某公司技術(shù)與質(zhì)量管理暫行制度

1、 中鐵二院重慶公司技術(shù)、質(zhì)量管理暫行規(guī)定（修改稿）第 一 章 總 則第一條 重慶公司由分公司改制為子公司，調(diào)整機(jī)構(gòu)，拓寬業(yè)務(wù)范圍，給公司帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也給公司技術(shù)、質(zhì)量管理工作帶來(lái)新的課題，為適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)技術(shù)、質(zhì)量管理，確保勘察設(shè)計(jì)文件質(zhì)量，特制定本規(guī)定。第二條 重慶公司技術(shù)、質(zhì)量管理除必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以與部、集團(tuán)公司頒布的現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章外，還必須嚴(yán)格遵守本規(guī)定。第三條 本規(guī)定適用于重慶公司所有勘察、設(shè)計(jì)項(xiàng)目。第 二 章 項(xiàng)目的合同談判與管理第四條 凡以集團(tuán)公司或重慶公司名義對(duì)外洽談勘察設(shè)計(jì)合同的重慶公司各有關(guān)單位，合同洽談若涉與到技術(shù)問(wèn)題，需要技術(shù)人員配合

2、，事前應(yīng)向公司總工程師通報(bào)，并由總工程師視任務(wù)的專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)安排相應(yīng)總（副總）工程師參與合同的談判，做好合同談判時(shí)的技術(shù)支撐工作。第五條 重慶公司與所屬各單位開(kāi)發(fā)的勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目，須將合同（或委托書(shū)）與技術(shù)要求報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)與分管總（副總）工程師，合同（或委托書(shū)）經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，生產(chǎn)項(xiàng)目管理部下達(dá)任務(wù)后實(shí)施。第 三 章 項(xiàng)目實(shí)施與技術(shù)管理職責(zé)第六條 由各生產(chǎn)處按照重慶公司有關(guān)選拔總體、副總體、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，提出相應(yīng)人選報(bào)生產(chǎn)項(xiàng)目管理部匯總后，交公司分管生產(chǎn)副總經(jīng)理審閱，由總工程師審定后，屬重慶公司控項(xiàng)目由生產(chǎn)項(xiàng)目管理部下達(dá)“總體設(shè)計(jì)組人員名單”；屬集團(tuán)公司控項(xiàng)目，由生產(chǎn)項(xiàng)目管理部報(bào)集團(tuán)公司

3、計(jì)經(jīng)部或生管部下達(dá)“總體設(shè)計(jì)組人員名單”。項(xiàng)目總體組會(huì)同承擔(dān)項(xiàng)目的相關(guān)生產(chǎn)處制定勘察設(shè)計(jì)策劃、勘察技術(shù)要求與設(shè)計(jì)原則，經(jīng)重慶公司分管總（副總）工程師審批后開(kāi)展工作（任務(wù)屬集團(tuán)公司下達(dá)的，還需送集團(tuán)公司分管副總工程師審查），否則對(duì)已開(kāi)展的工作，公司總（副總）工程師拒絕受理其文件審查和簽發(fā)工作。所有勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目，應(yīng)納入公司統(tǒng)一技術(shù)管理，確?？辈煸O(shè)計(jì)文件質(zhì)量。第七條 強(qiáng)化生產(chǎn)處內(nèi)技術(shù)、質(zhì)量管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行方案會(huì)審和勘察設(shè)計(jì)文件審簽有關(guān)規(guī)定。1、對(duì)重大設(shè)計(jì)原則、重大方案與重大工點(diǎn)方案應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行方案會(huì)審和方案比選，填寫(xiě)方案會(huì)審紀(jì)錄，并按規(guī)定逐級(jí)上報(bào)至公司分管總（副總）工程師審批后，才能開(kāi)展下步工作。需

4、要公司分管總（副總）參加的方案會(huì)審，在方案會(huì)審前，總體組內(nèi)部應(yīng)先行會(huì)審，遇到總體組不能解決的問(wèn)題時(shí)才由項(xiàng)目總體通知公司項(xiàng)目分管總（副總）工程師和相關(guān)專(zhuān)業(yè)副總工程師參加方案會(huì)審，方案會(huì)審由項(xiàng)目總體主持。方案會(huì)審?fù)戤叡仨毿纬煞桨笗?huì)審記錄，并按規(guī)定審簽后實(shí)施。方案會(huì)審前，總體組應(yīng)將相關(guān)資料準(zhǔn)備齊全，且有總體組內(nèi)部會(huì)審的書(shū)面意見(jiàn)，否則，公司總（副總）工程師有權(quán)拒絕參加方案會(huì)審。方案會(huì)審時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)參會(huì)，不能無(wú)故遲到或早退；對(duì)無(wú)故遲到或早退人員，項(xiàng)目總體有權(quán)在總體組考核費(fèi)用中扣發(fā)其獎(jiǎng)金；項(xiàng)目分管總（副總）工程師應(yīng)將總體組的行為記錄在案，交技術(shù)管理部歸口，在對(duì)總體組考核前由技術(shù)管理部將總體組的不良記

