市場(chǎng)監(jiān)管法的一般原理資料

1、第十一章 市場(chǎng)監(jiān)管法的一般原理第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n一、市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管一、市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管n( (一一) )市場(chǎng)市場(chǎng)q 市場(chǎng)是交易場(chǎng)所，人們?cè)谶@里從事商品和服務(wù)的交易。q 市場(chǎng)是一種交易機(jī)制，是由買(mǎi)者和賣(mài)者相互作用并共同決定商品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制。 q 市場(chǎng)是配置資源的一種方式或手段。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又稱(chēng)商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，是指經(jīng)濟(jì)利益互相對(duì)立的市場(chǎng)主體之間所有以獲取交易機(jī)會(huì)為目的的經(jīng)濟(jì)行為。n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管市場(chǎng)監(jiān)管q 市場(chǎng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)同樣是雙刃劍，既以其正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的公平和效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步，又以其過(guò)度或不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，或限制

2、競(jìng)爭(zhēng)、妨礙公平、危害效率，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步。 第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n二、市場(chǎng)監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)組織理論基礎(chǔ)二、市場(chǎng)監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)組織理論基礎(chǔ) n( (一一) )產(chǎn)業(yè)組織理論的概述產(chǎn)業(yè)組織理論的概述q 產(chǎn)業(yè)組織理論是一門(mén)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)、以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中特定組織結(jié)構(gòu)下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為、市場(chǎng)績(jī)效為考察重點(diǎn)，以為政府監(jiān)管提供政策建議為主要目標(biāo)的一門(mén)交叉性應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科。 第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n( (二二) )市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)q 相關(guān)市場(chǎng)，是指與要分析市場(chǎng)地位的經(jīng)營(yíng)者有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)范圍

3、，包括產(chǎn)品種類(lèi)上、時(shí)間上和空間上的相關(guān)市場(chǎng)。q 影響相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素，主要有：市場(chǎng)的集中度；進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的障礙；產(chǎn)品的差異性。這樣，根據(jù)上述三個(gè)方面的若干指標(biāo)，判斷該市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本形態(tài)。q 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本形態(tài)包括完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡占和獨(dú)占。 第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n( (三三) )市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為q 依市場(chǎng)行為的內(nèi)容，可將市場(chǎng)行為分為價(jià)格行為、非價(jià)格行為和組織調(diào)整行為。q 價(jià)格行為包括價(jià)格歧視、價(jià)格固定、掠奪性定價(jià)等q 非價(jià)格行為包括廣告行為、產(chǎn)品差異、研究與開(kāi)發(fā)q 組織調(diào)整行為包括企業(yè)合并等n( (四四) )市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效q 市場(chǎng)績(jī)效

4、，是對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的市場(chǎng)效果評(píng)價(jià)。 第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n三、市場(chǎng)監(jiān)管法的概念三、市場(chǎng)監(jiān)管法的概念n( (一一) )市場(chǎng)監(jiān)管法的名稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管法的名稱(chēng)q 市場(chǎng)監(jiān)管中的“監(jiān)管”，在英語(yǔ)中是regulate，指根據(jù)規(guī)則、原則或法律所進(jìn)行的控制和引導(dǎo)。在漢語(yǔ)中，“監(jiān)管”的詞義是監(jiān)督、管理之合義。 n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整對(duì)象市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整對(duì)象q 市場(chǎng)監(jiān)管法所調(diào)整的是市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系 n( (三三) )市場(chǎng)監(jiān)管法的定義市場(chǎng)監(jiān)管法的定義q 市場(chǎng)監(jiān)管法，是調(diào)整在國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督管理過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。 第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的地

