項目部全面風(fēng)險管理報告

1、全面風(fēng)險管理報告目錄一、風(fēng)險管理的目的 1二、風(fēng)險管理體系及運(yùn)行情況 11. 組織體系建立及運(yùn)行情況 12 .常態(tài)化風(fēng)險評估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。23 .風(fēng)險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況。 34風(fēng)險管理評價或考核工作情況。 35.風(fēng)險管理文化建設(shè)情況。 4三、全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。 4四、項目部風(fēng)險評估情況 71. 環(huán)境因素及風(fēng)險調(diào)查情況 72. 項目部風(fēng)險評估的方式及參與人員等有關(guān)情況。 83. 進(jìn)度控制重大風(fēng)險源的描述 94. 進(jìn)度風(fēng)險控制措施 9項目部全面風(fēng)險管理報告一、風(fēng)險管理的目的通過對存在的或潛在的影響項目部合理有效發(fā)展的各個方面的剖析， 來提前預(yù)見到各個方面的因素對項

2、目發(fā)展的影響程度， 做好應(yīng)對各個 方面影響因素的預(yù)防措施， 以確保項目部的質(zhì)量有保證、 進(jìn)度有安排、 投資有效益、安全有把握、 文明有落實。讓寧西二線渭南西站站房工 程成為分公司推行精細(xì)化管理的標(biāo)桿型工程， 為企業(yè)創(chuàng)造更好的信譽(yù)。二、風(fēng)險管理體系及運(yùn)行情況1.組織體系建立及運(yùn)行情況項目部成立以項目經(jīng)理任組長、項目總工（副經(jīng)理）任副組長、各部 室任組員的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。 形成了從項目責(zé)任成本預(yù)算、 施工過 程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整個過程的風(fēng)險防范體系。項目部的各項風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理，各部室對風(fēng)險進(jìn)行全面識別、 評估項目風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施并落實，記錄過程控制要點(diǎn)，定期 分析和

3、優(yōu)化應(yīng)對措施。各部室持續(xù)收集相關(guān)風(fēng)險的初始信息，進(jìn)行反復(fù)核實，不斷驗證，以 確保信息的真實、可靠。對于重大風(fēng)險預(yù)防措施的實施必須經(jīng)過領(lǐng) 導(dǎo) 小組組長及各部室會審優(yōu)化后，由對應(yīng)的各部室實施。.風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖：組長副組長副組長各類風(fēng)險2 .常態(tài)化風(fēng)險評估機(jī)制建立及運(yùn)行情況項目部從實際出發(fā)，堅持與理論、滿足提高管理水平與監(jiān)管要求相結(jié)合，通過考慮實效性、漸進(jìn)性，項目部采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度等， 對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析和排 序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險。并在風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上 , 集 合相應(yīng)業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險 , 編制風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 , 協(xié)調(diào)主要流程負(fù)責(zé) 人和管

4、理層根據(jù)其風(fēng)險偏好和對風(fēng)險的認(rèn)識從風(fēng)險發(fā)生的可能性和 影響程度兩個方面進(jìn)行評分 , 確定重要和重大風(fēng)險。 合同、經(jīng)濟(jì)、物資、質(zhì)量、安全、項目部層面評估主要針對進(jìn)度、 組織與協(xié)調(diào)七個領(lǐng)域。 由項目部風(fēng)險管理小組通過對施工現(xiàn)場及周邊 的環(huán)境及氣候的調(diào)查、 與相鄰作業(yè)段工程局的溝通、 對材料市場價格 的調(diào)查、跟業(yè)主及監(jiān)理方的對接、對項目部人員配置的分析，共同評 估出重大/重要風(fēng)險，并針對重大 /重要風(fēng)險建立相應(yīng)的控制政策和策 略。業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險應(yīng)對基于對項目部各部室各業(yè)務(wù)流程的梳理及 流程控制點(diǎn)的識別。 在此基礎(chǔ)上， 將流程控制點(diǎn)與業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險 相匹配，形成了對業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險的有效控制。3

