VDA6.3過(guò)程審核

1、 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核VDA6.3VDA6.3過(guò)程審核過(guò)程審核 培訓(xùn)講義培訓(xùn)講義 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程的定義過(guò)程的定義過(guò)程過(guò)程: 利用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)。利用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)。 注注: 資源可包括資源可包括 -人員人員 -資金資金 -設(shè)施設(shè)施 -設(shè)備設(shè)備 -技術(shù)和方法技術(shù)和方法 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)過(guò) 程程顧顧 客客 要要 求求資資 源源法法 律律 法法 規(guī)規(guī)輸入輸入輸出輸出合格的產(chǎn)品合格的產(chǎn)品滿意的服務(wù)滿意的服務(wù)符合的文件符合的文件規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的方法途徑和步驟方法途徑和步驟程序程序監(jiān)視測(cè)量監(jiān)

2、視測(cè)量產(chǎn)品特性產(chǎn)品特性過(guò)程特性過(guò)程特性過(guò)程績(jī)效過(guò)程績(jī)效過(guò)程（過(guò)程（Process） 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng) 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程審核目的過(guò)程審核目的對(duì)產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品/產(chǎn)品組及過(guò)程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)定產(chǎn)品組及過(guò)程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)定識(shí)別指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出現(xiàn)識(shí)別指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出現(xiàn)對(duì)已知的缺陷進(jìn)行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出現(xiàn)對(duì)已知的缺陷進(jìn)行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出現(xiàn)優(yōu)化體系，改進(jìn)過(guò)程優(yōu)化體系，改進(jìn)過(guò)程 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程審核目

3、標(biāo)過(guò)程審核目標(biāo)(任務(wù)任務(wù))使過(guò)程具有能力并受控使過(guò)程具有能力并受控使過(guò)程在各種干擾因素的影響下仍然穩(wěn)定受控使過(guò)程在各種干擾因素的影響下仍然穩(wěn)定受控對(duì)過(guò)程能力建立信心、信賴對(duì)過(guò)程能力建立信心、信賴 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程審核與其它審核方式區(qū)別過(guò)程審核與其它審核方式區(qū)別 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核計(jì)劃內(nèi)的過(guò)程審核計(jì)劃內(nèi)的過(guò)程審核針對(duì)體系審核針對(duì)體系審核過(guò)程審核作為企業(yè)質(zhì)量管理體系組成部分，必須按審核計(jì)過(guò)程審核作為企業(yè)質(zhì)量管理體系組成部分，必須按審核計(jì)劃進(jìn)行。劃進(jìn)行。對(duì)于批量供貨和潛在的供方，若其質(zhì)量管理體系已經(jīng)得到對(duì)于批量供貨和潛在的供方，若其質(zhì)量管理體系已經(jīng)得到了認(rèn)證

4、，則根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行審核，即只對(duì)與供貨范圍直了認(rèn)證，則根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行審核，即只對(duì)與供貨范圍直接有關(guān)的過(guò)程（減少費(fèi)用）或計(jì)劃用于供貨范圍的過(guò)程進(jìn)接有關(guān)的過(guò)程（減少費(fèi)用）或計(jì)劃用于供貨范圍的過(guò)程進(jìn)行審核。行審核。針對(duì)項(xiàng)目的審核針對(duì)項(xiàng)目的審核在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和策劃過(guò)程中及早地在確定的項(xiàng)目分界點(diǎn)（里在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和策劃過(guò)程中及早地在確定的項(xiàng)目分界點(diǎn)（里程碑）進(jìn)行過(guò)程審核，以發(fā)現(xiàn)缺陷并采取適當(dāng)?shù)拇胧?。程碑）進(jìn)行過(guò)程審核，以發(fā)現(xiàn)缺陷并采取適當(dāng)?shù)拇胧?汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核計(jì)劃外的過(guò)程審核計(jì)劃外的過(guò)程審核針對(duì)事件針對(duì)事件/問(wèn)題的審核問(wèn)題的審核對(duì)于有問(wèn)題的過(guò)程，為了消除出現(xiàn)的缺陷或?yàn)榱藢彶槭欠駥?duì)關(guān)對(duì)于

5、有問(wèn)題的過(guò)程，為了消除出現(xiàn)的缺陷或?yàn)榱藢彶槭欠駥?duì)關(guān)鍵的過(guò)程特性進(jìn)行了足夠的考慮，需要進(jìn)行過(guò)程審核。鍵的過(guò)程特性進(jìn)行了足夠的考慮，需要進(jìn)行過(guò)程審核。這有助于限制缺陷起因并采取糾正措施。這有助于限制缺陷起因并采取糾正措施。計(jì)劃外過(guò)程審核的起因可能是，例如：計(jì)劃外過(guò)程審核的起因可能是，例如：- 產(chǎn)品質(zhì)量下降產(chǎn)品質(zhì)量下降- 顧客索賠及抱怨顧客索賠及抱怨- 生產(chǎn)流程更改生產(chǎn)流程更改- 過(guò)程不穩(wěn)定過(guò)程不穩(wěn)定- 強(qiáng)制降低成本強(qiáng)制降低成本- 內(nèi)部部門的愿望內(nèi)部部門的愿望 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核應(yīng)用范圍應(yīng)用范圍可以在整個(gè)質(zhì)量控制環(huán)的下列部門運(yùn)用過(guò)程審核方法：可