5、位和體系市場(chǎng)監(jiān)管法的地位和體系n一、市場(chǎng)監(jiān)管法的地位一、市場(chǎng)監(jiān)管法的地位 n( (一一) )市場(chǎng)監(jiān)管法在法的體系中的地位市場(chǎng)監(jiān)管法在法的體系中的地位q 在法的體系中，經(jīng)濟(jì)法與民法、行政法等并列，市場(chǎng)監(jiān)管法是經(jīng)濟(jì)法的部門(mén)法。 n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管法的法域歸屬市場(chǎng)監(jiān)管法的法域歸屬q 市場(chǎng)監(jiān)管法都不會(huì)屬于私法。 n( (三三) )市場(chǎng)監(jiān)管法與相鄰法的關(guān)系市場(chǎng)監(jiān)管法與相鄰法的關(guān)系q 1市場(chǎng)監(jiān)管法與宏觀調(diào)控法的關(guān)系 市場(chǎng)監(jiān)管法與宏觀調(diào)控法同屬于經(jīng)濟(jì)法的一部分，二者之間的關(guān)系是平行部門(mén)法之間的關(guān)系。 q 2市場(chǎng)監(jiān)管法與合同法的關(guān)系 由于市場(chǎng)監(jiān)管行為與市場(chǎng)交易行為有根本的區(qū)別，它們分別由經(jīng)濟(jì)法和民法調(diào)

6、整。 第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的地位和體系市場(chǎng)監(jiān)管法的地位和體系n二、市場(chǎng)監(jiān)管法的體系二、市場(chǎng)監(jiān)管法的體系n( (一一) )界定界定q 市場(chǎng)監(jiān)管法的體系，是指各類(lèi)市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)范所構(gòu)成的和諧統(tǒng)一的整體。 n( (二二) )劃分標(biāo)準(zhǔn)的同質(zhì)性劃分標(biāo)準(zhǔn)的同質(zhì)性q 堅(jiān)持劃分標(biāo)準(zhǔn)的同質(zhì)性，有必要堅(jiān)持“行為一社會(huì)關(guān)系”的范式，根據(jù)不同的行為所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的不同劃分部門(mén)法。 n( (三三) )市場(chǎng)監(jiān)管法體系的構(gòu)造市場(chǎng)監(jiān)管法體系的構(gòu)造q 市場(chǎng)監(jiān)管行為可以分為反壟斷行為、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等。相應(yīng)地，市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系分為反壟斷關(guān)系、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等；市場(chǎng)監(jiān)管法分為反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法

7、的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n一、市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值一、市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值q 價(jià)值是客體之于主體的有用性。有用性，是客體能否或在多大程度上滿(mǎn)足主體需求的屬性。 n( (一一) )市場(chǎng)監(jiān)管法的公平價(jià)值市場(chǎng)監(jiān)管法的公平價(jià)值q 市場(chǎng)監(jiān)管法的公平價(jià)值，是指市場(chǎng)監(jiān)管法在增進(jìn)社會(huì)公平上的有用性，也就是市場(chǎng)監(jiān)管法能否或在多大程度上增進(jìn)社會(huì)的公平。q 作為經(jīng)濟(jì)法組成部分的市場(chǎng)監(jiān)管法，其公平價(jià)值，主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)公平實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。經(jīng)濟(jì)公平，實(shí)質(zhì)上是社會(huì)分配的公平。 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管法的效率價(jià)值市場(chǎng)監(jiān)管法的效率價(jià)值n市場(chǎng)監(jiān)管

8、法的效率價(jià)值，是指市場(chǎng)監(jiān)管法在提高資源配置效市場(chǎng)監(jiān)管法的效率價(jià)值，是指市場(chǎng)監(jiān)管法在提高資源配置效率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和增進(jìn)社會(huì)整體福利等方面的有用性。率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和增進(jìn)社會(huì)整體福利等方面的有用性。 q 一是各國(guó)和地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管立法在確立其宗旨時(shí)，強(qiáng)調(diào)公平取向但從來(lái)不忽視效率q 二是市場(chǎng)監(jiān)管立法中，在對(duì)既限制競(jìng)爭(zhēng)、妨礙公平，又具有促進(jìn)流通、提高競(jìng)爭(zhēng)效率功能的行為規(guī)定監(jiān)管措施時(shí)，既規(guī)定禁止的措施，又規(guī)定例外或適用除外的情形q 三是基于公平對(duì)效率的促進(jìn)而實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值n( (三三) )市場(chǎng)監(jiān)管法的秩序價(jià)值市場(chǎng)監(jiān)管法的秩序價(jià)值q 市場(chǎng)監(jiān)管法的秩序價(jià)值，是指市場(chǎng)監(jiān)管法在恢復(fù)、維護(hù)和增進(jìn)市場(chǎng)秩序方面的有用性。

