規(guī)章制度體系建設(shè)報(bào)告okppt課件

管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告北冰洋投資集團(tuán)有限公司-行政管理中心,目錄,第一部分、企業(yè)管理制度概述第二部分、制度建設(shè)工作中常見(jiàn)問(wèn)題第三部分、制度建設(shè)工作建議第四部分、集團(tuán)制度建設(shè)構(gòu)思及推進(jìn),現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)的意義,第一部分：企業(yè)管理制度概述,為了確保企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司制定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略,公司的戰(zhàn)略組合(明確企業(yè)戰(zhàn)略思路),多元化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略以金融、地產(chǎn)為業(yè)務(wù)核心，進(jìn)一步鞏固和發(fā)展能源、商貿(mào)流通、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)域，努力加快向現(xiàn)代化、國(guó)際化、多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的邁進(jìn)步伐。,高價(jià)值品牌戰(zhàn)略始終堅(jiān)持以“責(zé)任為重，誠(chéng)信為本，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，科學(xué)管理”為品牌理念，努力將企業(yè)打造成為一流國(guó)家化、現(xiàn)代化投資企業(yè)集團(tuán)的品牌愿景。,科技創(chuàng)新與人才戰(zhàn)略建立科技投入回報(bào)制度，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高科技貢獻(xiàn)率。始終堅(jiān)持“以人為本”，加快人才培養(yǎng)和智力引進(jìn)，盡快建立起一支高素質(zhì)的科技創(chuàng)新隊(duì)伍。,但企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要高效的組織與有效的運(yùn)營(yíng)來(lái)支撐,成功的戰(zhàn)略成功的戰(zhàn)略和實(shí)施規(guī)劃為組織指明努力的方向和途徑,有效的運(yùn)營(yíng)建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系確保企業(yè)的有效運(yùn)轉(zhuǎn),高效的組織建立明確的的組織架構(gòu)和分工合理的職責(zé)體系，并確保員工的能力和素質(zhì)符合崗位的要求,科學(xué)有效企業(yè)制度體系是確實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保證,制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，成功的企業(yè)背后一定有規(guī)范性與創(chuàng)新性的企業(yè)管理制度在規(guī)范性的實(shí)施,規(guī)范性的管理制度編制或創(chuàng)新（新的企業(yè)管理制度編制過(guò)程實(shí)際就是一種創(chuàng)新的過(guò)程）以及規(guī)范性管理制度實(shí)施的效果等因素較其他企業(yè)成功在不斷的、穩(wěn)定的創(chuàng)新、優(yōu)化過(guò)程中，循環(huán)性升級(jí)式地提高規(guī)范性管理制度的實(shí)施質(zhì)量，保持和增強(qiáng)科學(xué)、高效的企業(yè)管理制度體系的運(yùn)轉(zhuǎn)效能,成功的企業(yè)在制度建設(shè)方面的共同特點(diǎn),管理水平,企業(yè)管理,管理者,管理制度和管理體系,管理制度和管理體系能有效避免企業(yè)因人員的升遷、調(diào)動(dòng)或輪換出現(xiàn)“管理回潮”，避免每個(gè)人在低水平位置做效益低下的重復(fù)工作,公司大力實(shí)施戰(zhàn)略制勝，將建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系做為工作重點(diǎn)之一,管理目標(biāo)：責(zé)權(quán)明晰、制度約束、分級(jí)決策、有效制衡管理原則：制度系統(tǒng)化、流程規(guī)范化、工作標(biāo)準(zhǔn)化、獎(jiǎng)懲及時(shí)化組織保障：成立公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，行政、人力、內(nèi)控、財(cái)務(wù)等部門(mén)參加的規(guī)范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作重點(diǎn)：第一，制定集團(tuán)制度體系綱要，組織學(xué)習(xí)探討，確定后予按照工作規(guī)劃，分步貫徹落實(shí)；第二，以?xún)r(jià)值管理為核心，整合業(yè)務(wù)流程，明確集團(tuán)和分子公司制度體系中的責(zé)權(quán)利和工作程序；第三，注重制度執(zhí)行情況，從內(nèi)部控制角度提出完善意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)制度系統(tǒng)化；第四，加大管理者培訓(xùn)力度，優(yōu)化管理者結(jié)構(gòu)，提高管理者素質(zhì)，以適應(yīng)集團(tuán)規(guī)范化高效的管理模式；第五，對(duì)集團(tuán)總部進(jìn)行全面的規(guī)范化工作整頓，以先“腦部神經(jīng)”系統(tǒng)規(guī)范高效的工作體制，逐步對(duì)下屬機(jī)構(gòu)示范性指導(dǎo)和要求。