6、以在整個(gè)質(zhì)量控制環(huán)的下列部門運(yùn)用過(guò)程審核方法：營(yíng)銷營(yíng)銷 開(kāi)發(fā)開(kāi)發(fā)采購(gòu)（產(chǎn)品采購(gòu)（產(chǎn)品/ /服務(wù)）服務(wù)） 生產(chǎn)生產(chǎn)/ /服務(wù)的實(shí)施服務(wù)的實(shí)施銷售銷售/ /運(yùn)行運(yùn)行 售后服務(wù)售后服務(wù)/ /服務(wù)服務(wù) 回收等回收等下例的列表說(shuō)明了運(yùn)用的領(lǐng)域：下例的列表說(shuō)明了運(yùn)用的領(lǐng)域： 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核企業(yè)內(nèi)的基本前提企業(yè)內(nèi)的基本前提要實(shí)施過(guò)程審核，需要在企業(yè)和過(guò)程方面進(jìn)行具體的準(zhǔn)備工作。要實(shí)施過(guò)程審核，需要在企業(yè)和過(guò)程方面進(jìn)行具體的準(zhǔn)備工作。有目的地策劃和落實(shí)這些基本前提并對(duì)其進(jìn)行不斷的優(yōu)化是非常必要的。有目的地策劃和落實(shí)這些基本前提并對(duì)其進(jìn)行不斷的優(yōu)化是非常必要的?；镜那疤岚?，例如：基本的

7、前提包括，例如：DIN EN ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)、族標(biāo)準(zhǔn)、TS16949標(biāo)準(zhǔn)的要求標(biāo)準(zhǔn)的要求組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)/企業(yè)結(jié)構(gòu)（產(chǎn)品或服務(wù)的種類、參考數(shù)據(jù)等）企業(yè)結(jié)構(gòu)（產(chǎn)品或服務(wù)的種類、參考數(shù)據(jù)等）審核提問(wèn)表審核提問(wèn)表審核計(jì)劃審核計(jì)劃質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)（與內(nèi)部質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)（與內(nèi)部/外部審核有關(guān)）外部審核有關(guān)）VDA的規(guī)定（例如：的規(guī)定（例如：VDA6.1/VDA6.2的規(guī)定）的規(guī)定）法律和合同的規(guī)定法律和合同的規(guī)定顧客的要求顧客的要求重要的產(chǎn)品特性重要的產(chǎn)品特性重要的過(guò)程參數(shù)重要的過(guò)程參數(shù)質(zhì)量歷史。質(zhì)量歷史。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審

8、核審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)（過(guò)程經(jīng)驗(yàn)）審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)（過(guò)程經(jīng)驗(yàn)）至少要有兩年的汽車工業(yè)（汽車生產(chǎn)商和供應(yīng)商）過(guò)程管理經(jīng)驗(yàn)是審至少要有兩年的汽車工業(yè)（汽車生產(chǎn)商和供應(yīng)商）過(guò)程管理經(jīng)驗(yàn)是審核人員需要具備的重要的前提條件。核人員需要具備的重要的前提條件。另外，審核人員必須至少（有時(shí)是在專家如過(guò)程技術(shù)人員、工藝專家另外，審核人員必須至少（有時(shí)是在專家如過(guò)程技術(shù)人員、工藝專家的支持下）進(jìn)行過(guò)三次典型過(guò)程的過(guò)程審核。的支持下）進(jìn)行過(guò)三次典型過(guò)程的過(guò)程審核。進(jìn)行審核的企業(yè)進(jìn)行審核的企業(yè)/組織組織/職能部門職責(zé)職能部門職責(zé)根據(jù)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)先選擇合格的審核人員根據(jù)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)先選擇合格的審核人員安排審核任務(wù)安

9、排審核任務(wù)被審核企業(yè)被審核企業(yè)/組織組織/職能部門職責(zé)職能部門職責(zé)提供所有必要的信息提供所有必要的信息過(guò)程負(fù)責(zé)人參與過(guò)程負(fù)責(zé)人參與提供專業(yè)人員提供專業(yè)人員確定糾正措施確定糾正措施落實(shí)糾正措施落實(shí)糾正措施驗(yàn)證糾正措施的有效性。驗(yàn)證糾正措施的有效性。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核 審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)按照審核計(jì)劃或根據(jù)發(fā)生的事件實(shí)施過(guò)程審核按照審核計(jì)劃或根據(jù)發(fā)生的事件實(shí)施過(guò)程審核- 與被審核組織與被審核組織/職能協(xié)商（確定要審核的過(guò)程、接口等）職能協(xié)商（確定要審核的過(guò)程、接口等）- 準(zhǔn)備審核（研究資料、制訂審核提問(wèn)表，邀請(qǐng)專家參加或利用專業(yè)準(zhǔn)備審核（研究資料、制訂審核提問(wèn)表，邀請(qǐng)專家參