9、 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n二、市場(chǎng)監(jiān)管法的宗旨二、市場(chǎng)監(jiān)管法的宗旨n( (一一) )界定界定q 市場(chǎng)監(jiān)管法的宗旨，是指市場(chǎng)監(jiān)管法所欲實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。 n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管法宗旨的提煉市場(chǎng)監(jiān)管法宗旨的提煉q 一是從市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值為宗旨提供的客觀可能性角度的考察。q 二是從人們對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管法的欲求角度考察。q 三是從經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)角度考察。 q 四是從直接、初級(jí)的層面和間接、終級(jí)的層面表達(dá)。 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n( (三三) )市場(chǎng)監(jiān)管法宗旨的表達(dá)市場(chǎng)監(jiān)管法宗旨的表達(dá)q 市場(chǎng)監(jiān)管法初級(jí)宗旨主要是：

10、通過(guò)調(diào)整市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系，恢復(fù)和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高市場(chǎng)配置資源的效率，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的權(quán)利和利益。q 市場(chǎng)監(jiān)管法的終極宗旨主要是：通過(guò)初級(jí)宗旨的達(dá)成，不斷解決個(gè)體營(yíng)利性和社會(huì)公益性的矛盾，克服市場(chǎng)失靈，保障社會(huì)公益和基本人權(quán)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的良性互動(dòng)和協(xié)調(diào)發(fā)展。 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n三、市場(chǎng)監(jiān)管法原則三、市場(chǎng)監(jiān)管法原則n( (一一) )界定界定q 市場(chǎng)監(jiān)管法原則，是市場(chǎng)監(jiān)管法制定和實(shí)施所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n( (二二) )監(jiān)管法定原則監(jiān)管法定原則q

11、監(jiān)管法定原則要求，監(jiān)管的主體、權(quán)力和程序等均依照法律規(guī)定。 n( (三三) )監(jiān)管公平原則監(jiān)管公平原則q 在制定、實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)范時(shí)就應(yīng)以實(shí)現(xiàn)公平、增進(jìn)公平和彰顯公平為基本準(zhǔn)則，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)交易法公平價(jià)值的矯正和恢復(fù)，均衡實(shí)現(xiàn)形式公平與實(shí)質(zhì)公平、機(jī)會(huì)公平與結(jié)果公平。 第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則市場(chǎng)監(jiān)管法的價(jià)值、宗旨和原則n( (四四) )監(jiān)管績(jī)效原則監(jiān)管績(jī)效原則q 規(guī)定監(jiān)管主體、監(jiān)管權(quán)力、監(jiān)管行為方式和行為程序的市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)范，在制定前進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)的預(yù)期、在制定后運(yùn)行時(shí)的績(jī)效都應(yīng)當(dāng)是最大化的。 n( (五五) )監(jiān)管適度原則監(jiān)管適度原則q 監(jiān)管所適之度在于：適市場(chǎng)監(jiān)管法的“法

12、度”；追求經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的“績(jī)效之度”；均衡達(dá)成形式與實(shí)質(zhì)公平和機(jī)會(huì)與結(jié)果公平的“公平之度”。 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n一、市場(chǎng)監(jiān)管法主體一、市場(chǎng)監(jiān)管法主體n( (一一) )一般問(wèn)題一般問(wèn)題q 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體，是市場(chǎng)監(jiān)管行為的施動(dòng)者和受動(dòng)者q 市場(chǎng)監(jiān)管行為的施動(dòng)者稱(chēng)為市場(chǎng)監(jiān)管主體q 市場(chǎng)監(jiān)管行為的受動(dòng)者稱(chēng)為市場(chǎng)監(jiān)管受體q 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體，是市場(chǎng)監(jiān)管行為的施動(dòng)者和受動(dòng)者，也是市場(chǎng)監(jiān)管法所規(guī)定的權(quán)利的享有者和義務(wù)的承擔(dān)者 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n( (二二) )監(jiān)管主體監(jiān)管主體q 監(jiān)管主