5、.風(fēng)險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況 項目部建立了重大危險源管理臺賬， 由安質(zhì)部對各個重大危險源制定 防范措施，同時要每月根據(jù)實際情況，做到整改措施、責(zé)任、資金、 時限和預(yù)案“五到位” ，確保工程施工時時處于安全可控的狀態(tài)。項 目部在開工前對項目全范圍進(jìn)行全面風(fēng)險評估， 按照風(fēng)險評估級別制 定相應(yīng)管理措施， 各施工工點(diǎn)設(shè)置重大危險源告知牌， 明確防范措施 及監(jiān)管責(zé)任人。 一旦發(fā)生事故， 要按照項目部應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行緊急處理 和及時上報。4.風(fēng)險管理評價或考核工作情況 風(fēng)險管理是構(gòu)成管理過程的必要組成部分， 涉及多方面的因素， 其基 本過程包括危害辨識、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制， 整個過程是一個循環(huán)

6、往 復(fù)的過程。為更好地開展此次評估工作，項目部由項目經(jīng)理、項目總 工、副經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，各部室為辨識單位，圍繞各自的核心業(yè)務(wù)，通過收 集和分析影響項目運(yùn)行的各種內(nèi)外部信息， 找出影響項目部目標(biāo)實現(xiàn) 的內(nèi)、外部風(fēng)險，更新覆蓋項目活動的風(fēng)險庫，完善風(fēng)險識別系 統(tǒng)。對識別出的各類風(fēng)險制定出相應(yīng)的解決方案， 確定一旦風(fēng)險發(fā)生， 通過采取什么樣的方式， 最大限度的避免或者減少損失， 把風(fēng)險控制 在項目部能夠承受的范圍以內(nèi)， 并對重要風(fēng)險所屬業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理 和調(diào)整，研究制定風(fēng)險管理策略和解決方案。 項目部通過對收集到的風(fēng)險信息篩選，辨識出重大及重要風(fēng)險 2 個，經(jīng)過項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，明確了需要重點(diǎn)防范

7、的 2 個 重大風(fēng)險。5風(fēng)險管理文化建設(shè)情況 項目部擠密密圍繞工程項目建設(shè)進(jìn)度、安全、質(zhì)量、效益等目標(biāo)，以 工程建設(shè)為核心， 以質(zhì)量控制為主線， 以項目“家”文化建設(shè)為重點(diǎn)， 大力開展項目文化建設(shè)。讓工程建設(shè)和項目文化建設(shè)同步構(gòu)筑。三、全面風(fēng)險管理專項提升工作情況 項目部通過制定專項方案來提升項目的風(fēng)險管理， 項目部從安全、 質(zhì) 量、成本、合同管理、進(jìn)度等方面結(jié)合現(xiàn)場實際進(jìn)行全面自我分析， 從安全生產(chǎn)管理、 施工技術(shù)管理、 合同成本管理等幾方面的情況制定 專項提升方案并確保了此次工作的順利完成。在安全生產(chǎn)管理上： （1）加強(qiáng)項目管理，切實解決項目管理中安全質(zhì)量事故頻發(fā)的突出 問題，突出責(zé)任落實

8、，完善安全質(zhì)量生產(chǎn)管理體系。）加強(qiáng)協(xié)作隊伍管理，提升項目管理能力，有效防范項目管2（理安全質(zhì)量風(fēng)險， 加強(qiáng)外協(xié)作業(yè)人員和新上崗人員的安全培訓(xùn)， 切實 落實群眾安全監(jiān)督員和協(xié)理員制度。（3）加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，提升企業(yè)競爭力，堵塞管理漏洞，消除重大安 全質(zhì)量風(fēng)險。（4）加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升風(fēng)險防范能力，突出專項整治，強(qiáng)化重大 風(fēng)險項目安全質(zhì)量管控。 成立財務(wù)核算中心， 有效的防范聯(lián)合施工項 目成本及資金管理風(fēng)險。在施工技術(shù)管理上：（1）注重了在加強(qiáng)文件的傳達(dá)和學(xué)習(xí)。 項目部要加強(qiáng)中鐵七辦 【2009】 325 號中鐵七局集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn) （修訂版）的通知及 其他管理文件的學(xué)習(xí)和傳達(dá)， 從理論、

