PPP項(xiàng)目操作流程與運(yùn)作

1、ppp項(xiàng)目操作流程與運(yùn)作要點(diǎn)項(xiàng)目移交篇作者：呂漢陽徐靜冉項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止 后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益以合同約定的條件和程序 移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營期滿后，項(xiàng)目公司便需要將項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)（或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時(shí)）向政府移交。項(xiàng)目移交的過程主要分為移交準(zhǔn)備、項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估、項(xiàng)目性能和功能測(cè)試、資產(chǎn)交割、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)五個(gè)階段。項(xiàng)目移交的基本原則是，項(xiàng)目公司必須確保項(xiàng)目符合政府回收 項(xiàng)目的基本要求。項(xiàng)目合作期限屆滿或項(xiàng)目合同提前終止后，政府需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新采購或自行運(yùn)營的，項(xiàng)目公司必須盡可能減少移交對(duì)公共產(chǎn)品或服務(wù)供給的影響 ，

2、確保項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)營。一、移交準(zhǔn)備項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收 回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn) 。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu) 應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司 確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案 。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式 、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交 標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交 ；補(bǔ)償方式包括 無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí) 產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo) 。采用有償移交的，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案 ；沒有約定 或約定不明的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照 恢復(fù)相同經(jīng)

3、濟(jì)地位”原則擬定 補(bǔ)償方案，報(bào)政府審核同意后實(shí)施。（一）移交內(nèi)容。移交的范圍通常包括：1. 項(xiàng)目設(shè)施；2. 項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；3. 與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品備件以 及其他動(dòng)產(chǎn)；4項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；5. 運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；6. 與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊(cè) 、圖紙、文件和資料（書面文件和電 子文檔）；7移交項(xiàng)目所需的其他文件。（二）移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)。通常包括以下兩類條件和標(biāo)準(zhǔn)：1權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目設(shè)施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未設(shè)臵任何擔(dān)保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止導(dǎo)致移交的情形下，如移交時(shí)尚有未清償?shù)捻?xiàng)目

4、貸款，就該未清償貸款所設(shè)臵的擔(dān)保除外。2技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目設(shè)施應(yīng)符合雙方約定的技術(shù) 、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良 好的運(yùn)營狀況。在一些PPP項(xiàng)目合同中，會(huì)對(duì) 良好運(yùn)營狀況”的標(biāo) 準(zhǔn)做進(jìn)一步明確，例如在不再維修情況下，項(xiàng)目可以正常運(yùn)營 3年 等。二、項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金 額的依據(jù)。（一）組建與評(píng)聘PPP項(xiàng)目公司所移交項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)。在PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估工作中，由于所涉及的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模較大、專業(yè)性較強(qiáng)，因此應(yīng)按最初協(xié)議的規(guī) 定由項(xiàng)目公司或所在國政府出面聘用、雙

5、方均認(rèn)同的第三方完成所移交項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估工作 。也可以由項(xiàng)目公司與所在國政府各自分 別推舉若干專家組成評(píng)估機(jī)構(gòu)完成相關(guān)的價(jià)值評(píng)估工作。無論P(yáng)PP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)如何組成，PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)都要以公平公正為原則。這樣，PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)才能真正站在第三方的角度對(duì)所移 交項(xiàng)目在移交時(shí)的價(jià)值做出公允合理的評(píng)估結(jié)論。但由于評(píng)估結(jié)論對(duì)雙方來說都會(huì)涉及利益問題 ，所以，PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目的價(jià) 值評(píng)估機(jī)構(gòu)欲做到公平公正還要克服來自于各方面的壓力與誘惑 這就對(duì)PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)提出了具體要求（二）確定PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估的組織工作1.

6、 由評(píng)估機(jī)構(gòu)制定 PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估的評(píng)估計(jì)劃；2. 遴選PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估所需資料；3確定PPP項(xiàng)目公司移交項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估的范圍等；4. 完成評(píng)估報(bào)告。三、項(xiàng)目性能和功能測(cè)試在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對(duì)項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估并對(duì) 項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試。實(shí)踐中，上述評(píng)估和測(cè)試工作通常由政府方委托的獨(dú)立專家或者由政府方和 項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。經(jīng)評(píng)估和測(cè)試，項(xiàng)目狀況不符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函 ，并要求項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行相應(yīng) 的恢復(fù)

7、性修理、更新重置，以確保項(xiàng)目在移交時(shí)滿足約定要求。四、資產(chǎn)交割社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定 的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù) 。社會(huì)資本或項(xiàng)目 公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。（一）項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營階段簽訂的一系列重 要合同可能仍然需要繼續(xù)履行，因此可能需要將這些尚未履行完畢的合同由項(xiàng)目公司轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)。為能夠履行上述義務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)在簽署這些合同時(shí)即與相關(guān)合同方（如承包商或運(yùn)營商）明確約定，在項(xiàng)目移交時(shí)同意項(xiàng)目公司將所涉合同轉(zhuǎn) 讓給政府

8、或政府指定的其他機(jī)構(gòu)。實(shí)踐中，可轉(zhuǎn)讓的合同可能包括項(xiàng)目的工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù) 購買合同、融資租賃合同、保險(xiǎn)合同以及租賃合同等。通常政府會(huì)根據(jù)上述合同對(duì)于項(xiàng)目繼續(xù)運(yùn)營的重要性，決定是否進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓。此外，如果這些合同中包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保 也應(yīng)該根據(jù)政府的要求全部轉(zhuǎn)讓給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在一些對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施專業(yè)性要求較高的PPP項(xiàng)目中，可能需要使用第三方的技術(shù) （包括通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)許可的方式從第三方 取得的技術(shù)）。在此情況下，政府需要確保在項(xiàng)目移交之后不會(huì)因 為繼續(xù)使用這些技術(shù)而被任何第三方進(jìn)行侵權(quán)索賠。鑒于此，PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)約定，項(xiàng)目公司應(yīng)在移交時(shí)將 項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的 其他機(jī)構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)不會(huì)因使用這些技術(shù) 而遭受任何侵權(quán)索賠。如果有關(guān)技術(shù)為第三方所有 ，項(xiàng)目公司應(yīng)在 與第三方簽署技術(shù)授權(quán)合同時(shí)即與第三方明確約定，同意項(xiàng)目公司在項(xiàng)目移交時(shí)將技術(shù)授權(quán)合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)。此外，PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)約定，如果這些技術(shù)的使用權(quán) 在移交日前已期滿，項(xiàng)目公司有義務(wù)協(xié)助政府取得這些技術(shù)的使用權(quán)。五、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門