（工作步驟詳見(jiàn)附件）,規(guī)范化管理涉及企業(yè)運(yùn)作多個(gè)方面，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)由“人治”向“法治”，由“經(jīng)驗(yàn)管理”向“職業(yè)化管理”的轉(zhuǎn)變,戰(zhàn)略規(guī)劃,管理體制,領(lǐng)導(dǎo)體制,組織機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)流程,規(guī)章制度,人才調(diào)配,規(guī)范化管理,解決企業(yè)發(fā)展方向、管理方針、管理目標(biāo)方面的問(wèn)題,管理體制、領(lǐng)導(dǎo)體制、組織機(jī)構(gòu)的規(guī)范化主要解決的是集權(quán)與分權(quán)的問(wèn)題,各種規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化是解決人治與法治的問(wèn)題,人員配置的規(guī)范化是解決職業(yè)選手和業(yè)余選手的問(wèn)題,通過(guò)規(guī)范化管理，建立責(zé)、權(quán)、利對(duì)等為基礎(chǔ)的管理體系，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)由“人治”向“法治”，由“經(jīng)驗(yàn)管理”向“職業(yè)化管理”的轉(zhuǎn)變,具體來(lái)講，管理規(guī)范化要解決以下幾個(gè)方面的問(wèn)題,問(wèn)題一：每個(gè)人應(yīng)該干什么？問(wèn)題二：應(yīng)怎樣去干？問(wèn)題三：怎樣能干好？問(wèn)題四：怎樣算干好？問(wèn)題五：干好干不好又怎么樣？,目標(biāo)組織執(zhí)行控制考核獎(jiǎng)懲,制度體系下的最終工作要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的高速運(yùn)轉(zhuǎn),企業(yè)是在“規(guī)范化的重復(fù)-重復(fù)中尋求突破-突破后及時(shí)地規(guī)范”模式中不斷循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展,立足于現(xiàn)有制度對(duì)大量“同類(lèi)型事件”進(jìn)行規(guī)范化的重復(fù),在不斷重復(fù)中尋求漸進(jìn)式的突破和變革,變革后及時(shí)地形成新的重復(fù)規(guī)范,第二部分：企業(yè)制度建設(shè)“通病”及集團(tuán)實(shí)際情況,在制度建設(shè)工作中常見(jiàn)問(wèn)題,從制度建設(shè)的整體情況來(lái)看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個(gè)制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范,存在一些“盲點(diǎn)”和“死區(qū)”，例如在業(yè)務(wù)運(yùn)行支撐，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行保證等方面均缺乏相應(yīng)的管理制度。制度使用針對(duì)性不強(qiáng)，缺少對(duì)不同經(jīng)營(yíng)體的適應(yīng)性和實(shí)用性。(要構(gòu)建自身經(jīng)營(yíng)模式下的保障型制度，不能套用或借用形式上的制度)制度體系健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、崗位操作手冊(cè)等）。(沒(méi)有分類(lèi)別)制度的系統(tǒng)性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。（如用通知代替制度）,制度體系覆蓋面及適用性,一般規(guī)定原則性強(qiáng)，具體規(guī)定不實(shí)不細(xì)，可執(zhí)行性差，缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義。一些制度的制定突出了問(wèn)題的主要方面，但在解決問(wèn)題的具體規(guī)定和措施上不夠全面，操作過(guò)程中隨意性大。制度之間的配套性差，關(guān)聯(lián)度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分及度量考核指標(biāo)，檢查考核措施手段不完善。,制度體系的內(nèi)容,制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門(mén)，制度的適應(yīng)性較差，缺乏統(tǒng)一的管理,制度的形成,制度的推行及執(zhí)行,執(zhí)行效果檢查,制度的更新和完善,外部環(huán)境,問(wèn)題分析：繁多雜亂：制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題解決一個(gè)問(wèn)題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系；政出多門(mén)：各部門(mén)各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，容易存在彼此矛盾的地方；制度適應(yīng)：下級(jí)單位多以集團(tuán)制度手冊(cè)為本單位的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，缺乏結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)狀況下的制度的匹配性和適應(yīng)性。