5、錄交公司項(xiàng)目鑒定評(píng)審考核組，將直接影響總體組的考核等級(jí)。2、專(zhuān)業(yè)互提資料須按關(guān)于修改專(zhuān)業(yè)互提資料簽署規(guī)定的通知（中鐵二院技2009521號(hào)）的規(guī)定將互提資料單簽署齊全后，才能提供給相關(guān)專(zhuān)業(yè)使用。對(duì)于提供給集團(tuán)公司相關(guān)專(zhuān)業(yè)的資料，互提資料單簽署齊全后可將其掃描件通過(guò)即時(shí)通發(fā)送給相關(guān)專(zhuān)業(yè)，接收專(zhuān)業(yè)簽署掃描后再返回，以此作為互提資料的依據(jù)。3、所有設(shè)計(jì)輸入基礎(chǔ)資料（如原始圖件、設(shè)計(jì)圖件、計(jì)算單等）均需經(jīng)復(fù)核、確認(rèn)后，才能在設(shè)計(jì)文件中使用。4、復(fù)核者在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)有原則性錯(cuò)誤或重大錯(cuò)誤時(shí)應(yīng)提交設(shè)計(jì)者重新設(shè)計(jì)后再進(jìn)行復(fù)核，不能以復(fù)核代替設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)者、復(fù)核者不能為同一人，圖標(biāo)欄中一人最多只能簽署兩欄。代簽署

6、者應(yīng)取得授權(quán)，代簽人員對(duì)設(shè)計(jì)圖紙審查后，在圖標(biāo)欄中簽署本人XX并注（代）字。5、設(shè)計(jì)文件（或圖件）送生產(chǎn)處審時(shí)，設(shè)計(jì)者、復(fù)核者需填好設(shè)計(jì)復(fù)核卡片，專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人需填好設(shè)計(jì)文件審查卡片和質(zhì)量評(píng)定表，未經(jīng)生產(chǎn)處審核或?qū)徍炇掷m(xù)不全的設(shè)計(jì)文件不得報(bào)公司總（副總）工程師審查。第八條公司總（副總）工程師對(duì)分管項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)、配合施工技術(shù)交底、組卷歸檔、設(shè)計(jì)回訪和技術(shù)總結(jié)等進(jìn)行督促、檢查；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)配合施工工作和資料歸檔工作的管理；對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)協(xié)調(diào)、重大技術(shù)方案和投資審定負(fù)責(zé)。第九條各級(jí)總（副總）工程師在審查勘察設(shè)計(jì)文件圖紙時(shí)，必須審查本專(zhuān)業(yè)的投資，并要求設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人與上階段設(shè)計(jì)對(duì)照、進(jìn)行投資增減原因分析。第十

7、條公司項(xiàng)目分管總（副總）工程師在組織項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)中，應(yīng)將項(xiàng)目的重大技術(shù)方案、重大技術(shù)問(wèn)題與業(yè)主或主管部門(mén)溝通協(xié)調(diào)的有關(guān)情況、設(shè)計(jì)審查情況與認(rèn)為有必要進(jìn)行討論的重大事項(xiàng)等，在公司相關(guān)總（副總）工程師間與時(shí)通氣或研究討論；公司各相關(guān)總（副總）工程師，應(yīng)積極參加項(xiàng)目總體主持的方案會(huì)審與重大技術(shù)方案決策。原則上，由公司項(xiàng)目分管總（副總）工程師對(duì)項(xiàng)目的重大技術(shù)方案進(jìn)行決策，并對(duì)勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行公司級(jí)審簽；對(duì)重大技術(shù)方案意見(jiàn)分歧較大時(shí)，由公司總工程師進(jìn)行裁定，并簽署方案會(huì)審意見(jiàn)。實(shí)行分工不分家的原則，公司各專(zhuān)業(yè)副總工程師應(yīng)相互配合、熟悉有關(guān)各項(xiàng)目分管專(zhuān)業(yè)的情況。第十一條 公司、生產(chǎn)處兩級(jí)總（副總）工

