。A中國(guó)公民身份證明B中國(guó)法人資格合法證件C中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件74客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡(luò)方式C約定指令下達(dá)方式D預(yù)留受托人簽字75董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。A期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B文件保管C期貨交易所股東資料的管理D組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作76期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)77制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是()。A加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理B規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序D推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展78具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格79下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。A期貨公司B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)80甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()措施。A責(zé)令改正B給予警告C單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)81依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。A總經(jīng)理、副總經(jīng)理B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C首席風(fēng)險(xiǎn)官D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人82申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)83申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有()。A申請(qǐng)書B任職資格申請(qǐng)表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D期貨從業(yè)人員資格證書84中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)()方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A審核材料B考察談話C詢問(wèn)相關(guān)人D調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷85期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A公司B客戶C控股股東D中小股東86證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A內(nèi)部控制制度B風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則87證券公司違反證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。A責(zé)令限期整改B監(jiān)管談話C出具警示函D責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系88中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。A現(xiàn)場(chǎng)檢查B非現(xiàn)場(chǎng)檢查C書面審查D談話89某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)90證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A客戶投訴的接待處理方式B違約責(zé)任C介紹業(yè)務(wù)的范圍D執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施91為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制92會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。A合法性B真實(shí)性C完整性D準(zhǔn)確性93期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。A分類B流動(dòng)性C帳齡D可回收性94期貨公司可以采取以下()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表95期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。A職業(yè)品德B執(zhí)業(yè)紀(jì)律C職業(yè)責(zé)任D專業(yè)勝任能力96期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。A保守國(guó)家秘密B保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密C保守投資者的商業(yè)秘密D保守投資者的個(gè)人隱私7期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A指導(dǎo)B鼓勵(lì)C支持D監(jiān)督98下列說(shuō)法正確的是()。A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額B期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)C期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)99偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，()。A處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金100甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)()。A對(duì)甲判處罰金B(yǎng)對(duì)甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C對(duì)甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金D對(duì)甲給予警告處分101期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。A對(duì)單位判處罰金B(yǎng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑102()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A期貨交易所B期貨經(jīng)紀(jì)公司C證券交易所D保險(xiǎn)公司103A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。AA市中級(jí)人民法院BB市中級(jí)的人民法院CD市中級(jí)的人民法院DD市E區(qū)人民法院104客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。A保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)105下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。A在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割106在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()。A買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議D買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議107期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是()。A期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失B期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是()。A該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C該交易無(wú)效D如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)109關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任110人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則B誠(chéng)實(shí)信用原則C維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則D法律面前人人平等原則111在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)B各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施112期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。A侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院113A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是()A若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴114某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則()。A甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬B甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C甲可以要求乙支付從事居問(wèn)活動(dòng)支出的必要費(fèi)用D甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用115以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。A15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D違反期貨交易管理?xiàng)l例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同116對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。A因果聯(lián)系原則B過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則C責(zé)任自負(fù)原則D公平責(zé)任原則117期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)118對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易119天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。A如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任120期貨公司的下列()行為無(wú)效。A私下對(duì)沖行為B透支交易行為C超量平倉(cāng)行為D與客戶對(duì)賭行為 三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()122期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。()123期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()124國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。()125期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。()126期貨交易所合并的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。()127總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()128期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()129申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。()130期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。()131期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()132期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。()133期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()134期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。()135未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。()136經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()137擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。()138期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。()139任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。()140證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()141中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。()142客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對(duì)其保證金、持倉(cāng)采取保全和執(zhí)行措施。()143取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()144非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。()145結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。()146非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。()147全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。()148期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()149期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。()150期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。()151期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日。()152期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。()153為保護(hù)投資者利益，我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。()154期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。()155人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。()156期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()157某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。()158期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。()159客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對(duì)客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。()160期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。() 四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))(一)甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：161甲期貨公司的凈資本是()。A4100萬(wàn)元B5000萬(wàn)元C3900萬(wàn)元D4000萬(wàn)元162甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A凈資本最低限額B凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C凈資本與凈資產(chǎn)的比例D凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額163甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則()。A不能通過(guò)審核批準(zhǔn)B能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)C能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定D可以通過(guò)審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制164甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)以下()情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。A期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬(wàn)元降到2000萬(wàn)元B期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130C凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬(wàn)元D流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130165如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。A撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可B關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(二)趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：166趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了()規(guī)定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為167針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)()。A將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)B要求其所在機(jī)構(gòu)