形式多樣：制度的版本控制和發(fā)布缺乏統(tǒng)一管理，同一個(gè)制度有時(shí)以公司的名義下發(fā)，有時(shí)以部室的名義下發(fā)；嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補(bǔ)充通知”的形式來(lái)應(yīng)付。,制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過(guò)程中形多實(shí)少，隨意性大，往往出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象,問(wèn)題分析：執(zhí)行責(zé)任人：制度制定時(shí)沒(méi)有明確的執(zhí)行主體，或執(zhí)行主體工作職責(zé)不清。缺乏宣貫：制度出臺(tái)后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫,“躺在抽屜睡大覺(jué)”。形多實(shí)少：一些制度在執(zhí)行過(guò)程中形多實(shí)少，流于形式，雖然嚴(yán)格的按制度所規(guī)定的程序進(jìn)行，但卻少于真正按制度規(guī)定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容執(zhí)行，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵(lì)和約束力。有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，僥幸主義較強(qiáng)，有時(shí)管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅性，長(zhǎng)官意志仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設(shè)”。執(zhí)章不嚴(yán)：在有人觸犯制度規(guī)定時(shí)，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過(guò)且過(guò)。,制度的執(zhí)行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制,制度的形成,制度的推行及執(zhí)行,執(zhí)行效果檢查,制度的更新和完善,外部環(huán)境,問(wèn)題分析：反饋與評(píng)估不足：對(duì)制度執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，沒(méi)有建立起反饋機(jī)制，同時(shí)缺乏客觀的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)制度的執(zhí)行情況很少有評(píng)估。缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過(guò)程中沒(méi)有約束和監(jiān)督機(jī)制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)辦法，沒(méi)有依靠制度來(lái)保障制度的執(zhí)行，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅(jiān)決就可能使制度發(fā)生改變。檢查考核不力：對(duì)制度落實(shí)效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。沒(méi)有將制度執(zhí)行落地納入考核當(dāng)中。,制度沒(méi)有得到及時(shí)的更新和完善,制度的形成,制度的推行及執(zhí)行,執(zhí)行效果檢查,制度的更新和完善,外部環(huán)境,問(wèn)題分析：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機(jī)構(gòu)調(diào)整后，許多制度應(yīng)該及時(shí)修訂，以適應(yīng)和保證新的組織。推出滯后：當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理變動(dòng)時(shí)，新制度往往滯后推出，形成“制度真空期”。完善不及時(shí)：對(duì)于制度明顯存在的問(wèn)題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒(méi)有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無(wú)所適從，有的制度“試行”了好幾年，仍沒(méi)有“轉(zhuǎn)正”。制度歸檔不完善：制度的歸檔程序沒(méi)有責(zé)任主體，存在散亂的狀態(tài)，沒(méi)有對(duì)制度體系歸類(lèi)。