8、程師，要做好設(shè)計(jì)前方案的策劃、討論和統(tǒng)一，加強(qiáng)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理，與時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免在出圖前大量改動(dòng)設(shè)計(jì)文件，影響工期。第十二條凡報(bào)送公司總（副總）工程師審查的勘察設(shè)計(jì)文件，必須先由生產(chǎn)處總（副總）工程師審查和簽署，并填寫(xiě)“設(shè)計(jì)文件（圖紙）審查卡片”和“設(shè)計(jì)文件質(zhì)量評(píng)定表”。第十三條 生產(chǎn)處總（副總）工程師必須認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)禁隨意簽字；公司總（副總）工程師審查時(shí)，若發(fā)現(xiàn)勘察設(shè)計(jì)文件差、錯(cuò)、漏、碰問(wèn)題較多時(shí)，對(duì)相關(guān)處總（副總）工程師第一次批評(píng)進(jìn)行教育，第二次警告，第三次上報(bào)公司，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究后予以撤職處分。第十四條 采取有效措施，提高設(shè)計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平和質(zhì)量意識(shí)，確?？辈煸O(shè)計(jì)文件質(zhì)量。1、各

9、級(jí)技術(shù)管理者應(yīng)盡職盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，增強(qiáng)其工作責(zé)任心和提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)。2、應(yīng)執(zhí)行ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按集團(tuán)公司頒現(xiàn)行有效質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)、復(fù)核和審查（見(jiàn)附圖一），積極開(kāi)展QC小組活動(dòng)，確保勘察設(shè)計(jì)文件質(zhì)量。3、認(rèn)真執(zhí)行技術(shù)崗位責(zé)任制（二設(shè)科技發(fā)（2000）513號(hào)）、關(guān)于修改鐵道第二勘察總體設(shè)計(jì)組管理試行辦法部分規(guī)定的通知（二設(shè)人發(fā)2005440號(hào)）、關(guān)于印發(fā)鐵二院副總工程師、專(zhuān)業(yè)工程師、施預(yù)副總體設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)的通知（二設(shè)科技發(fā)2006423號(hào)）和關(guān)于發(fā)布鐵路工程文件所（室）、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人審查簽署規(guī)定的通知

10、（中鐵二院技2008266號(hào)），按集團(tuán)公司規(guī)定的工程設(shè)計(jì)流程（見(jiàn)附圖二），推行過(guò)程質(zhì)量管理。各級(jí)技術(shù)管理者和技術(shù)人員，應(yīng)十分清楚各自的職責(zé)范圍，各負(fù)其責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行技術(shù)政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，在勘察設(shè)計(jì)中，對(duì)工序質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格過(guò)程控制，把差、錯(cuò)、漏、碰等質(zhì)量問(wèn)題消除在過(guò)程中。4、技術(shù)人員要逐步改變并打破過(guò)去過(guò)細(xì)的專(zhuān)業(yè)分工界限，各專(zhuān)業(yè)應(yīng)互相滲透，在精于本專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)的情況下，做到全方位的發(fā)展，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的需要。5、對(duì)實(shí)行勘察設(shè)計(jì)一體化的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于發(fā)布中鐵二院工程集團(tuán)勘察設(shè)計(jì)生產(chǎn)組織管理暫行辦法的通知（中鐵二院生產(chǎn)發(fā)2007232號(hào)）的規(guī)定。在勘察資料收集階段，項(xiàng)目總體（副總體）（在項(xiàng)目策劃

11、中明確）為項(xiàng)目勘察技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)，各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人為專(zhuān)業(yè)組長(zhǎng)，必須深入現(xiàn)場(chǎng)，并對(duì)方案、勘察資料的完整性、合理性與滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求等負(fù)責(zé)?？睖y(cè)實(shí)施過(guò)程中，專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人應(yīng)與時(shí)對(duì)本專(zhuān)業(yè)勘測(cè)資料的完整性進(jìn)行檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)勘測(cè)資料不能滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求時(shí)，提出整改意見(jiàn)，采用“總體通知單”通知勘測(cè)單位補(bǔ)充完善。項(xiàng)目勘察完成前，總體設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)對(duì)勘察成果的完整性進(jìn)行自檢（含分段檢查），并形成自檢報(bào)告；當(dāng)發(fā)現(xiàn)勘察成果不能滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求時(shí)，提出整改意見(jiàn)，采用“總體通知單”通知勘測(cè)單位補(bǔ)充完善。項(xiàng)目總體組織自檢合格后，應(yīng)與時(shí)向技術(shù)管理部提請(qǐng)重慶公司對(duì)外業(yè)資料進(jìn)行驗(yàn)收的書(shū)面報(bào)告（并附自檢報(bào)告），技術(shù)管理部在收到項(xiàng)目總體的書(shū)

