21春東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)三參考答案

1、21春東財(cái)基金管理單元作業(yè)三參考答案()不屬于具體的基金客戶服務(wù)流程。A.投資咨詢B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)C.受理投訴D.公開客戶檔案()是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。A.內(nèi)部控制目標(biāo)B.內(nèi)部控制內(nèi)容C.內(nèi)部控制對(duì)象D.內(nèi)部控制細(xì)則國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)成立于()。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年下列不屬于招募說(shuō)明書包含的重要信息的是()。A.基金運(yùn)作方式B.基金收益分配原則和執(zhí)行方式C.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定D.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式在基金信息披露中應(yīng)用XBRL(可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言)，有

2、利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和()，提高信息編報(bào)、傳送和使用的效率和質(zhì)量。A.電子化B.制度化C.合法化D.信息化()是基金管理人的核心業(yè)務(wù)。A.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)B.投資業(yè)務(wù)C.銷售業(yè)務(wù)D.研究業(yè)務(wù)()是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.交易部B.投資部C.業(yè)務(wù)部D.研究部基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流的內(nèi)容有()。A.深入了解客戶的投資需求B.及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊C.處理潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患、客戶建議及意見(jiàn)D.以上都正確基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要()，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。A.制定合規(guī)審核計(jì)劃B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)D.合規(guī)檢查()是指內(nèi)部

3、控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則QDII基金的投資范圍有()等。A.銀行存款B.可轉(zhuǎn)讓存單C.遠(yuǎn)期合約D.互換企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括()等。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.事項(xiàng)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則有()。A.易入原則B.成長(zhǎng)原則C.利潤(rùn)原則D.識(shí)別原則產(chǎn)品營(yíng)銷部門包括()。A.產(chǎn)品開發(fā)B.營(yíng)銷C.銷售D.客戶服務(wù)基金信息披露內(nèi)容主要有()等。A.基金招募說(shuō)明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金份額發(fā)售公告公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶

4、提供及時(shí)、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出投資決定; 公司還應(yīng)為客戶提供關(guān)于其賬戶的完整、正確的信息。()A.正確B.錯(cuò)誤英國(guó)已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國(guó)外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。()A.正確B.錯(cuò)誤行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，不包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)。()A.正確B.錯(cuò)誤經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為股東謀求最大利益。()A.正確B.錯(cuò)誤17周歲的公民小王不可以開立基金賬戶。()A.正確B.錯(cuò)誤 參考答案：D參考答案：A參考答案：D參考答案：B參考答案：A參考答案：B參考答案：A參考答案：D參考答案：A參考答案：A參考答案：ABCD參