企業(yè)填寫(標(biāo)準(zhǔn)版)-初步盡調(diào)報告(券商、律師) (1)

1、 新三板初步盡職調(diào)查報告(企業(yè)填寫版) 二一 年 月目錄一、公司概況3二、歷史沿革3三、股權(quán)結(jié)構(gòu)3四、主要財務(wù)情況3五、業(yè)務(wù)和技術(shù)4六、主要資產(chǎn)、對外投資5七、控股股東及實際控制人6八、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)8九、勞動關(guān)系8十、發(fā)展前景分析8附件一、公司基本材料8附件二、公司財務(wù)報表8附件三：公司行業(yè)準(zhǔn)入、資質(zhì)證書8一、公司概況公司名稱:注冊號:住所:法定代表人：注冊資本：實收資本：經(jīng)營范圍：成立日期：營業(yè)期限：注：公司基本材料見附件一,請掃描提供?！景ǖ幌抻冢汗镜臓I業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司組織結(jié)構(gòu)圖、公司高管名單等?！慷?、歷史沿革（一） 公司設(shè)立（二） 歷次變更【注：按時間順

2、序列明公司每次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、工商變更事項的具體情況?！咳⒐蓹?quán)結(jié)構(gòu)【注：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，注明股權(quán)比例。如有關(guān)聯(lián)企業(yè)，也請示意?！克?、主要財務(wù)情況（一）主要財務(wù)數(shù)據(jù)1、主要財務(wù)數(shù)據(jù)圖（請?zhí)顚懮陥蠖悇?wù)的財務(wù)數(shù)據(jù)）單位：人民幣（萬元）最近三年收入和利潤（當(dāng)年填寫全年預(yù)計數(shù)）類別/年份當(dāng)年（2016預(yù)計）去年前年銷售收入銷售成本利潤總額凈利潤2、最近一個會計年度的收入結(jié)構(gòu)：收入類別具體收入名稱收入金額百分比合計注：公司提供最近兩年和最近一期的申報稅務(wù)的財務(wù)報表，詳見附件二，請掃描提供,如實際報表與報稅財務(wù)報表不一致的，也請一并提供實際報表并注明。（二）財務(wù)基本情況需要進一步說明：1、財務(wù)報表是否經(jīng)過審計（

3、如有注明會計師事務(wù)所名稱）；2、是否提供的是合并財務(wù)報表；3、財務(wù)賬務(wù)是否為代理記賬；4、基本會計政策說明；5、公司繳稅規(guī)范情況、是否存在補交風(fēng)險；6、公司財務(wù)內(nèi)控制度是否建立健全；7、是否存在違規(guī)融資、占有使用資金、票據(jù)貼現(xiàn)等情況：（三）財務(wù)重點關(guān)注問題說明1、實收資本是否足夠到位；2、大股東占用公司資金情況；3、公司應(yīng)收賬款和存貨周轉(zhuǎn)率：3、銀行貸款或?qū)ν饨杩钋闆r；4、對外抵押或擔(dān)保情況五、業(yè)務(wù)和技術(shù)（一）主營業(yè)務(wù)介紹（二）主要產(chǎn)品和服務(wù)一覽表產(chǎn)品或服務(wù)名稱產(chǎn)品或服務(wù)行業(yè)競爭力情況1、產(chǎn)品或服務(wù)的行業(yè)情況分析；2、公司提供的服務(wù)或產(chǎn)品在行業(yè)中所占的市場份額、核心競爭力和變動趨勢；3、公司對

4、提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計劃。4、公司對于產(chǎn)品或服務(wù)的市場風(fēng)險對應(yīng)政策。(三)業(yè)務(wù)模式1、研發(fā)模式（包括研發(fā)團隊以及核心成員介紹）2、采購模式（列前五大供應(yīng)商以及占比，并對單一供應(yīng)商簡單說明）3、盈利模式（列前五大銷售客戶以及占比，并對占比超過30%簡單說明）4、行業(yè)準(zhǔn)入、專業(yè)資質(zhì)與獎項注：公司行業(yè)準(zhǔn)入、資質(zhì)證書見附件三，掃描后提供。5、環(huán)境保護（是否通過環(huán)評并通過相關(guān)環(huán)保審批，同時，說明公司主要污染物以及控制措施）6、特許經(jīng)營權(quán)（如有）（四）其他六、主要資產(chǎn)、對外投資（一）固定資產(chǎn)使用狀況【注：公司的主要固定資產(chǎn)情況說明，是否用作抵押