,制度建設(shè)工作建議,1、現(xiàn)行管控模式下集團(tuán)管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求2、集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營(yíng)的機(jī)制,第三部分：,集團(tuán)管控模式,集團(tuán)“法治”建設(shè)的核心要先解決集團(tuán)對(duì)下級(jí)單位的管控模式（后期研究確定的核心）,說(shuō)明：集團(tuán)管控模式?jīng)Q定了分子公司制度建設(shè)工作的審核流程,運(yùn)營(yíng)管控型：上有頭腦，下有手腳財(cái)務(wù)管控型：有頭腦，沒(méi)有手腳戰(zhàn)略管控型：上有頭腦，下也有頭腦,北冰洋集團(tuán)制度體系設(shè)想,公司發(fā)展戰(zhàn)略現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程公司文化未來(lái)管理團(tuán)隊(duì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),公司治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖（職能、層次）部門(mén)職能劃分各部門(mén)職能說(shuō)明書(shū),出發(fā)點(diǎn),基干,各個(gè)崗位職責(zé)描述各個(gè)崗位操作程序業(yè)務(wù)規(guī)范,職能部門(mén)橫向管理制度體系基于結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的縱向制度體系,樹(shù)葉,樹(shù)枝,集團(tuán)公司制度建設(shè)遞進(jìn)程序,20,“人治”管理領(lǐng)導(dǎo)的習(xí)慣作為大家遵守的規(guī)范不是完全沒(méi)有制度，但主要是靠經(jīng)驗(yàn)與習(xí)慣發(fā)揮管理作用一般出現(xiàn)并適應(yīng)于企業(yè)初創(chuàng)階段,“法治”管理規(guī)范管理系統(tǒng)性的管理經(jīng)驗(yàn)的制度化預(yù)見(jiàn)性的管理經(jīng)驗(yàn)管理只在“制度空缺”的地方起作用,“無(wú)為而治”的管理任然存在制度管理，只是不再反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度的強(qiáng)制作用制度管理的升華，遵守制度已經(jīng)成為員工的習(xí)慣行為制度成為一種意識(shí)，一種載體與表達(dá)方式組織所倡導(dǎo)的文化內(nèi)置在制度之中，遵守制度也成為一種基本的企業(yè)文化,現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織結(jié)構(gòu)（建議）,制度委員會(huì),集團(tuán)成立制度委員會(huì)，董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，行政部負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，人力資源部及工會(huì)任組員，全面維護(hù)規(guī)范集團(tuán)管控模式下的制度體系建設(shè)、完善與評(píng)估。,制度執(zhí)行體系,制度委員會(huì)組織下設(shè)立執(zhí)行監(jiān)督組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的現(xiàn)行或新建制度后的執(zhí)行監(jiān)督工作，并對(duì)執(zhí)行監(jiān)督情況作出分析以供委員會(huì)參考。,制度委員會(huì)組織下設(shè)立完善修訂組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的現(xiàn)行或新建制度執(zhí)行后的完善和維護(hù)工作。會(huì)同執(zhí)行監(jiān)督組共同對(duì)“立制環(huán)境”和“運(yùn)行環(huán)境”進(jìn)行客觀分析。,制度完善體系,現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織各單元工作說(shuō)明及規(guī)范要求（建議）,集團(tuán)現(xiàn)行狀況下的管控思路,基于集團(tuán)整體發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)下屬企業(yè)情況，管控思路應(yīng)該分為三個(gè)不同階段：1、孕育期：針對(duì)新的下屬企業(yè)，新的管理團(tuán)隊(duì)，新的運(yùn)營(yíng)模式，集團(tuán)應(yīng)該全程予以管控，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)作為集團(tuán)管控的核心工作之一。（集權(quán)）2、輔導(dǎo)期：針對(duì)有一定經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)的下屬企業(yè)，并擁有比較成熟的管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)核心成員能夠具備一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)和資格是，集團(tuán)更多的是在經(jīng)營(yíng)管理和戰(zhàn)略思路上予以輔導(dǎo)，在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中適度放權(quán)，發(fā)揮其經(jīng)營(yíng)者管理水平。（適度放權(quán)）3、成熟期(成長(zhǎng)期)：針對(duì)擁有成熟的運(yùn)營(yíng)模式，擁有符合經(jīng)營(yíng)需要的完善團(tuán)隊(duì)，且經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人具備職業(yè)素養(yǎng)和經(jīng)營(yíng)能力的，集團(tuán)更多的是在經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略上尋求共識(shí)，然后調(diào)配和平衡資源。