12、面報(bào)告后負(fù)責(zé)通知分管總（副總）工程師，在一周內(nèi)，由公司項(xiàng)目分管總（副總）工程師作為驗(yàn)收組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)組織技術(shù)管理部和驗(yàn)收組有關(guān)專(zhuān)業(yè)成員，按關(guān)于公布中鐵二院重慶院工程勘察文件質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收試行辦法的通知（重慶院技200869號(hào)）的規(guī)定，對(duì)總體組和測(cè)繪院的勘察資料進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)定。驗(yàn)收合格，在勘察任務(wù)完成后30個(gè)工作日內(nèi)，向總體組和測(cè)繪單位提交“勘察成果質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”，并報(bào)集團(tuán)公司生管部和技術(shù)中心。5、公司各級(jí)總工程師應(yīng)根據(jù)本專(zhuān)業(yè)的特點(diǎn)與技術(shù)發(fā)展方向，結(jié)合項(xiàng)目積極做好三大部類(lèi)建設(shè)和創(chuàng)優(yōu)工作；應(yīng)注重培養(yǎng)新人，有計(jì)劃、有針對(duì)性地推出設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、總體性人才。6、積極推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，大力推廣采用成熟的新技術(shù)

13、、新工藝、新材料和新設(shè)備。第 四 章 罰 則第十五條 建立勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，如發(fā)生勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量事故（含一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)），除按現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定追究當(dāng)事人的直接責(zé)任外，還要追究有關(guān)單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在技術(shù)、質(zhì)量管理方面的相應(yīng)責(zé)任。第十六條 干部的選拔、任用、考核等，必須同勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量密切掛鉤。如發(fā)生勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量事故，要按現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定追究其相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第十七條對(duì)不按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量控制，致使勘察設(shè)計(jì)成果出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量事故的責(zé)任人和責(zé)任單位，視質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量事故給重慶公司和集團(tuán)公司造成的不良影響程度，按現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定給予其相應(yīng)的處罰。1、勘察設(shè)計(jì)文件出

14、現(xiàn)質(zhì)量事故，按其影響程度、經(jīng)濟(jì)損失，屬四級(jí)與四級(jí)以上質(zhì)量事故的，根據(jù)二設(shè)科技發(fā)200442號(hào)鐵二院質(zhì)量事故處理辦法的規(guī)定，對(duì)責(zé)任人和責(zé)任單位進(jìn)行處罰。2、勘察設(shè)計(jì)文件在重慶公司或集團(tuán)公司的審查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，雖未達(dá)到集團(tuán)公司四級(jí)質(zhì)量事故的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但因其返工費(fèi)用在510萬(wàn)元者，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、罰款10003000元；3、勘察設(shè)計(jì)文件發(fā)出后，在業(yè)主組織的審查中，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、對(duì)我司信譽(yù)造成不良影響與后果者，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、罰款3000元；4、勘察設(shè)計(jì)文件在施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，雖未造成工程質(zhì)量事故，但對(duì)公司信譽(yù)造成不良影響與后果的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，并罰款4000元；5、對(duì)發(fā)生以

15、上質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量事故的單位，應(yīng)按中鐵二院重慶公司生產(chǎn)單位質(zhì)量考核暫行辦法的規(guī)定，扣其質(zhì)量考核分，并給予責(zé)任單位通報(bào)批評(píng)。第十八條 對(duì)未按時(shí)、按規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行資料歸檔的項(xiàng)目總體組、相關(guān)生產(chǎn)單位進(jìn)行處罰。1、對(duì)未按時(shí)、按規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行資料歸檔的項(xiàng)目總體組，將對(duì)“總體組考核表”的“質(zhì)量考核”欄的所得考核分扣減5分。2、對(duì)未按時(shí)、按規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行資料歸檔的項(xiàng)目相關(guān)生產(chǎn)單位，除了按規(guī)定在生產(chǎn)單位“目標(biāo)考核”中扣分外，還應(yīng)按重慶公司生產(chǎn)單位質(zhì)量考核辦法的規(guī)定，扣其質(zhì)量考核分；生產(chǎn)項(xiàng)目管理部只有在相關(guān)專(zhuān)業(yè)完成項(xiàng)目資料組卷、歸檔工作后，才對(duì)相應(yīng)生產(chǎn)處的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行清算，否則，不予清算。第 五 章 附 則第十九條 凡以“中國(guó)中鐵二院工程集團(tuán)XX公司”為圖標(biāo)的勘察設(shè)計(jì)文件，均必須執(zhí)行集團(tuán)公司頒有關(guān)勘察、設(shè)計(jì)、復(fù)核、審簽等各項(xiàng)現(xiàn)行規(guī)定，決不允許代簽或簡(jiǎn)化復(fù)核、審簽程序，違規(guī)者一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將受到經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)。第二十條 嚴(yán)禁設(shè)計(jì)人員出賣(mài)圖簽，代蓋圖章，嚴(yán)禁私人設(shè)計(jì)、越級(jí)設(shè)計(jì)、掛靠設(shè)計(jì)，違規(guī)者將