10、加或利用專業(yè)決竅等）決竅等）- 實(shí)施審核實(shí)施審核- 評(píng)分定級(jí)評(píng)分定級(jí)- 末次會(huì)議和撰寫報(bào)告末次會(huì)議和撰寫報(bào)告- 要求采取糾正措施要求采取糾正措施- 驗(yàn)證糾正措施的有效性驗(yàn)證糾正措施的有效性- 保密義務(wù)。保密義務(wù)。保持應(yīng)有的資格保持應(yīng)有的資格- 熟悉最新的標(biāo)準(zhǔn)及文獻(xiàn)熟悉最新的標(biāo)準(zhǔn)及文獻(xiàn)- 審核人員應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)審核人員應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)- 過(guò)程知識(shí)。過(guò)程知識(shí)。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核審核流程審核流程審核總是按相同的系統(tǒng)方法進(jìn)行：審核總是按相同的系統(tǒng)方法進(jìn)行：- 準(zhǔn)備準(zhǔn)備- 實(shí)施實(shí)施- 報(bào)告和總結(jié)報(bào)告和總結(jié)- 糾正措施、跟蹤、有效性驗(yàn)證。糾正措施、跟蹤、有效性驗(yàn)證。 汽車工業(yè)的過(guò)程審

11、核汽車工業(yè)的過(guò)程審核審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 充分的審核準(zhǔn)備特別重要，是審核成功的基礎(chǔ)。同時(shí)必須通知被審核部門充分的審核準(zhǔn)備特別重要，是審核成功的基礎(chǔ)。同時(shí)必須通知被審核部門審核的原因及日期。審核的原因及日期。 確定過(guò)程的范圍，劃分過(guò)程的工序，過(guò)程文件確定過(guò)程的范圍，劃分過(guò)程的工序，過(guò)程文件審核員或?qū)徍诵〗M必須確定要審核的過(guò)程。審核員或?qū)徍诵〗M必須確定要審核的過(guò)程。審核員有權(quán)確定要審核過(guò)程的范圍，但應(yīng)與有關(guān)的部門及過(guò)程負(fù)責(zé)人協(xié)商。審核員有權(quán)確定要審核過(guò)程的范圍，但應(yīng)與有關(guān)的部門及過(guò)程負(fù)責(zé)人協(xié)商。把過(guò)程劃分為工序（把所確定范圍內(nèi)的過(guò)程分為單個(gè)的過(guò)程段）并考慮接把過(guò)程劃分為工序（把所確定范圍內(nèi)的過(guò)程分為單

12、個(gè)的過(guò)程段）并考慮接口問(wèn)題。口問(wèn)題?？梢岳酶鞣N系統(tǒng)性的、方法性的程序（例如：因果圖）盡可能對(duì)主要影可以利用各種系統(tǒng)性的、方法性的程序（例如：因果圖）盡可能對(duì)主要影響因素進(jìn)行合理的細(xì)化。這樣，審核員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核時(shí)就查以用審核提響因素進(jìn)行合理的細(xì)化。這樣，審核員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核時(shí)就查以用審核提問(wèn)表有目的地進(jìn)行提問(wèn)。問(wèn)表有目的地進(jìn)行提問(wèn)。根據(jù)現(xiàn)有的過(guò)程文件資料進(jìn)行過(guò)程描述：根據(jù)現(xiàn)有的過(guò)程文件資料進(jìn)行過(guò)程描述：- 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)- 過(guò)程指導(dǎo)文件過(guò)程指導(dǎo)文件- 生產(chǎn)工藝文件及檢驗(yàn)計(jì)劃。生產(chǎn)工藝文件及檢驗(yàn)計(jì)劃。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核具體過(guò)程的審核提問(wèn)表具體過(guò)