(放權(quán))對(duì)公司現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行調(diào)研考察，確定對(duì)應(yīng)的管理模式。公司運(yùn)營(yíng)成熟度+管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)質(zhì)量,集團(tuán)現(xiàn)行管控模式下對(duì)分子公司制度建設(shè)要求,1、以集團(tuán)對(duì)應(yīng)版塊制度作為所屬單位建設(shè)制度的依據(jù)，不建議將集團(tuán)制度直接作為分子公司的執(zhí)行制度；2、各分子公司制度建設(shè)務(wù)必以圍繞自身經(jīng)營(yíng)為核心，建立健全適應(yīng)自身經(jīng)營(yíng)所需的各項(xiàng)管理制度；3、分子公司在制度建設(shè)工作中應(yīng)有行政管理部作為制度建設(shè)的主體部門(mén)，其它部門(mén)作為制度建設(shè)的輔助部門(mén)；4、各分子公司在制度建設(shè)流程中，必須遵循“立制程序”，一定要科學(xué)民主，不能大包大攬有本位主義思想及行為；5、由于分子公司前期內(nèi)管力量還不夠充分的情況下，可以多請(qǐng)示集團(tuán)行政部門(mén)在制度建設(shè)工作中給予一定制定建議；6、各分子公司制度建設(shè)工作宗旨不能與集團(tuán)制度建設(shè)工作思路有違背，應(yīng)該在集團(tuán)總的制度建設(shè)體系下有效工作，不得與集團(tuán)對(duì)應(yīng)制度想沖突；7、各分子公司在新制度執(zhí)行前，務(wù)必報(bào)集團(tuán)公司制度委員會(huì)簽署備案后實(shí)施。,第三部分：制度建設(shè)工作建議之一,現(xiàn)行管控模式下集團(tuán)管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求,管理制度建設(shè)規(guī)范流程,管理制度建設(shè)流程還要依據(jù)集團(tuán)對(duì)分子公司的管控模式,管理制度類(lèi)文件的命名規(guī)則要求,管理制度編制的原則和方法,編寫(xiě)項(xiàng)目要全面所有與正在進(jìn)行的工作有關(guān)的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。制度的框架要統(tǒng)一A、目的、編寫(xiě)依據(jù)、適用范圍及相關(guān)部門(mén)/人員的責(zé)任；B、主體內(nèi)容（過(guò)程及要求、測(cè)量和控制/方法及標(biāo)準(zhǔn)）；C、附件（含附表）；D、相關(guān)制度（與此制度密切相關(guān)的制度體系內(nèi)的其他制度）制度風(fēng)格和格式要統(tǒng)一制度的總體風(fēng)格要一致，格式要統(tǒng)一，即統(tǒng)一字體、字號(hào)、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁(yè)碼格式等。制度編寫(xiě)要“簡(jiǎn)明扼要”和“易操作”保證最簡(jiǎn)潔，最直接，無(wú)缺漏地完成此項(xiàng)工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項(xiàng)的銜接。讓當(dāng)事人參與編寫(xiě)的全過(guò)程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量,制度文件編寫(xiě)要求（一）,一、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可按層次分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目編寫(xiě)，涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、款、項(xiàng)、目。二、總則主要包括以下內(nèi)容：1、編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實(shí)際問(wèn)題和要達(dá)到的控制目標(biāo)，并明確說(shuō)明所依據(jù)的相關(guān)文件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門(mén)、人員、項(xiàng)目、程序等，必要時(shí)還應(yīng)明確寫(xiě)出不適用的范圍或領(lǐng)域。3、特定術(shù)語(yǔ)：對(duì)該制度文件中使用的概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)應(yīng)給出一個(gè)完整的、統(tǒng)一的和明確的解釋。4、相關(guān)部門(mén)/人員的責(zé)任：說(shuō)明該制度文件的歸口管理部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，以及規(guī)定與實(shí)施該文件相關(guān)的部門(mén)或人員其責(zé)任和權(quán)限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則。