5、、擔(dān)保。公司的房產(chǎn)及土地使用權(quán)權(quán)屬情況，是否為劃撥土地。是否存在潛在糾紛。】（二）無形資產(chǎn)1、商標(biāo)【注:使用的商標(biāo)是否是自有商標(biāo)。若不是自有商標(biāo)，其權(quán)屬情況如何。是否屬于授權(quán)使用，是否存在授權(quán)使用許可協(xié)議，是否支付授權(quán)許可使用費。是否存在潛在糾紛?！?、專利序號名稱專利證書編號保護期限專利權(quán)人專利類型【注：上述專利是否作為無形資產(chǎn)核算；是否已經(jīng)申請專利，申請進度如何；專利申請人、專利人分別是哪位；是否與職工之間就專利申請權(quán)歸屬簽訂過協(xié)議或有相關(guān)制度安排；是否存在潛在糾紛。】3、非專利技術(shù)【注：非專利技術(shù)的保護。是否與核心技術(shù)人員簽訂過保密協(xié)議；是否已經(jīng)采取保密措施；公司管理層及核心技術(shù)人員持股

6、情況和激勵政策（如有，或?qū)砜赡軙邢嚓P(guān)的安排）；最近兩年上述人員的變動，為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施。】4、軟件著作權(quán)5、土地使用權(quán)6、其他無形資產(chǎn)（三）房產(chǎn)租賃情況【注：公司租賃的房產(chǎn)權(quán)屬情況，土地性質(zhì)。出租方是否為關(guān)聯(lián)方，租賃房屋價格是否公允，是否存在潛在糾紛?！浚ㄋ模┕緦ν馔顿Y情況七、控股股東及實際控制人【注：控股股東及實際控制人的基本信息、是否具有境外永久居留權(quán)、簡歷及任職、投資情況，是否存在不符合高管任職要求的情況。列明控股股東、實際控制人的其他的投資企業(yè)及其股權(quán)結(jié)構(gòu)?！堪?、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)關(guān)系1、實際控制人及一致行動人【姓名】實際控制人【姓

7、名】與實際控制人的關(guān)系2、直接或間接持有公司5%以上股份的其他股東【姓名】關(guān)聯(lián)關(guān)系3、子公司4、高級管理人員、核心技術(shù)人員【姓名】董事【姓名】監(jiān)事【姓名】總經(jīng)理【姓名】財務(wù)負(fù)責(zé)人【姓名】核心技術(shù)人員5、其他關(guān)聯(lián)方【名稱】實際控制人控制的其他企業(yè)（二）同業(yè)競爭【注：關(guān)聯(lián)企業(yè)在業(yè)務(wù)上是否與公司具有重合，是否是公司行業(yè)上下游企業(yè)，是否劃分市場?！浚ㄈ╆P(guān)聯(lián)交易1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易(1) 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易存在的必要性，是否可能降低關(guān)聯(lián)交易的比例，如何降低；(2) 關(guān)聯(lián)交易的營業(yè)收入占公司總的營業(yè)收入的比例、關(guān)聯(lián)方交易產(chǎn)生的利潤占公司利潤總額、關(guān)聯(lián)方的應(yīng)收、應(yīng)付款項余額分別占公司應(yīng)收、應(yīng)付款項余額的比例是否

8、較高；(3) 是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形；(4) 資金占用、拆借情況:公司實際控制人是否存在占用公司資金的情況、公司賬戶是否獨立、是否存在公私賬戶混同、資金拆借的情況；(5) 關(guān)聯(lián)擔(dān)保:公司股東、實際控制人及其控制的企業(yè)是否與公司之間存在相互擔(dān)保的情況；公司有無向關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；公司提供擔(dān)保的，是否經(jīng)過必要決策程序；(6)其他。2、非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易九、勞動關(guān)系【注：公司人員人數(shù)、結(jié)構(gòu)；為員工繳納五險一金的情況等?！渴?、發(fā)展前景分析（一）項目是否符合相關(guān)法律法規(guī)，行業(yè)國家發(fā)展政策是否支持（二）行業(yè)所處的生命周期和行業(yè)規(guī)模（三）行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系（即行業(yè)價值鏈的構(gòu)成）（四）行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘（五）國家對該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對該行業(yè)的影響（六）影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素（七）公司在該行業(yè)所具備的核心競爭力以及應(yīng)對行業(yè)風(fēng)險的措施（八）未來三年的收入和凈利潤預(yù)測（如涉及融資可以假設(shè)是融資完成的情況下預(yù)測，同時，盡可能說明支持依據(jù)，如已簽訂合同或中標(biāo)通知等）類別/年份后一年后兩年后三年銷售收入銷售成本利潤總額凈