13、程的審核提問(wèn)表/詳細(xì)的審核流程計(jì)劃詳細(xì)的審核流程計(jì)劃根據(jù)上述前期工作的結(jié)果，審核員（審核小組）編寫針對(duì)該具體過(guò)程的審核根據(jù)上述前期工作的結(jié)果，審核員（審核小組）編寫針對(duì)該具體過(guò)程的審核提問(wèn)表。提問(wèn)表。在審核前必須及時(shí)把提問(wèn)表傳達(dá)給被審核方，需要時(shí)進(jìn)行解釋。在審核前必須及時(shí)把提問(wèn)表傳達(dá)給被審核方，需要時(shí)進(jìn)行解釋。審核員（審核小組）在制訂詳細(xì)的審核計(jì)劃時(shí)首先通過(guò)協(xié)商確定參加審核的審核員（審核小組）在制訂詳細(xì)的審核計(jì)劃時(shí)首先通過(guò)協(xié)商確定參加審核的人員（審核員和被審核人員）：人員（審核員和被審核人員）：審核人員的人數(shù)姓名（若有兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核員，必須確定一個(gè)審核組審核人員的人數(shù)姓名（若有兩個(gè)或兩個(gè)

14、以上的審核員，必須確定一個(gè)審核組長(zhǎng)）。長(zhǎng)）。每個(gè)被審核組織單位每個(gè)被審核組織單位/職能部門派人參加，例如：職能部門派人參加，例如：- 過(guò)程負(fù)責(zé)人過(guò)程負(fù)責(zé)人- 專業(yè)人員專業(yè)人員- 接口代表。接口代表。需要時(shí)邀請(qǐng)專家參加（在外部審核時(shí)必須與被審核方協(xié)商）。需要時(shí)邀請(qǐng)專家參加（在外部審核時(shí)必須與被審核方協(xié)商）。末次會(huì)議的參加人員。末次會(huì)議的參加人員。在由審核員及被審核方商定后正式通過(guò)最終的詳細(xì)審核計(jì)劃。建議制訂一個(gè)在由審核員及被審核方商定后正式通過(guò)最終的詳細(xì)審核計(jì)劃。建議制訂一個(gè)包括組織單位包括組織單位/職能部門、時(shí)間職能部門、時(shí)間/地點(diǎn)、參加人員以及相關(guān)的審核項(xiàng)目的一覽地點(diǎn)、參加人員以及相關(guān)的審核

15、項(xiàng)目的一覽表。表。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核實(shí)施審核實(shí)施審核首次會(huì)議首次會(huì)議審核開(kāi)始前召開(kāi)首次會(huì)議。根據(jù)不同情況確定首次會(huì)議的時(shí)間和內(nèi)容。審核開(kāi)始前召開(kāi)首次會(huì)議。根據(jù)不同情況確定首次會(huì)議的時(shí)間和內(nèi)容。不同情況包括：不同情況包括：- 內(nèi)部審核內(nèi)部審核- 針對(duì)事件進(jìn)行的審核針對(duì)事件進(jìn)行的審核- 按計(jì)劃進(jìn)行的審核。按計(jì)劃進(jìn)行的審核。在首次會(huì)議上首先要介紹參加人員。在首次會(huì)議上首先要介紹參加人員。再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，更好地進(jìn)入角色。更好地進(jìn)入角色。為

16、了保證審核工作的順利進(jìn)行，需要把審核程序（確定過(guò)程范圍，審核為了保證審核工作的順利進(jìn)行，需要把審核程序（確定過(guò)程范圍，審核提問(wèn)表，評(píng)分定級(jí)方法等）和框架條件（責(zé)任分工，現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施，在接提問(wèn)表，評(píng)分定級(jí)方法等）和框架條件（責(zé)任分工，現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施，在接受提問(wèn)時(shí)需脫崗的人員等）解釋清楚。受提問(wèn)時(shí)需脫崗的人員等）解釋清楚。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核審核過(guò)程審核過(guò)程按照事先已制訂好的提問(wèn)表進(jìn)行審核。既可按照編碼順序也可隨機(jī)提按照事先已制訂好的提問(wèn)表進(jìn)行審核。既可按照編碼順序也可隨機(jī)提問(wèn)。問(wèn)。提問(wèn)的方式，例如：提問(wèn)的方式，例如：W提問(wèn)方式（提問(wèn)方式（Warum 為什么，為什么，Wann 何時(shí)，何

17、時(shí)，Wer何人，何人，Wie 如何等）以及其他的提問(wèn)技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，如何等）以及其他的提問(wèn)技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，在此不再進(jìn)一步闡述。在此不再進(jìn)一步闡述。實(shí)踐證明，多次用實(shí)踐證明，多次用 “為什么為什么”提問(wèn)有利于對(duì)過(guò)程工藝進(jìn)行深入的提問(wèn)有利于對(duì)過(guò)程工藝進(jìn)行深入的分析。分析。在審核期間，可以提出新的提問(wèn)表并增加到提問(wèn)表里。在審核期間，可以提出新的提問(wèn)表并增加到提問(wèn)表里。通過(guò)提問(wèn)把現(xiàn)場(chǎng)的人員也納入到審核過(guò)程中。建議隨時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)通過(guò)提問(wèn)把現(xiàn)場(chǎng)的人員也納入到審核過(guò)程中。建議隨時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)以及不足之處。點(diǎn)以及不足之處。為了避免在末次會(huì)議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場(chǎng)澄清不明之處并達(dá)