9、責(zé)任心和管理技術(shù)等各方面提 高管理成效。（2）技術(shù)人員加強(qiáng)現(xiàn)場的指導(dǎo)及學(xué)習(xí)，不僅僅局限開工前的技術(shù)培 訓(xùn)，應(yīng)以施工現(xiàn)場為依托，以項目部的需求為原則參加培訓(xùn)、指導(dǎo)施 工工序、學(xué)習(xí)施工方法、施工交叉作業(yè)、各工序間協(xié)調(diào)措施的具體方 法和實施方案。（3）加強(qiáng)對項目部前期工作的控制力度，全面按照精細(xì)化管理的各 方面進(jìn)行工作。（4）加強(qiáng)對重點(diǎn)、重要施工方案的編制、審核、優(yōu)化和復(fù)核力度， 必要時召開專家組評審會議， 盡一切努力使施工方案達(dá)到可行性與成 本控制的統(tǒng)一結(jié)合。）加強(qiáng)項目各職能部門間的信息傳遞，每月或定期召開標(biāo)準(zhǔn)5（化管理信息會， 將公司內(nèi)、 外標(biāo)準(zhǔn)化管理的信息進(jìn)行及時溝通并及時 反饋。合同管理及成

10、本管理上：（1）合理做好項目的前期規(guī)劃，及時下達(dá)紅線成本，并對項目進(jìn)行 詳細(xì)交底。（2）為全面推行紅線成本管理，加強(qiáng)項目合同和項目實施過程成本 的卡控，時時關(guān)注新的勞務(wù)承包、專業(yè)承包的價格，項目部所簽合同 必須按照合同評審程序進(jìn)行上報， 合同臺賬要建立并動態(tài)更新， 以符 合公司工程經(jīng)濟(jì)部在合同評審中的日常檢查。（3）施工隊伍進(jìn)場前要先簽訂合同，杜絕“先干后算” ，并建立和完 善合同臺賬并動態(tài)更新。（4）項目部必須完善的合同及 0#臺帳，進(jìn)行動態(tài)更新以便掌握分包 結(jié)算和合同情況。（ 5）為加強(qiáng)項目部計日工管理， 確保計日工簽認(rèn)的合理性、 及時性， 使項目計日工管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)合項目部實

11、際按照關(guān)于 修改計日工簽認(rèn)單的通知的要求執(zhí)行。（6）全面推行網(wǎng)絡(luò)計量結(jié)算平臺，使成本管控合規(guī)化、程序化、制 度化。同時便于公司和項目兩級管理人員及工程經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)人員利用結(jié) 算平臺及時準(zhǔn)確掌握成本動態(tài)、進(jìn)行成本管控。（ 7）結(jié)合現(xiàn)在臨時租地費(fèi)越來越高的現(xiàn)狀， 項目部在當(dāng)?shù)刈庾∶穹?為項目部駐地。）堅持把成本偏差分析作為項目管理中的一項長效機(jī)制來抓。8（四、項目部風(fēng)險評估情況1.環(huán)境因素及風(fēng)險調(diào)查情況 本工程為寧西鐵路增建第二線工程渭南西站站房綜合樓， 地處陜西省 渭南市。渭南西站中心里程為 K16+210,新建車站站房為線側(cè)下式。 基本站臺為側(cè)式站臺寬 8米，二站臺為島式站臺基本寬度 10米，長

