特別信息披露事項(xiàng)

1、特別信息披露事項(xiàng)1、鑒于標(biāo)的公司目前擬借殼重慶長江水運(yùn)股份有限公司（以下稱“長運(yùn)”或“上市公司”）實(shí)現(xiàn)上市，根據(jù)已公告重慶長江水運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)出售暨新增股份吸收合并西南證券有限責(zé)任公司報告書，其重組及上市方案為：長運(yùn)以新增股份換取標(biāo)的公司全體股東持有的標(biāo)的公司出資，吸收合并完成后，標(biāo)的公司股東所持股份以1：0.71的比例轉(zhuǎn)換為上市公司股份，成為長運(yùn)之股東。因此，受讓方必須同意以下事項(xiàng)：（1）同意標(biāo)的股權(quán)以1：0.71的比例轉(zhuǎn)換為上市公司股份；同意持有的上市公司股份在本次吸收合并完成及該股份獲得上市流通權(quán)之日起的三十六個月內(nèi)，不上市交易及轉(zhuǎn)讓。（2）標(biāo)的股權(quán)上市后減持須征得原轉(zhuǎn)讓方同意，

2、減持的全部收益在扣除受讓方支付的本次轉(zhuǎn)讓價款及按同期人民銀行貸款利率（受讓方支付轉(zhuǎn)讓價款日至從減持收益中扣除轉(zhuǎn)讓價款日期間）計算的利息后的85%（下稱“未來收益”）歸轉(zhuǎn)讓方所有。若標(biāo)的公司本次吸收合并未獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，則本款約定取消。2、鑒于標(biāo)的公司2006年增資擴(kuò)股時轉(zhuǎn)讓方與重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（下稱“重慶渝富“）簽訂的股權(quán)托管協(xié)議書、與新老股東簽訂的西南證券有限責(zé)任公司增資重組框架協(xié)議、西南證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股協(xié)議，以及標(biāo)的公司股東會作出的相關(guān)決議的約定，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按增資擴(kuò)股前的持股比例（1.53%）承擔(dān)標(biāo)的公司重組前的相應(yīng)損失及或有損失。受讓方須同意在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，就上述

3、損失及或有損失承擔(dān)作出的以下安排：（1）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)歸還重慶渝富的4,392,249.12元及相應(yīng)利息（按2006年7月31日起到上述本金歸還日止的銀行同期貸款利率計算），在本次標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，繼續(xù)由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。如果標(biāo)的公司本次吸收合并獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上述款項(xiàng)將在轉(zhuǎn)讓方的未來收益中予以扣除。轉(zhuǎn)受雙方在簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的同時，須與重慶渝富簽訂相關(guān)協(xié)議，約定上述償還責(zé)任及方式等相關(guān)事宜，且在上述償還責(zé)任尚未完全履行前，標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓（減持）、質(zhì)押須經(jīng)重慶渝富書面同意。（2）受讓方須按1.53%承擔(dān)標(biāo)的公司重組時剝離的325,200,000元債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的損失，以及重組前（包括時間雖然發(fā)生在重組后但其原因產(chǎn)生于重組前）的訴訟、仲裁或行政處罰等導(dǎo)致標(biāo)的公司凈資產(chǎn)減少的或有損失。承擔(dān)方式為：以標(biāo)的股權(quán)未來在標(biāo)的公司的分紅承擔(dān)，如受讓方所獲分紅不足以承擔(dān)上述損失，差額部分由轉(zhuǎn)讓方和受讓方按8.5：1.5的比例承擔(dān)，在標(biāo)的股權(quán)上市后轉(zhuǎn)受方雙未來收益分成中支付。3、標(biāo)的企業(yè)股東會對該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為尚未形成決議，轉(zhuǎn)讓方已書面通知標(biāo)的企業(yè)董事會，標(biāo)的企業(yè)原股東尚未回函確認(rèn)，因此不能排除標(biāo)的企業(yè)原股東行使優(yōu)先購買權(quán)的可能性。4、若最終受讓方按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定提交材料后，中國證監(jiān)會不予批準(zhǔn)或者提出異議的，自西南證券公司收到證監(jiān)部門不予