18、為了避免在末次會(huì)議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場(chǎng)澄清不明之處并達(dá)成一致意見(jiàn)。成一致意見(jiàn)。在審核時(shí)若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過(guò)程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急在審核時(shí)若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過(guò)程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施。措施。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核評(píng)分與定級(jí)評(píng)分與定級(jí)按計(jì)劃進(jìn)行的（計(jì)劃內(nèi)的）過(guò)程審核采取定量評(píng)定方法，按計(jì)劃進(jìn)行的（計(jì)劃內(nèi)的）過(guò)程審核采取定量評(píng)定方法，因此審核結(jié)果以及對(duì)審核報(bào)告的分析具有可比性，而且可因此審核結(jié)果以及對(duì)審核報(bào)告的分析具有可比性，而且可能看出與以往審核的差異。能看出與以往審核的差異。由于不同的企業(yè)其評(píng)定范圍和目標(biāo)要求可能不同，有時(shí)需由于不同的企業(yè)其評(píng)定范圍和目

19、標(biāo)要求可能不同，有時(shí)需要對(duì)總符合率（百分率）定級(jí)的界限以及級(jí)別名稱進(jìn)行調(diào)要對(duì)總符合率（百分率）定級(jí)的界限以及級(jí)別名稱進(jìn)行調(diào)整?？梢允褂枚ㄐ缘脑u(píng)定方法，也可以只對(duì)個(gè)別的過(guò)程要整。可以使用定性的評(píng)定方法，也可以只對(duì)個(gè)別的過(guò)程要素進(jìn)行評(píng)定。但上述這些不同的評(píng)定方法（例如：定性評(píng)素進(jìn)行評(píng)定。但上述這些不同的評(píng)定方法（例如：定性評(píng)定方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報(bào)告中注明。定方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報(bào)告中注明。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核 過(guò)程劃分過(guò)程劃分: A 產(chǎn)品誕生過(guò)程產(chǎn)品誕生過(guò)程. -產(chǎn)品開(kāi)發(fā)產(chǎn)品開(kāi)發(fā) Ede -過(guò)程開(kāi)發(fā)過(guò)程開(kāi)發(fā) Epe B 批量生產(chǎn)批量生產(chǎn) -分

20、供方分供方/原材料原材料 Ez -生產(chǎn)生產(chǎn) (對(duì)各道工序評(píng)分對(duì)各道工序評(píng)分) Epg -服務(wù)服務(wù)/客戶滿意程度客戶滿意程度 Ek 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分準(zhǔn)則過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分準(zhǔn)則: Ee (%) 過(guò)程要素符合率過(guò)程要素符合率Ee計(jì)算公式計(jì)算公式:Ee (%) =各相關(guān)問(wèn)題實(shí)際得分的總和各相關(guān)問(wèn)題實(shí)際得分的總和各相關(guān)問(wèn)題滿分的總和各相關(guān)問(wèn)題滿分的總和* 100% 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核生產(chǎn)生產(chǎn)(對(duì)各道工序評(píng)分對(duì)各道工序評(píng)分)平均值計(jì)算公式平均值計(jì)算公式: Epg (%) =E1 + E2 + + En被評(píng)定工序的數(shù)量被評(píng)定工序的數(shù)量(%)過(guò)程審核總符

21、合率計(jì)算如下過(guò)程審核總符合率計(jì)算如下:Ep (%) =Ede + Epe + Ez + Epg + Ek被評(píng)定過(guò)程要素的數(shù)量被評(píng)定過(guò)程要素的數(shù)量(%) 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核過(guò)程審核的定級(jí)過(guò)程審核的定級(jí): 有以下情況有以下情況, 審核組可對(duì)此過(guò)程能力予以降級(jí)審核組可對(duì)此過(guò)程能力予以降級(jí). 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核各類審核定級(jí)比較表各類審核定級(jí)比較表: 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核對(duì)過(guò)程審核級(jí)別的解釋對(duì)過(guò)程審核級(jí)別的解釋:A級(jí)，級(jí)， 不需要供應(yīng)商提出糾正報(bào)告。此類供應(yīng)商不作定期審核，不需要供應(yīng)商提出糾正報(bào)告。此類供應(yīng)商不作定期審核，如有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題或有新項(xiàng)目可計(jì)

