2016年上半年吉林期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)金融期貨投資者模擬考試題

1、范文范例值得參考2021年上半年吉林省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：金融期貨投資者模擬試題一、單項選擇題共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題 意1、 會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu).A. 理事會B. 專業(yè)委員會C. 會員大會D. 股東大會2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得,審慎經(jīng)營,并對通過其營 業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一治理.A. 介紹業(yè)務(wù)資格B. 證監(jiān)會的書面授權(quán)C期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格3、 期貨交易萌芽于oA. 日本B. 歐洲C美國D.加拿大4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供以下效勞.A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)B. 代理客戶進行期貨交易C

2、. 為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金5、美國商品期貨交易委員會CFTC治理整個美國的期貨行業(yè),重點治理范圍不 包括_oA. 交易所B. 投資者C. 期貨經(jīng)紀(jì)商D. 交易所會員&美國商品期貨交易委員會CFTC公布的持倉結(jié)構(gòu)不包括_oA. 報告持倉B. 非報告持倉C. 商業(yè)持倉D. 非工業(yè)持倉7、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會議.A: 1B: 2C: 3D: 48、?期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法?所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動.A. 會員分級結(jié)算制度B. 會員統(tǒng)一結(jié)算制度C保證

3、金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度9、公司制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置不包含 _.A. 理事會B. 監(jiān)事會C. 董事會D. 股東大會10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由注銷其從業(yè)資格.A:中國證監(jiān)會B:中國期貨業(yè)協(xié)會C:期貨交易所D:中國銀監(jiān)會11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司, 或者與 一家期貨公司被同一機構(gòu)限制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格,申請日前的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).A. 1個月B. 2個月C. 3個月D. 4個月12、客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認, 也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提 出異議的,.A. 需催促客戶

4、盡快確認B. 客戶不能建立新的交易頭寸C. 視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議D. 視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容確實認13、期貨公司借入次級債務(wù)的,可以將所借入的次級債務(wù)根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的 比例計入.A. 凈資產(chǎn)B. 凈資本C負債D.流動負債14、 題干：期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是_0A. 治理費B. 經(jīng)紀(jì)傭金C營銷費用D. CTA費用15、期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布.A. 標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況B. 標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量C. 可用庫容情況D. 成交量數(shù)量16、?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定,證券公司保存有 關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿

5、、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為.A. 3年B. 3年以上C. 5年D. 5年以上17、 以下關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的選項是_.A. 會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B. 會員由期貨公司組成C期貨交易所對會員結(jié)算D.會員對其受托的客戶結(jié)算18、超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將 A:有效,但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B:無效,不能成交C:無效,但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D:有效19、以下機構(gòu)中,參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括 _0A. 上海證券交易所B. 上海期貨交易所C鄭州商品交易所D.大連商品交易所20、 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂

6、結(jié)算協(xié)議.結(jié)算協(xié)議應(yīng) 當(dāng)包括的內(nèi)容有_0A. 保證金標(biāo)準(zhǔn)B. 結(jié)算流程C. 爭議處理方式D. 違約責(zé)任21、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是_oA. 成交量B. 時間C高點、低點的相對位置D.形態(tài)22、債券期限越長,其收益率越高.這種曲線形狀是 收益率曲線類型.A:正常的B:相反的C:水平的D:拱形的23、 一般情況下,當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時,經(jīng)紀(jì)會員該合 約持倉限額不得大于單邊持倉的_oA. 10%B. 20%C. 25%D. 15%24、 我國交易所的會員和客戶的持倉到達交易所報告界限的,會員和客戶應(yīng)主動 于向交易所報告.A. 當(dāng)日15:00時前B. 當(dāng)日16:00時前

7、C下一交易日9:00時前D.下一交易日15:00時前25、 以下關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護的表述,正確的有_0A. 除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金B(yǎng). 期貨公司破產(chǎn)或清算時,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)C期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別治理二、多項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符 合題意,至少有1個錯項.錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分)1、在反向市場中,當(dāng)客戶在做買人套期保值時,如果基差值縮小,在不考慮交 易手續(xù)費的情況下,那么客戶將會 A:

8、盈利B:虧損C:不變D:無法確定是否盈利2、 以下選項中,關(guān)于影響期權(quán)價格的因素,說法正確的有_.A. 執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格是影響期權(quán)價格的最重要因素B. 價格波動率是指標(biāo)的物價格的波動程度,它是影響期權(quán)價格的重要因素C. 其他條件不變的情況下,期權(quán)有效期越長,時間價值就越大D. 無風(fēng)險利率水平也會影響期權(quán)的時間價值3、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計步驟有.A:交易策略的提出B:交易策略的程序化C:程序化交易系統(tǒng)的檢驗D:程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化4、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中,對于自然人投資者進行綜合評估,其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶, 那么以下需要在適當(dāng)性綜合評估表 上簽字.

