“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實(shí)施方案（參考）.docx

“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實(shí)施方案（參考）“三重一大”效能監(jiān)察實(shí)施方案為深入推進(jìn)“三重一大”決策制度的貫徹落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，構(gòu)建和完善懲治和預(yù)防腐敗體系，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員規(guī)范用權(quán)，根據(jù)公司年效能監(jiān)察工作實(shí)施意見(jiàn)要求，決定實(shí)施“三重一大”決策制度效能監(jiān)察。為保證效能監(jiān)察工作順利進(jìn)行，制訂本方案。一、監(jiān)察依據(jù)1關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)（中辦發(fā)201017號(hào)）；2國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度。二、監(jiān)察目的通過(guò)對(duì)“三重一大”決策流程全過(guò)程效能監(jiān)察，對(duì)貫徹實(shí)施“三重一大”決策制度工作進(jìn)行全面規(guī)范，糾正存在的問(wèn)題和不足，完善配套措施，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化監(jiān)督管理，建立和健全“三重一大”決策運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn) “三重一大”決策的科學(xué)性、民主性和合法合規(guī)性。主要實(shí)現(xiàn)三個(gè)目的：（一）健全、完善與改進(jìn)“三重一大”決策流程制度，推進(jìn)決策流程化、標(biāo)準(zhǔn)化；（二）促進(jìn) “三重一大”決策嚴(yán)格遵循集體決策原則；（三）提高科學(xué)決策水平，實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)發(fā)展指標(biāo)。三、監(jiān)察內(nèi)容（一）決策制度體系是否完善。重點(diǎn)監(jiān)察決策是否科學(xué)，有無(wú)重大設(shè)計(jì)缺陷；“三重一大”事項(xiàng)的界定是否明確；決策制度是否完整、便于操作；決策主體職責(zé)權(quán)限是否清晰、便于執(zhí)行；決策程序及決策方式是否合理、便于實(shí)施；決策后評(píng)價(jià)制度、責(zé)任追究制度及糾錯(cuò)機(jī)制是否建立、便于考評(píng)。（二）決策機(jī)制是否健全。重點(diǎn)監(jiān)察“三重一大”事項(xiàng)決策前是否進(jìn)行充分醞釀?wù)撟C；涉及員工切身利益的重大決策事項(xiàng)，是否通過(guò)職代會(huì)等形式聽(tīng)取群眾意見(jiàn)；重要人事任免，是否公示和征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)；重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用，是否組織有關(guān)專家或?qū)I(yè)委員會(huì)，進(jìn)行研究論證和評(píng)估審議；決策會(huì)議是否符合規(guī)定人數(shù)。（三）決策程序是否合規(guī)。重點(diǎn)監(jiān)察決策過(guò)程中是否充分發(fā)揚(yáng)民主并按規(guī)定程序和方式形成決議；決策過(guò)程有無(wú)記錄，記錄是否完整并存檔備查；“三重一大”決策制度是否一貫堅(jiān)持并規(guī)范操作；是否有擅自改變決策內(nèi)容或臨時(shí)動(dòng)議的行為；確需進(jìn)行重大調(diào)整的，是否嚴(yán)格履行決策程序。四、效能監(jiān)察范圍公司及所屬單位201年1月1日201年12月31日所有“三重一大”決策事項(xiàng)。五、效能監(jiān)察方法主要采取自查自糾和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察相結(jié)合，以查閱會(huì)議紀(jì)要、原始資料，實(shí)地核查等方法進(jìn)行。自查自糾階段，各單位對(duì)201年1月1日201年12月31日“三重一大”決策事項(xiàng)進(jìn)行全面檢查、梳理，查找問(wèn)題，及時(shí)整改糾正，完善機(jī)制制度?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察采取抽查方式，抽查比例不低于20%?！叭匾淮蟆睕Q策事項(xiàng)按每類各抽查3%-5%，保證每類決策抽查不少于5項(xiàng)。如果實(shí)際發(fā)生的決策事項(xiàng)少于5項(xiàng)的，按實(shí)際抽查。#六、工作步驟及時(shí)間安排效能監(jiān)察實(shí)施時(shí)間為2014年5月4日至2014年12月31日，分實(shí)施準(zhǔn)備、自查自糾、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察、總結(jié)評(píng)審四個(gè)階段進(jìn)行。 （一）實(shí)施準(zhǔn)備（2014年5月4日至6月30日）1成立效能監(jiān)察檢查組，成員由效能監(jiān)察人員，相關(guān)部門派人參與組成。2對(duì)檢查組成員進(jìn)行培訓(xùn)。3收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制定實(shí)施方案。4向被檢查的單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，告知監(jiān)察項(xiàng)目、時(shí)間、目的等有關(guān)事宜，提出具體要求。（二）自查自糾（2014年7月2日至9月30日）1歸集梳理。被監(jiān)察單位對(duì)涉及“三重一大”決策事項(xiàng)的現(xiàn)有規(guī)章制度和工作流程進(jìn)行全面梳理。 2查找問(wèn)題。以明確決策范圍、完善決策制度、規(guī)范決策程序、加強(qiáng)監(jiān)督管理為重點(diǎn)，查找現(xiàn)有決策機(jī)制、制度、流程和執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和漏洞，確定改進(jìn)目標(biāo)。 3整章建制。研究改進(jìn)和完善“三重一大”決策制度的具體措施，明確責(zé)任分工，及時(shí)修訂和完善涵蓋所有“三重一大”決策內(nèi)容的決策制度、機(jī)制、流程等，建立完善規(guī)范的“三重一大”決策體系。（三）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察（2014年10月8日至11月30日）1召開(kāi)首次會(huì)議。向被檢查的單位說(shuō)明效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜。2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察。3召開(kāi)末次會(huì)議。向被檢查的單位通報(bào)檢查情況，聽(tīng)取其意見(jiàn)，并予以確認(rèn)。4提出監(jiān)察建議。根據(jù)檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和有關(guān)文件、資料、工作底稿等進(jìn)行認(rèn)真整理、匯總和分析，針對(duì)不同性質(zhì)問(wèn)題提出監(jiān)察建議，下達(dá)效能監(jiān)察建議書(shū)。5整改落實(shí)跟蹤。督促被監(jiān)察單位對(duì)“三重一大”制度建立、執(zhí)行和監(jiān)督中存在的問(wèn)題作全面分析，制訂整改方案，明確整改時(shí)限，落實(shí)整改責(zé)任，認(rèn)真整改，進(jìn)一步修訂和完善“三重一大”相關(guān)制度。（四）總結(jié)評(píng)審（2014年12月1日至12月31日）1擬定監(jiān)察報(bào)告。根據(jù)監(jiān)察情況撰寫效能監(jiān)察報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：實(shí)施效能監(jiān)察基本情況、檢查范圍及對(duì)象、主要做法、取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議、整改落實(shí)和處理情況等。 2撰寫工作總結(jié)。對(duì)效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)好成效評(píng)定。報(bào)告內(nèi)容包括：實(shí)施效能監(jiān)察基本情況、主要做法、工作特點(diǎn)和取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議、整改落實(shí)和處理情況等。3歸檔立卷。對(duì)已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括立項(xiàng)報(bào)告（表）、實(shí)施方案、過(guò)程資料、總結(jié)報(bào)告、監(jiān)察建議書(shū)或監(jiān)察決定書(shū)等全部原件資料。七、組織領(lǐng)導(dǎo)與人員分工公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，任組長(zhǎng)，黨總支書(shū)記、任副組長(zhǎng)，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員為成員，負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽(tīng)取效能監(jiān)察進(jìn)展情況，并核