22、劃重審。如有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題或有新項(xiàng)目可計(jì)劃重審。AB級(jí)，在供應(yīng)商提出糾正措施后級(jí)，在供應(yīng)商提出糾正措施后1個(gè)月內(nèi)確認(rèn)改善進(jìn)度及有效性。個(gè)月內(nèi)確認(rèn)改善進(jìn)度及有效性。此類供應(yīng)商將二年重審一次。此類供應(yīng)商將二年重審一次。B級(jí)，在供應(yīng)商提出糾正措施后級(jí)，在供應(yīng)商提出糾正措施后2個(gè)月內(nèi)內(nèi)確認(rèn)改善進(jìn)度及有效個(gè)月內(nèi)內(nèi)確認(rèn)改善進(jìn)度及有效性。此類供應(yīng)商將一年重審一次。性。此類供應(yīng)商將一年重審一次。C級(jí)，供應(yīng)商將不獲得產(chǎn)品的訂單。該供應(yīng)商如果是戰(zhàn)略性不可級(jí)，供應(yīng)商將不獲得產(chǎn)品的訂單。該供應(yīng)商如果是戰(zhàn)略性不可缺少的就培養(yǎng)為至少是缺少的就培養(yǎng)為至少是B級(jí)。在這個(gè)過(guò)程中，為確保產(chǎn)品或零級(jí)。在這個(gè)過(guò)程中，為確保產(chǎn)品或零件的

23、質(zhì)量必須作檢查，在件的質(zhì)量必須作檢查，在12個(gè)月內(nèi)該供應(yīng)商無(wú)法培養(yǎng)為個(gè)月內(nèi)該供應(yīng)商無(wú)法培養(yǎng)為B級(jí)，級(jí)，該供應(yīng)商必須被更換。此類供應(yīng)商將半年重審一次。該供應(yīng)商必須被更換。此類供應(yīng)商將半年重審一次。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核末次會(huì)議末次會(huì)議由確定的人員參加的末次會(huì)議是對(duì)在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面由確定的人員參加的末次會(huì)議是對(duì)在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面及不足之處）的總結(jié)。及不足之處）的總結(jié)。審核員對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說(shuō)明什么地方有缺陷及有改進(jìn)的潛力。說(shuō)明審核員對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說(shuō)明什么地方有缺陷及有改進(jìn)的潛力。說(shuō)明得出審核結(jié)果的理由，必要時(shí)書(shū)面確定緊急措施。得出審核結(jié)果

24、的理由，必要時(shí)書(shū)面確定緊急措施。把審核員指出所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施。必須確把審核員指出所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施。必須確定糾正措施的完成定糾正措施的完成期限。審核員可以幫助一起制訂進(jìn)一步的系統(tǒng)性工作方法（但一般不涉及期限。審核員可以幫助一起制訂進(jìn)一步的系統(tǒng)性工作方法（但一般不涉及技術(shù)細(xì)節(jié)）。技術(shù)細(xì)節(jié)）。在末次會(huì)議上審核員可以確定復(fù)審的要求和日期并寫在總結(jié)報(bào)告里，這些在末次會(huì)議上審核員可以確定復(fù)審的要求和日期并寫在總結(jié)報(bào)告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。進(jìn)行外部審核時(shí)，在末次會(huì)議上審核員和被審核人員要在審核報(bào)告上簽字進(jìn)行外部審核時(shí)，

25、在末次會(huì)議上審核員和被審核人員要在審核報(bào)告上簽字（內(nèi)部審核時(shí)根據(jù)要求進(jìn)行）。（內(nèi)部審核時(shí)根據(jù)要求進(jìn)行）。被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果。被審核方也可以說(shuō)明自己的觀點(diǎn)。被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果。被審核方也可以說(shuō)明自己的觀點(diǎn)。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核糾正措施糾正措施針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實(shí)施計(jì)劃。針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實(shí)施計(jì)劃。糾正措施基本上可以分為：糾正措施基本上可以分為：- 技術(shù)上技術(shù)上/組織上的措施（例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更組織上的措施（例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計(jì)

26、改，設(shè)計(jì)/軟件的更改）軟件的更改）- 管理上的措施（例如：?jiǎn)T工培訓(xùn)，對(duì)文件資料進(jìn)行修訂），管理上的措施（例如：?jiǎn)T工培訓(xùn)，對(duì)文件資料進(jìn)行修訂），為使過(guò)程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上為使過(guò)程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上/組織上的措施。組織上的措施。在大多數(shù)情況下先落實(shí)管理上的措施，因?yàn)楣芾泶胧┮话憧梢员容^快地落實(shí)。在大多數(shù)情況下先落實(shí)管理上的措施，因?yàn)楣芾泶胧┮话憧梢员容^快地落實(shí)。措施表包含各種適用于排除過(guò)程缺陷的活動(dòng)并注明負(fù)責(zé)人和完成期限。措施表包含各種適用于排除過(guò)程缺陷的活動(dòng)并注明負(fù)責(zé)人和完成期限。措施也可能是對(duì)所審核過(guò)程的前面或后面的部門進(jìn)行過(guò)程審核。措施也可能是對(duì)所審核過(guò)程的前面或后面