9、A. 客戶開發(fā)責(zé)任人B. 公司開戶經(jīng)辦人C業(yè)務(wù)部門負責(zé)人D.公司負責(zé)人或者授權(quán)人員5、目前國內(nèi)期貨交易所有_oA. 深圳商品交易所B. 大連商品交易所C鄭州商品交易所D.上海期貨交易所&期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的() 備案,并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況.A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C財政部門D.期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)7、以下關(guān)于套期保值者的說法,正確的有 _.A. 套期保值者把期貨市場當(dāng)做轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所B. 套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標(biāo)的物價格進行保 險C金融期貨的套

10、期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等8、以下關(guān)于繪制K線圖規(guī)那么的說法,正確的選項是.A:縱向代表價格,橫向代表時間B:開盤價與收盤價形成一個矩形C:當(dāng)收盤價低于開盤價時,這個矩形以白色表示,稱為陽線D:如果收盤價高于開盤價,這個矩形以黑色表示,稱為陰線9、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是 _.A. 金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場B. 存在強大的期現(xiàn)套利力量C一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當(dāng)時的現(xiàn)貨價D. 些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度10、 某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官,對張某的提名和聘任,

11、下 列說法中錯誤的選項是_.A. 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B. 公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D. 應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議11、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_.A. 有兩個相同高度的高點B. 有兩個相同高度的低點C. 向下突破頸線D. 向上突破頸線12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行,遵守信息披露制度,保證客戶保證 金的存管平安,根據(jù)期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況.A. 業(yè)務(wù)治理規(guī)那么B. 人事治理制度C. 財務(wù)治理制度D. 風(fēng)險治理制度13、趨勢交易者常用的工具有A:趨勢通道B:支撐位和壓力位C:移動平均線

12、D:價格形態(tài)14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險治理制度包括.A. 保證金制度B. 結(jié)算擔(dān)保金制度C. 當(dāng)日無負債結(jié)算制度D. 持倉限額和大戶持倉報告制度15、套期保值者大多是_0A. 生產(chǎn)商B. 加工商和庫存商C. 投機商D. 金融機構(gòu)16、期貨公司的近親屬在期貨公司從事期貨交易, 需要報告中國證監(jiān)會派出機 構(gòu).A. 普通員工B. 高級治理人員C董事D.監(jiān)事17、 小王在某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和 期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了?期貨經(jīng)紀(jì)合同?,以下表述正確的選項是.A:公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證實,并由小王簽字確認道 B:公司應(yīng)

13、當(dāng)向小王出示?期貨交易風(fēng)險說明書?,并由小王簽字確認已了解其 內(nèi)容C:公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交 易編碼,供交易使用D:公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)18、客戶可以采用來防范期貨市場風(fēng)險.A. 充分了解和熟悉期貨交易的根本特點B. 慎重選擇期貨公司C. 制定正確的投資戰(zhàn)略,將風(fēng)險限制在自己可以承受的范圍內(nèi)D. 標(biāo)準(zhǔn)自身行為,提升風(fēng)險意識和心理承受水平19、違反國家規(guī)定運用資金,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員, 處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金.A. 社會保證基金治理機構(gòu)B. 住房公積金治

14、理機構(gòu)C保險公司D.證券投資基金治理公司20、 期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同. 某日,高某向期貨公司下達 了一份交易指令,指令要求期貨公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進10手的 大豆合約.期貨公司違背該指令以人民幣 1500元買進了 10手,貝U.A:超出的5000元局部由期貨公司承當(dāng)B:超出的5000元局部由高某承當(dāng)C:超出的5000元局部由期貨公司和高某共同承當(dāng)D:高某可以拒絕接受該交易結(jié)果,由期貨公司承當(dāng)該交易結(jié)果21、以下描述正確的選項是.A:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時,該期權(quán)為實值期權(quán) B:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時,該期權(quán)為實值期權(quán)C:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時,該期權(quán)為極度買值期 權(quán)D:當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時,該期權(quán)為實值期權(quán)22、在某一時期內(nèi)彩色電視機的需求曲線向左平移的原因是 A:彩色電視機的價格上升B:消費者對彩色電視機的預(yù)期價格上升C:消費者對彩色電視機的預(yù)期價格下降D:黑白電視機的價