戰(zhàn)略合作協(xié)議94794

1、 戰(zhàn)略合作協(xié)議 甲方：XX資產(chǎn)管理有限公司 住所： 乙方：XX證券股份有限公司湖北分公司 住所： 鑒于： 1、甲方系依法在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記成立且有效存續(xù) 的公司，且具備私募基金管理人資格的公司。 2、乙方系XX證券股份有限公司首批設(shè)立的區(qū)域分公司之一， 主要負(fù)責(zé)證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券資產(chǎn)管理及 區(qū)域內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理等。 雙方本著 平等互利，資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的原則，經(jīng)友好協(xié) 商，就結(jié)成全面戰(zhàn)略合作關(guān)系，達(dá)成如下協(xié)議： 第一章 合作目的和原則 第一條 雙方遵循平等自愿、互利互惠、誠實(shí)守信、合法合規(guī)、長(zhǎng) 期合作”原則，以建立長(zhǎng)期、戰(zhàn)略性的業(yè)務(wù)合作關(guān)系和實(shí)現(xiàn)雙方業(yè)務(wù)

2、共同發(fā)展為目的。 第二條雙方達(dá)成合作關(guān)系后，應(yīng)積極為業(yè)務(wù)開展創(chuàng)造各種有利條 件，落實(shí)本協(xié)議內(nèi)容。 第二章合作范圍 第三條在符合法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定且雙方均具備相關(guān)業(yè)務(wù)資 格的情況下，甲、乙雙方擬在證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧 問、新三板推薦掛牌、證券資產(chǎn)管理、股權(quán)及項(xiàng)目融資、項(xiàng)目投資顧 問等方面進(jìn)行合作，建立共同服務(wù)客戶的合作機(jī)制。 甲、乙雙方可充分利用各自領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源渠道， 實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互 補(bǔ)、資源共享。 第四條 隨著金融改革的深入和金融國際化程度的加深， 金融業(yè)務(wù)領(lǐng) 域的空間逐步加大，甲、乙雙方將在金融業(yè)務(wù)各個(gè)領(lǐng)域開展共同研究、 探討與廣泛合作。 第三章 合作方式 第五條 在

3、符合法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情況下，甲方在具體的 實(shí)際業(yè)務(wù)開展中，優(yōu)先將有意進(jìn)行證券資產(chǎn)管理及需提供證券交易、 證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)等客戶資源推薦給乙方，并協(xié)助促 成乙方與該類客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議，或促成方正證券股份有限公司 與該客戶簽署相關(guān)的資產(chǎn)委托管理合同等。 第六條在符合法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定且雙方均具備相關(guān)業(yè)務(wù)資 格的情況下，乙方將有意進(jìn)行公司并購、重組等投資項(xiàng)目的客戶資源 優(yōu)先推薦給甲方。應(yīng)甲方委托，乙方對(duì)甲方就項(xiàng)目投資計(jì)劃的開展提 供相關(guān)服務(wù)，并協(xié)助甲方進(jìn)行盡職調(diào)查及做出專業(yè)判斷， 具體事宜由 雙方另行協(xié)議約定。 第七條 甲、乙雙方同意在雙方有需求時(shí)，盡量為對(duì)方提供場(chǎng)

4、地、人 員、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)渠道等資源，在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門有關(guān) 規(guī)定的前提下，協(xié)助對(duì)方完成業(yè)務(wù)宣傳、產(chǎn)品推介、業(yè)務(wù)信息收集和 方案設(shè)計(jì)等工作。 第八條 在合作過程中若產(chǎn)生必要的市場(chǎng)協(xié)調(diào)中介費(fèi)用， 雙方協(xié)商解 決，并給予對(duì)方優(yōu)惠。 關(guān)于合作方式、費(fèi)用的承擔(dān)、利潤(rùn)的分成，甲乙雙方本著“互諒互利” 一事一議，另行簽訂合作協(xié)議。 第四章 保密約定 第九條 甲、乙雙方對(duì)在本協(xié)議履行過程中了解和獲悉到的有關(guān)對(duì)方 及客戶的未公開資料及商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)， 如果根據(jù)法律的要 求或?qū)嶋H需要必須向第三人披露的， 在符合法律規(guī)定的前提下，應(yīng)事 先通知對(duì)方并取得對(duì)方書面同意。 第十條 甲、乙雙方在合作過程中

5、形成的專業(yè)意見、建議及方案，以 及各項(xiàng)分析資料，共同研究開發(fā)的內(nèi)部共享資料等， 雙方均負(fù)有保密 義務(wù)，不應(yīng)提供或披露給與本協(xié)議無關(guān)的任何第三人，除非該等提供 或披露已事先獲得對(duì)方書面同意。 第五章 合作機(jī)制 第十一條雙方均視對(duì)方為核心客戶，統(tǒng)一負(fù)責(zé)本協(xié)議的落實(shí)和各自 內(nèi)部機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)，指導(dǎo)工作。 第十二條雙方根據(jù)對(duì)方業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，組成業(yè)務(wù)合作團(tuán)隊(duì)，并配合 專門人員，為對(duì)方提供個(gè)性化、專業(yè)化服務(wù)。 第十三條 甲、乙雙方建立定期聯(lián)絡(luò)協(xié)商制度和高層人員互訪機(jī)制， 不定期召開專項(xiàng)協(xié)議會(huì)議，研究解決服務(wù)工作中存在的新情況、 新問 題、并采取相應(yīng)措施，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。 第六章附則 第十四條 本協(xié)議由甲、

6、乙雙方共同制定，對(duì)雙方具有同等約束力。 對(duì)本協(xié)議的修改及終止，必須經(jīng)雙方書面確認(rèn)。未盡事宜，可以簽訂 補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附件。 第十五條 本協(xié)議生效后，甲、乙雙方不得因單位名稱或者法定代表 人、負(fù)責(zé)人、承辦人等事項(xiàng)的變動(dòng)而不履行協(xié)議所規(guī)定的內(nèi)容。 第十六條 本協(xié)議履行過程中，如與有關(guān)政策、法律、法規(guī)和相關(guān)制 度不相符，甲、乙雙方應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并及時(shí)修訂本協(xié)議。 本協(xié)議在履行過程中，如任何一方發(fā)現(xiàn)合作方式不符合法律規(guī)定或監(jiān) 管要求，應(yīng)及時(shí)通報(bào)對(duì)方并采取調(diào)整合作方案、 終止具體項(xiàng)目的合作 等措施，共同防范法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 第十七條 本協(xié)議有效期一年，自雙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字或 蓋章并加蓋公章后生效。本協(xié)議到期后，如雙方無異議，則本協(xié)議自 動(dòng)延期一年；如有異議，應(yīng)于協(xié)議到期前一個(gè)月以書面形式提出，雙 方重新協(xié)商議定。 第十八條 本協(xié)議正本一