27、的部門進(jìn)行過(guò)程審核。措施表可能包含為驗(yàn)證措施有效性進(jìn)行的復(fù)審。措施表可能包含為驗(yàn)證措施有效性進(jìn)行的復(fù)審。原則上由被審核方負(fù)責(zé)制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施?？梢耘c審核原則上由被審核方負(fù)責(zé)制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施?？梢耘c審核員商定由他以適當(dāng)?shù)姆绞教峁椭?。但這種幫助不允許導(dǎo)致審核員在復(fù)審時(shí)失去其員商定由他以適當(dāng)?shù)姆绞教峁椭?。但這種幫助不允許導(dǎo)致審核員在復(fù)審時(shí)失去其應(yīng)有的獨(dú)立性。應(yīng)有的獨(dú)立性。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核有效性的驗(yàn)證有效性的驗(yàn)證必須對(duì)已確定措施的有效性進(jìn)行跟蹤，比如通過(guò)下列方式：必須對(duì)已確定措施的有效性進(jìn)行跟蹤，比如通過(guò)下列方式：- 抽檢抽檢-

28、 產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核- 過(guò)程審核（部分過(guò)程）過(guò)程審核（部分過(guò)程）- 機(jī)器和過(guò)程能力調(diào)查機(jī)器和過(guò)程能力調(diào)查- 中期狀況中期狀況/解決程度。解決程度。由過(guò)程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對(duì)其有效性進(jìn)行跟蹤。由過(guò)程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對(duì)其有效性進(jìn)行跟蹤。若通過(guò)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對(duì)措施表進(jìn)行修訂。必要時(shí)需制若通過(guò)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對(duì)措施表進(jìn)行修訂。必要時(shí)需制定復(fù)審計(jì)劃。定復(fù)審計(jì)劃。復(fù)審可能是：復(fù)審可能是：- 完整的審核并重新進(jìn)行評(píng)定；完整的審核并重新進(jìn)行評(píng)定；- 只對(duì)具體的有關(guān)過(guò)程（部分過(guò)程）進(jìn)行審核，只對(duì)具體的有關(guān)過(guò)程（部分過(guò)程）進(jìn)行審核，但至少要對(duì)有缺陷的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)

29、審。但至少要對(duì)有缺陷的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔審核的記錄包括從準(zhǔn)備審核到總結(jié)性的審核報(bào)告及措施表。審核的記錄包括從準(zhǔn)備審核到總結(jié)性的審核報(bào)告及措施表。存檔的方式在質(zhì)量體系中有要求。存檔的方式在質(zhì)量體系中有要求。審核報(bào)告包括下列項(xiàng)目：審核報(bào)告包括下列項(xiàng)目：- 過(guò)程負(fù)責(zé)人過(guò)程負(fù)責(zé)人/參加審核人員參加審核人員- 過(guò)程描述（范圍），例如：設(shè)備、工藝、產(chǎn)品過(guò)程描述（范圍），例如：設(shè)備、工藝、產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)- 審核的原因?qū)徍说脑? 結(jié)果描述（產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)果描述（產(chǎn)品生產(chǎn)/實(shí)施服務(wù)符合質(zhì)量要求的程度）實(shí)施服務(wù)符合質(zhì)量要求的程度）- 降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)并說(shuō)明理由降

30、級(jí)標(biāo)準(zhǔn)并說(shuō)明理由- 措施表完成期限措施表完成期限- 有時(shí)還包括緊急措施并注明（大概）期限和負(fù)責(zé)人有時(shí)還包括緊急措施并注明（大概）期限和負(fù)責(zé)人- 評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)表（評(píng)分及定級(jí)）評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)表（評(píng)分及定級(jí)）- 對(duì)每個(gè)審核提問(wèn)項(xiàng)目的說(shuō)明（沒(méi)有提問(wèn)的項(xiàng)目，得分小于對(duì)每個(gè)審核提問(wèn)項(xiàng)目的說(shuō)明（沒(méi)有提問(wèn)的項(xiàng)目，得分小于10的提問(wèn)項(xiàng)目，若的提問(wèn)項(xiàng)目，若有必要還有得分為有必要還有得分為10的提問(wèn)項(xiàng)目）的提問(wèn)項(xiàng)目）- 對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（若需要?jiǎng)t舉例）。對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（若需要?jiǎng)t舉例）。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔重要的是，在審核報(bào)告中只對(duì)審核過(guò)程中和