12、550米，高1.25米。房建筑面積3499.55 ，結(jié)構(gòu)形式為現(xiàn)澆鋼筋 砼框架結(jié)構(gòu)，候車廳 11.2 米標(biāo)高處梁為預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土，主體 1 層，局部 2 層，塔樓 3 層。本工程站房為柱下獨(dú)立基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)形式為 現(xiàn)澆鋼筋砼框架結(jié)構(gòu)， 屋面為深灰色水泥掛瓦。 地基采用灰土緊密樁 處理。結(jié)構(gòu)設(shè)計使用年限為 50 年，安全等級為二級，抗震設(shè)防烈度 為8度，O 1O4軸區(qū)域為重點(diǎn)設(shè)防，抗震等級為一級，其余為標(biāo) 準(zhǔn)設(shè)防，抗震等級為二級。地基基礎(chǔ)設(shè)計等級為丙級。風(fēng)險調(diào)查情況：（ 1 ）本工程屬于寧西二線上的站房，本站段的站前工程施工方是中 鐵二十一局， 目前正在施工， 通過與先進(jìn)場的中鐵二十一局的溝通交

13、流得知: 該村的村干部善于阻擋工程隊的施工，對現(xiàn)場施工構(gòu)成一定 的影響。通過與當(dāng)?shù)卮迕褚欢螘r間的接觸，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)卮迕癖容^樸實， 只有個別的干部想承攬點(diǎn)小活會出現(xiàn)干預(yù)的現(xiàn)象。(2) 中鐵二十一局的過人涵洞目前尚未頂進(jìn)，目前預(yù)制涵洞的位置 位于本工程候車大廳中部偏南， 通過最近的溝通交流得知， 過人月初， 但 11 涵洞施工完畢符合我方基坑全部開挖完成的時間大概是 本工程的合同工期為 2014年8月1日至 2015年6月30日，這樣就 會對本工程的工期造成嚴(yán)重的影響。(3) 現(xiàn)場的10KV高壓線也在站房基礎(chǔ)的范圍內(nèi)， 造成現(xiàn)場的基坑無 法開挖，通過與中鐵二十一局指揮部的溝通得知線改的完成時間估計 會

14、在 10 月底，這就同樣會對本工程的工期造成嚴(yán)重影響。(4) 由于渭南西站的站臺為高站臺，屬于中鐵二十一局施工，目前 中鐵二十一局的高站臺尚未施工， 經(jīng)過溝通交流得知， 高站臺將與站 房工程存在共同施工的現(xiàn)象， 這樣就會造成相鄰作業(yè)的情況， 存在一 定的安全風(fēng)險。(5) 本工程距離寧西二線的線路中心線 20米，距離路基坡腳 5,米， 屬于臨近既有線施工， 在工程開工前需要跟本站段的相關(guān)單位簽訂安 全協(xié)議，并在施工過程中加強(qiáng)安全防護(hù)。( 6)業(yè)主方的工程款按月支付，按季度結(jié)算，這樣能保證項目部不 會出現(xiàn)資金鍛煉現(xiàn)象。(7)通過材料市場的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)某些原材的市場價比市場指導(dǎo)價高 出比較多， 需要經(jīng)

15、過多方及全面的必選， 并在施工過程中做好質(zhì)量的 卡控，減少材料的浪費(fèi)，杜絕不合格品的出現(xiàn)。2. 項目部風(fēng)險評估的方式及參與人員等有關(guān)情況。為更好地開展此次全面風(fēng)險管理報告工作， 項目部風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組 召開專門會議，明確分工， 落實各部室的責(zé)任人，切實做好本項由工 程項目部建立了重大危險源的管理臺賬，目風(fēng)險管理編報工作。 部根據(jù)項目的不同特點(diǎn)編制了寧西鐵路增建第二線（西安局管段） 渭南西站站房及相關(guān)工程施工組織設(shè)計并編制了進(jìn)度計劃圖 。3. 進(jìn)度控制重大風(fēng)險源的描述 本工程的合同工期為 2014年 8月 1日至 2015年 6月 30日，截止到 2014年 9月 20日，中鐵二十一局的過人涵洞