13、體，即市場(chǎng)監(jiān)管主體，是市場(chǎng)監(jiān)管行為的施動(dòng)者。q 監(jiān)管主體的客觀形態(tài)包括相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)，特別是政府q 政府作為市場(chǎng)監(jiān)管的主體時(shí)，既要全面、有效、合理地執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)管法律所賦予的職責(zé)，行使相應(yīng)的權(quán)力，也要根據(jù)執(zhí)行法律的需要制定層級(jí)低一些的規(guī)范性文件。 q 行業(yè)協(xié)會(huì)作為經(jīng)濟(jì)法主體，這是毫無(wú)疑問(wèn)的。至于行業(yè)協(xié)會(huì)是否屬于市場(chǎng)監(jiān)管主體，學(xué)界存在著不同的觀點(diǎn)。 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n( (三三) )監(jiān)管的對(duì)象監(jiān)管的對(duì)象q 1經(jīng)營(yíng)者 經(jīng)營(yíng)者，是以營(yíng)利為目的提供商品和服務(wù)的組織和個(gè)人。 企業(yè)是最常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)者。但除企業(yè)以外，經(jīng)營(yíng)者還包括其他組織和個(gè)人。 q 2經(jīng)營(yíng)

14、者利益的代表者 盡管監(jiān)管的對(duì)象常常是經(jīng)營(yíng)者，但有時(shí)也可能不是經(jīng)營(yíng)者而是其利益的代表者。當(dāng)其行為違反市場(chǎng)監(jiān)管法應(yīng)受到監(jiān)管主體的監(jiān)管時(shí)，實(shí)施該行為的經(jīng)營(yíng)者的代表者也就成為監(jiān)管對(duì)象。 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n二、市場(chǎng)監(jiān)管法主體的權(quán)利和義務(wù)二、市場(chǎng)監(jiān)管法主體的權(quán)利和義務(wù)n( (一一) )市場(chǎng)監(jiān)管法主體的權(quán)利市場(chǎng)監(jiān)管法主體的權(quán)利n1 1市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)q 市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)是監(jiān)管主體依法律的授權(quán)而享有的監(jiān)管市場(chǎng)行為的權(quán)利。q 根據(jù)產(chǎn)生市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系的市場(chǎng)監(jiān)管行為、市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整對(duì)象和市場(chǎng)監(jiān)管法體系，市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)又分為反壟斷權(quán)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)等權(quán)力。q 根據(jù)市

15、場(chǎng)監(jiān)管法實(shí)施的方式的不同，還可分為調(diào)查權(quán)、許可權(quán)、制裁權(quán)、一般調(diào)研權(quán)、規(guī)則制定權(quán)和起訴權(quán)。 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n2 2市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)q 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，是市場(chǎng)主體所享有的、根據(jù)市場(chǎng)狀況實(shí)施追求利益最大化的市場(chǎng)行為的權(quán)利。q 市場(chǎng)主體所享有的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，還是制約和平衡市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)的重要力量。q 保障市場(chǎng)主體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，是增進(jìn)經(jīng)濟(jì)民主、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)法治的重要途徑。 第四節(jié)第四節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法的主體及其權(quán)利和義務(wù)n( (二二) )市場(chǎng)監(jiān)管法主體的義務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管法主體的義務(wù)q 依法監(jiān)管的義務(wù)，體現(xiàn)在監(jiān)管主體依市場(chǎng)監(jiān)管法和其他法所規(guī)定的權(quán)力、行為和程序而為市場(chǎng)監(jiān)管行為。q 任何越權(quán)、濫權(quán)都屬違反依法監(jiān)管的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第五節(jié)第五節(jié) 違反市場(chǎng)監(jiān)管法的法律責(zé)任違反市場(chǎng)監(jiān)管法的法律責(zé)任n一、歸責(zé)基礎(chǔ)一、歸責(zé)基礎(chǔ)q 違反市場(chǎng)監(jiān)管法的法律責(zé)任，是市場(chǎng)監(jiān)管法主體違反市場(chǎng)監(jiān)管法義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。q 違反市場(chǎng)監(jiān)管法義務(wù)的主體，之所以應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，在于該類(lèi)行為具有社會(huì)危害性，具有承擔(dān)法律責(zé)任的法理基礎(chǔ)。 第五節(jié)第五節(jié) 違反市場(chǎng)監(jiān)管法的法律責(zé)任違反市場(chǎng)監(jiān)管法的法律責(zé)任n二、責(zé)任形式二、責(zé)任形式n(