,制度文件編寫(xiě)要求（二）,三、主體內(nèi)容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容、項(xiàng)目和要求，構(gòu)成制度實(shí)施過(guò)程的環(huán)節(jié)、制度實(shí)施的具體程序、控制制度實(shí)現(xiàn)或達(dá)成期望目標(biāo)的方法、程序及標(biāo)準(zhǔn)、形成制度的過(guò)程、完善或修訂制度的過(guò)程、制度生效的時(shí)間、與其他制度之間的關(guān)系等。2、當(dāng)內(nèi)容與要求涉及部門(mén)較多時(shí)，應(yīng)明確各部門(mén)間的協(xié)作關(guān)系、協(xié)作方式和相互制約關(guān)系。3、分條描述要科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個(gè)條文內(nèi)的事項(xiàng)應(yīng)采用款、項(xiàng)、目的體系。4、文字要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋?zhuān)坏檬褂脹](méi)有定義的簡(jiǎn)稱(chēng)。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門(mén)、實(shí)施的起始日期及相關(guān)說(shuō)明。五、相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單。,程序文件的編寫(xiě)規(guī)則,一、目的二、范圍三、職責(zé)四、程序五、文件主體內(nèi)容六、附表七、相關(guān)程序文件,為確保制度文件編寫(xiě)規(guī)范，制度管理部門(mén)應(yīng)對(duì)制度文件進(jìn)行規(guī)范性審核,制度框架是否符合規(guī)范；制度內(nèi)和制度之間的行文用語(yǔ)是否統(tǒng)一；制度內(nèi)各項(xiàng)行為的主體是否明確，有無(wú)缺失；制度之間是否相互抵觸；制度與執(zhí)行是否一致，對(duì)于缺乏制度指引的，在修訂時(shí)應(yīng)予以完善；制度內(nèi)容是否嚴(yán)密，如表達(dá)是否清晰、嚴(yán)密、無(wú)歧義、無(wú)遺漏；是否在關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時(shí)點(diǎn)控制）或控制不足；是否存在多余控制；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容；制度之間的索引是否清晰；是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對(duì)制度的有關(guān)要求；制度執(zhí)行責(zé)任部門(mén)是否明確。,規(guī)范性審核的主要內(nèi)容,第三部分：制度建設(shè)工作建議之二,集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營(yíng)的機(jī)制,設(shè)立責(zé)任部門(mén)進(jìn)行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)制度的監(jiān)督落實(shí)，切實(shí)做到有章必依、執(zhí)章必嚴(yán)、違章必究,設(shè)立集團(tuán)制度管理委員會(huì)為責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)制度的建設(shè)與維護(hù)，其主要職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)制定公司制度管理辦法和程序，并組織實(shí)施；2、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部各項(xiàng)管理制度、操作流程、現(xiàn)場(chǎng)管理等文件及制度的版本控制和發(fā)布；3、負(fù)責(zé)組織公司制度的會(huì)審、宣傳貫徹，并組織協(xié)調(diào)各種制度的必要修訂；4、負(fù)責(zé)對(duì)制度運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督、考核、反饋，并對(duì)制度的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；5、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)制度進(jìn)行審視和維護(hù)，提出增減或修訂建議并組織實(shí)施。強(qiáng)化監(jiān)督檢查1、建立健全合理有序的監(jiān)督檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對(duì)制度的有效性進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)管；2、由制度委員會(huì)牽頭，相關(guān)職能部門(mén)參與的制度監(jiān)督檢查小組，落實(shí)和檢查制度的執(zhí)行情況，督促有關(guān)單位按制度規(guī)定開(kāi)展工作，收集反饋意見(jiàn)，定期開(kāi)展督促檢查和評(píng)估。嚴(yán)格考核獎(jiǎng)懲將制度檢查情況與集體和個(gè)人的評(píng)優(yōu)與待遇掛鉤，對(duì)不落實(shí)制度有關(guān)規(guī)定的，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。內(nèi)審部門(mén)聯(lián)合發(fā)揮其監(jiān)管職能,建立起制度的日常維護(hù)和年度審視及維護(hù)機(jī)制,制度的日常維護(hù)在日常工作中，由制度的制定部門(mén)負(fù)責(zé)收集制度在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)建議，需要立即改正的問(wèn)題，以補(bǔ)充規(guī)定的形式暫時(shí)修訂并執(zhí)行，在正式修訂時(shí)合并為一個(gè)制度。