16、仍未頂進(jìn)，預(yù)制涵洞存 放于站房候車大廳的中部偏南， 涵洞頂進(jìn)的后臺座正好處于站房基礎(chǔ) 的中部，售票廳處的10KV電力高壓線尚未遷改，通過與中鐵二一 局的領(lǐng)導(dǎo)層及作業(yè)隊伍溝通交流得知，電力遷改完成預(yù)計 10月底， 頂進(jìn)涵施工完成預(yù)計 11 月中旬，這樣就造成了 3個半月的工期耽擱， 給后期的施工造成嚴(yán)重的影響， 需要對施工進(jìn)度計劃、 作業(yè)工序的交 叉及勞動力配置做出合理范圍內(nèi)的相應(yīng)調(diào)整， 以保證工期進(jìn)可能的按 時完成。4. 進(jìn)度風(fēng)險控制措施 項目目標(biāo)實施的過程中， 為使工程建設(shè)的實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度要求相 一致，使工程項目按照預(yù)定的時間完成及交付使用而開展的控制活動。 在本項目的施工過程中從組織措

17、施、 技術(shù)措施、合同措施、經(jīng)濟(jì)措施、 四個方面來加強(qiáng)對進(jìn)度風(fēng)險的控制。（ 1 ）組織措施： 成立以項目經(jīng)理任組長、項目總工（副經(jīng)理）任副組長、各建立 施工安全生產(chǎn)質(zhì)量責(zé)任制和質(zhì)部室任組員的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。 量監(jiān)督制度，明確分工職責(zé)，將責(zé)任制落實到實處。 本工程擬選擇具有一定資質(zhì)、 信譽(yù)好的勞務(wù)隊伍， 經(jīng)業(yè)主及監(jiān)理單 位審定后參與本工程的施工， 同時，項目部制定了針對勞務(wù)作業(yè)隊伍 完整的管理和考核辦法，對勞務(wù)隊伍進(jìn)行質(zhì)量、工期、信譽(yù)和服務(wù)等 方面的考核， 從根本上保證項目所需勞動者的素質(zhì)， 從而為工程進(jìn)度 目標(biāo)奠定了堅實的基礎(chǔ)。 推行全面進(jìn)度管理，建立以項目經(jīng)理為領(lǐng)導(dǎo)、項目總工中間控制、 工程

18、部和安質(zhì)部基層檢查的三級進(jìn)度及質(zhì)量管理體系。 形成一個橫向 從土建、裝飾到各作業(yè)項目； 縱向從項目經(jīng)理到生產(chǎn)班組的進(jìn)度質(zhì)量 管理網(wǎng)絡(luò)。 建立高度靈敏的進(jìn)度信息反饋系統(tǒng)， 以現(xiàn)場工序控制為信息中心， 搜集、傳遞進(jìn)度信息，使決策者對異常情況迅速作出反映，并將新的 指令信息傳遞到執(zhí)行機(jī)構(gòu)，及時調(diào)整施工部署，糾正進(jìn)度偏差，確保 進(jìn)度目標(biāo)的實現(xiàn)。 按照全面進(jìn)度管理原理，運(yùn)用橫道圖統(tǒng)計分析，掌握進(jìn)度動態(tài)， 對癥下藥，把進(jìn)度管理從管結(jié)果變?yōu)楣苓^程，提高工程進(jìn)度。 建立并認(rèn)真實施進(jìn)度獎勵制度，強(qiáng)化進(jìn)度檢查優(yōu)化工作，在施工 中，現(xiàn)場管理人員對整個項目各個工序的進(jìn)度跟蹤檢查， 對施工速度 快、質(zhì)量好、文明施工的隊伍予以適當(dāng)?shù)莫剟?。?）技術(shù)措施 堅持以技術(shù)進(jìn)步來保證施工進(jìn)度的原則。 工程部編制有針對性指導(dǎo)現(xiàn)場管理人員實施的施工組織設(shè)計及進(jìn)度控制工作流程和