客戶交易結(jié)算資金銀行存管合同協(xié)議書(shū)范本

1、客戶交易結(jié)算資金銀行存管合同甲 方： 乙 方： 丙 方： 簽訂日期： 年 月 日:乙方 :鑒于乙方和丙方實(shí)施客戶交易結(jié)算資金銀行存管方案，為此，甲、乙、丙三方依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法、客戶交易結(jié)算資金管理辦法規(guī)章以及證券交易和登記結(jié)算規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，就乙方代理甲方證券交易券交易結(jié)算資金，及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供三方共同遵守和其他有關(guān)法律、 法規(guī)、丙方存管乙方客戶證如甲乙雙方原簽協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第一章三方聲明第一條 甲方聲明如下：（1） 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格， 不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形。（2

2、） 甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效。甲方資料發(fā)生變化時(shí)，甲方必須按照約定的要求，及時(shí)通知乙方和丙方。（3） 甲方保證其資金來(lái)源合法。（4） 乙方已向甲方清楚揭示證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。（5） 甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則。（6） 甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方、丙方的責(zé)任條款，并同意本協(xié)議所有條款。第二條乙方聲明如下：（1） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)， 具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)具有開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格。（2） 乙方具有開(kāi)展證

3、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)服務(wù)。三）乙方遵守證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、法規(guī)及證券交易和登記結(jié)算規(guī)則 第三條 丙方聲明如下：丙方是依法設(shè)立的銀行金融機(jī)構(gòu)， 具有客戶交易結(jié)算資金存管資格， 能夠履行客戶交易結(jié)算資金的出納和保 管職責(zé)。丙方承擔(dān)的前述保管職責(zé)，僅限于本協(xié)議條款規(guī)定的內(nèi)容。（二）丙方具有開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易結(jié)算資金提供相關(guān)的服務(wù)。（3） 丙方在嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)法律、 法規(guī)以及規(guī)章的前提下， 辦理甲方的證券交易結(jié)算資金存 管業(yè)務(wù)。第二章 客戶證券資金臺(tái)賬、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶銀行結(jié)算賬戶第四條 客戶證券資金臺(tái)賬指甲方在乙方開(kāi)

4、立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易用途的賬戶，與甲方在丙方開(kāi) 立的客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對(duì)應(yīng)。乙方通過(guò)該賬戶對(duì)甲方的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。第五條 客戶交易結(jié)算資金管理賬戶指丙方為甲方開(kāi)立的，管理甲方用于證券買(mǎi)賣(mài)用途的交易結(jié)算資金存管專(zhuān)戶。 客戶交易結(jié)算資金管理賬戶記載甲方證券交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況，為甲方提 供查詢(xún)服務(wù)，并與甲方的銀行結(jié)算賬戶和甲方的證券資金臺(tái)賬建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。第六條 銀行結(jié)算賬戶指甲方在丙方開(kāi)立的，用于銀行資金往來(lái)結(jié)算的存款賬戶。甲方應(yīng)先將資 金存入該賬戶， 然后才能從該賬戶轉(zhuǎn)入客戶在乙方的證券資金臺(tái)賬；甲方從乙方證券資金臺(tái)賬取 出證券交易結(jié)算資金

5、，只能回到該賬戶。第七條甲方辦理證券交易結(jié)算資金銀行存管前，需先在乙方開(kāi)立證券資金臺(tái)賬。第八條甲方在向乙方申請(qǐng)開(kāi)設(shè)證券資金臺(tái)賬時(shí)，應(yīng)提供合法有效的證件、同名證券賬戶卡， 并按乙方要求簽署證券交易協(xié)議書(shū)，甲方原資金賬戶改稱(chēng)為證券資金臺(tái)賬，證券資金臺(tái)賬編碼與原資金賬號(hào)編碼相同，甲方如果為乙方的新客戶則直接新開(kāi)立證券資金臺(tái)賬。第九條甲方在丙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理證券交易結(jié)算資金銀行存管簽約手續(xù)，應(yīng)提供本人合法的有效證件、銀行借記卡或銀行存折（機(jī)構(gòu)客戶憑銀行存款賬戶開(kāi)戶證明），丙方須校驗(yàn)甲方的銀行賬 戶密碼，乙方須校驗(yàn)甲方的資金臺(tái)賬密碼（機(jī)構(gòu)客戶校驗(yàn)銀行預(yù)留印鑒），同時(shí)建立甲方證券資甲方在正常的交易時(shí)間金臺(tái)賬

6、與甲方在丙方開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金管理賬戶之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系內(nèi)可以通過(guò)乙方柜臺(tái)或網(wǎng)上交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)修改證券資金臺(tái)賬的資金密碼，如果密碼遺忘， 本人持 有效身份證（授權(quán)代理的還須提供代理人身份證件、 授權(quán)委托書(shū)）、證券賬戶卡（機(jī)構(gòu)客戶憑法 人授權(quán)委托書(shū)、代理人有效身份證明）：在乙方柜臺(tái)辦理密碼重置。第十條 甲方辦理深市證券轉(zhuǎn)托管、滬市證券撤銷(xiāo)指定須校驗(yàn)在乙方設(shè)置的證券交易密碼。第三章資金存取第十一條 甲方通過(guò)丙方柜臺(tái)辦理銀行結(jié)算賬戶資金存取業(yè)務(wù)，銀行、柜通過(guò)丙方提供的電話銀行、網(wǎng)上面服務(wù)、自助終端等方式 （具體服務(wù)渠道由丙方安排）但應(yīng)按照丙方的要求在丙方柜臺(tái)辦理簽約手續(xù)（丙方不要求的除外）以通過(guò)乙方提