制度的年度審視及維護(hù)每年年初，由制度管理委員會(huì)法務(wù)處組織開(kāi)展制度的年度審定，在征詢(xún)各部門(mén)意見(jiàn)及建議的基礎(chǔ)上，提出制度調(diào)整和完善的建議及相應(yīng)的工作計(jì)劃并組織落實(shí)。,第四部分：集團(tuán)制度建設(shè)構(gòu)思板塊,集團(tuán)制度體系框架調(diào)整、完善及制度建設(shè)工作推進(jìn)思路,公司管理制度體系調(diào)整和完善遵循的原則,完整性原則,必須首先保證現(xiàn)行的管理制度不丟失，無(wú)遺漏，在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行完善,為公司發(fā)展預(yù)留空間的原則,在制度的調(diào)整過(guò)程中應(yīng)考慮到公司未來(lái)可能發(fā)生的變化，為公司未來(lái)發(fā)展預(yù)留空間，盡量保證在新的情況下，公司制度的可行性,有效實(shí)施原則,分步實(shí)施，逐漸調(diào)整原則,由于整個(gè)公司制度體系的建立需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，需逐步根據(jù)公司運(yùn)作情況進(jìn)行調(diào)整，首先完成對(duì)基本管理制度的修訂，然后逐步完善其它制度的修訂,在制度的制定過(guò)程中需要考慮現(xiàn)實(shí)實(shí)施的可能性，應(yīng)根據(jù)各公司運(yùn)行的實(shí)際需要制定相關(guān)制度,根據(jù)戰(zhàn)略和組織的變動(dòng)進(jìn)行調(diào)整,制度應(yīng)隨著當(dāng)前公司戰(zhàn)略遠(yuǎn)景、戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)模式的變化做出相應(yīng)調(diào)整制度的調(diào)整要考慮公司目前組織的變動(dòng)，對(duì)相應(yīng)職責(zé)與權(quán)利進(jìn)行調(diào)整,公司管理制度體系框架設(shè)計(jì),新制度體系的設(shè)計(jì)充分結(jié)合了內(nèi)控體系建設(shè)的思路，并在制度體系調(diào)整原則的指導(dǎo)下，將公司的管理制度共分為兩大快，以集團(tuán)管理制度為指導(dǎo)原則，實(shí)施分子公司獨(dú)立運(yùn)營(yíng)制度體系兩個(gè)板塊，主要分為財(cái)務(wù)管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)制度等類(lèi)別，內(nèi)容基本涵蓋了公司目前所有的職能領(lǐng)域。,集團(tuán)“制度體系建設(shè)”工作規(guī)劃,北冰洋集團(tuán)2013年第一階段制度建設(shè)目標(biāo),因素：進(jìn)入2013年，北冰洋集團(tuán)正值業(yè)務(wù)整合優(yōu)化關(guān)鍵時(shí)期，團(tuán)隊(duì)架構(gòu)新建，人員不足，機(jī)構(gòu)管理亟待優(yōu)化，為適應(yīng)集團(tuán)的穩(wěn)定快速發(fā)展。隨著集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大和人員的增加，急需建立適應(yīng)未來(lái)發(fā)展需要的制度體系。根據(jù)集團(tuán)現(xiàn)狀，現(xiàn)制訂北冰洋制度建設(shè)工作規(guī)劃。目標(biāo)：完成集團(tuán)總部管理制度建設(shè)工作，構(gòu)建科學(xué)高效的“腦神經(jīng)”組織，為集團(tuán)下屬單位達(dá)成年度目標(biāo)控制提供堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)；為集團(tuán)有效指導(dǎo)和監(jiān)察各分子公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況保駕護(hù)航；使集團(tuán)各職能部門(mén)在進(jìn)行日常工作時(shí)，能做到有章可循，有法可依，有度可限。任務(wù)：1、2013年下半年將作為集團(tuán)規(guī)范管理的制度年和學(xué)習(xí)年，力爭(zhēng)通過(guò)今年的努力，使集團(tuán)制度體系初步健全和規(guī)范。2、保證規(guī)章制度的科學(xué)性、有效性和規(guī)范性，提升基礎(chǔ)管理能力。3、通過(guò)對(duì)集團(tuán)實(shí)際運(yùn)行的程序進(jìn)行規(guī)范、整理，有針對(duì)性地進(jìn)行修訂、制訂和補(bǔ)充工作。,集團(tuán)制度體系建設(shè)分析（實(shí)施方法及步驟）,制度建設(shè)分析可以借助于第三方力量來(lái)全面開(kāi)展分析工作,工作項(xiàng)目：1.戰(zhàn)略及管控模式調(diào)研2.組織結(jié)構(gòu)邏輯梳理（層次、幅度、職能）3.基于組織結(jié)構(gòu)的部門(mén)職能梳理4.年度的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃目標(biāo)設(shè)立及實(shí)施方法工具：1.高層訪談或問(wèn)卷調(diào)查2.企業(yè)現(xiàn)行制度資料收集與分析3.現(xiàn)場(chǎng)觀察與座談?wù){(diào)查方法工具可通過(guò)聘