7、供的電+用當(dāng)一曰"替次4拄業(yè)打攵話委托、網(wǎng)上交易、自助終端等方式辦理證券交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。甲辦理證券父勿扣升貨金轉(zhuǎn)賬業(yè)力，方證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在丙方開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶。 甲方再 通過(guò)銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取和劃轉(zhuǎn)，但甲方（非機(jī)構(gòu)客戶）也可在銀行與券商的交易日清算時(shí)間內(nèi)，客戶不可通過(guò) 轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。第十二條 甲方依法享有資金存取自由。甲方辦理資金存取業(yè)務(wù)時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲 方另有指令，丙方必 須及時(shí)辦理。第十三條甲方可以在丙方的柜臺(tái)通過(guò)票據(jù)、現(xiàn)金等方式辦理證券交易結(jié)算資金的存入手續(xù)。甲方提取其證券交易結(jié)算資金只能回到其在乙方簽約的銀

8、行結(jié)算賬戶，再?gòu)你y行結(jié)算賬戶中提取或 支付。第十四條 甲方（機(jī)構(gòu)客戶）通過(guò)丙方柜臺(tái)辦理證券交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)出時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)的憑證，加蓋在丙方已簽約的銀行結(jié)算賬戶的預(yù)留印鑒，丙方并須校驗(yàn)甲方在乙方設(shè)置的資金密碼。甲方（機(jī)構(gòu)客戶） 通過(guò)丙方的網(wǎng)上銀行辦理其證券交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)出時(shí)，應(yīng)遵循丙方的客戶認(rèn)證體系，并校驗(yàn)甲方在乙方設(shè)置的資金密碼。第十五條 若甲方為機(jī)構(gòu)客戶， 則甲方不能與任何自然人儲(chǔ)蓄賬戶建立證券交易結(jié)算資金銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系， 只能與甲方在丙方開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶之間辦理簽約轉(zhuǎn)賬。簽約銀行結(jié)算賬戶的預(yù) 留印鑒發(fā)生變更，其對(duì)應(yīng)的客戶交易結(jié)算資金管理賬戶預(yù)留印鑒視同變更。第四章清算和交收 第十六條甲

9、方場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易后的清算和交收均由乙方負(fù)責(zé) 據(jù)從證券交易在每個(gè)證券交易營(yíng)業(yè)日， 乙方根所、登記結(jié)算公司收到的交易清算數(shù)據(jù)，完成與甲方的清算交收，并將甲方當(dāng)日的 交易軋差數(shù)和證券資金臺(tái)賬余額發(fā)送給丙方。丙方同步調(diào)整甲方客戶交易結(jié)算資金管理賬戶的明細(xì)記錄和余額。應(yīng)向乙方查詢(xún)并核實(shí)。 若乙方認(rèn)為 有必要，可以要求丙第十七條 若甲方對(duì)其證券交易資金清算明細(xì)或余額有異議， 方配合進(jìn)行查詢(xún)、核實(shí)工作第五章變更和撤銷(xiāo)第十八條當(dāng)甲方需要變更銀行結(jié)算賬戶姓名、證件號(hào)碼、地址、聯(lián)系電話等，應(yīng)在丙方柜臺(tái)辦理。甲方變更姓名或證件號(hào)碼的， 還應(yīng)及時(shí)前往乙方柜臺(tái)辦理變更證券資金臺(tái)賬信息手續(xù)；在未 成功變更證券資金臺(tái)賬信息

10、之前，甲方不能辦理證券交易結(jié)算資金的存取。第十九條 當(dāng)甲方需要變更證券資金臺(tái)賬姓名、證件號(hào)碼、地址、聯(lián)系電話、證券賬戶卡、代理 人、代理人權(quán)限、代理期限等重要信息，應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。甲方變更姓名或證件號(hào)碼的，還應(yīng)及時(shí)前往丙方柜臺(tái)辦理變更銀行結(jié)算賬戶信息手續(xù)；在未成功變更 銀行結(jié)算賬戶信息之前，甲方不能辦理證券交易結(jié)算資金的存取。第二十條 甲方撤銷(xiāo)指定交易、辦理轉(zhuǎn)托管，需在乙方辦理并另行簽署有關(guān)文件。第二十一條甲方辦理變更存管銀行時(shí)，需先通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬方式將其在乙方的證券資金臺(tái)賬余額清零，甲方證券資金臺(tái)賬余額清零后直至重新成功指定存管銀行之前不能再發(fā)生證券買(mǎi)賣(mài)交易，甲方在轉(zhuǎn)賬成功后第二個(gè)工作日， 到乙方辦理撤銷(xiāo)現(xiàn)有存管銀行手續(xù)， 然后再辦理新存管銀行的 指定手續(xù)。如果甲方?jīng)]有及時(shí)到乙方重新指定新存管銀行， 期 間發(fā)生客戶賣(mài)出交易或客戶結(jié)息業(yè) 務(wù)，則乙方將視甲方為睡眠客戶，指定專(zhuān)門(mén)的存管銀行進(jìn)行資金監(jiān)管。第二十二條 甲方通過(guò)乙方或丙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理變更銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)銀行結(jié)算賬戶時(shí)，需校驗(yàn)甲方 在乙方的資金密碼。乙、丙雙方系統(tǒng)通知對(duì)方同步變更相應(yīng)的簽約信息。第二十三條 甲方撤銷(xiāo)其在