31、末次會(huì)議上（若報(bào)告是在重要的是，在審核報(bào)告中只對(duì)審核過(guò)程中和末次會(huì)議上（若報(bào)告是在會(huì)后撰寫的）討論過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行描述。會(huì)后撰寫的）討論過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行描述。對(duì)每項(xiàng)缺陷要指出其在審核提問(wèn)表中的對(duì)應(yīng)點(diǎn)并進(jìn)行如下描述：對(duì)每項(xiàng)缺陷要指出其在審核提問(wèn)表中的對(duì)應(yīng)點(diǎn)并進(jìn)行如下描述：- 問(wèn)題描述問(wèn)題描述- 發(fā)現(xiàn)的情況（例如：缺陷類型，缺陷地點(diǎn)）。發(fā)現(xiàn)的情況（例如：缺陷類型，缺陷地點(diǎn)）。在審核報(bào)告中也可以提及審核中發(fā)現(xiàn)的特別好的方面。在審核報(bào)告中也可以提及審核中發(fā)現(xiàn)的特別好的方面。提問(wèn)表是審核報(bào)告的一個(gè)組成部分（作為附件）。提問(wèn)表是審核報(bào)告的一個(gè)組成部分（作為附件）。審核員對(duì)所了解到的各種信息要嚴(yán)格保密。審核員對(duì)所了

32、解到的各種信息要嚴(yán)格保密。被審核企業(yè)有權(quán)把審核結(jié)果轉(zhuǎn)交其他的顧客。被審核企業(yè)有權(quán)把審核結(jié)果轉(zhuǎn)交其他的顧客。在內(nèi)部確定審核報(bào)告及由此匯總成的管理信息（例如：內(nèi)部在內(nèi)部確定審核報(bào)告及由此匯總成的管理信息（例如：內(nèi)部/外部過(guò)程外部過(guò)程審核月報(bào)或季報(bào)）的分發(fā)人。審核月報(bào)或季報(bào)）的分發(fā)人。審核文件存檔的地點(diǎn)和期限是質(zhì)量體系的組成部分。審核文件存檔的地點(diǎn)和期限是質(zhì)量體系的組成部分。 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4 過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: A部分部分 產(chǎn)品誕生過(guò)程產(chǎn)品誕生過(guò)程 -產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃 -產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的落實(shí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的落實(shí) -過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃 -過(guò)程開(kāi)發(fā)的落實(shí)

33、過(guò)程開(kāi)發(fā)的落實(shí) 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4 過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M1. 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃. 1.1 是否已具有顧客對(duì)產(chǎn)品的要求？是否已具有顧客對(duì)產(chǎn)品的要求？ 1.2 是否具有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，并遵守目標(biāo)值？是否具有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，并遵守目標(biāo)值？ 1.3 是否策劃了落實(shí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的資源？是否策劃了落實(shí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的資源？ 1.4 是否了解并考慮到了對(duì)產(chǎn)品的要求？是否了解并考慮到了對(duì)產(chǎn)品的要求？ 1.5 是否調(diào)杳了以現(xiàn)有要求為依據(jù)的開(kāi)發(fā)可行性？是否調(diào)杳了以現(xiàn)有要求為依據(jù)的開(kāi)發(fā)可行性？ 1.6 是否已計(jì)劃是否已計(jì)劃/已具備項(xiàng)目開(kāi)展所需的人員與技術(shù)的必備條件？已具備項(xiàng)目開(kāi)展

34、所需的人員與技術(shù)的必備條件？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M2. 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的落實(shí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的落實(shí)2.1 是否已進(jìn)行了設(shè)計(jì)是否已進(jìn)行了設(shè)計(jì)D-FMEA，并確定了改進(jìn)措施？，并確定了改進(jìn)措施？2.2 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)D-FMEA是否在項(xiàng)目過(guò)程中補(bǔ)充更新？已確定的措施是否是否在項(xiàng)目過(guò)程中補(bǔ)充更新？已確定的措施是否已落實(shí)？已落實(shí)？2.3 是否制訂了質(zhì)量計(jì)劃？是否制訂了質(zhì)量計(jì)劃？2.4 是否已獲得各階段所要求的認(rèn)可是否已獲得各階段所要求的認(rèn)可/合格證明？合格證明？2.5 是否已具備所要求的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力？是否已具備所要求的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程

35、審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M3. 過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃3.1 是否已具有對(duì)產(chǎn)品的要求？是否已具有對(duì)產(chǎn)品的要求？3.2 是否已具有過(guò)程開(kāi)發(fā)計(jì)劃，是否遵守目標(biāo)值？是否已具有過(guò)程開(kāi)發(fā)計(jì)劃，是否遵守目標(biāo)值？3.3 是否已策劃了落實(shí)批量生產(chǎn)的資源？是否已策劃了落實(shí)批量生產(chǎn)的資源？3.4 是否了解并考濾到了對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的要求？是否了解并考濾到了對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的要求？3.5 是否已計(jì)劃是否已計(jì)劃/已具備項(xiàng)目開(kāi)展所需的人員與技術(shù)的已具備項(xiàng)目開(kāi)展所需的人員與技術(shù)的必要條件？必要條件？3.6 是否已做了過(guò)程是否已做了過(guò)程P-FMEA，并確定了改進(jìn)措施？，并確定了改進(jìn)措施？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車

36、工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M4. 過(guò)程開(kāi)發(fā)的落實(shí)過(guò)程開(kāi)發(fā)的落實(shí) 4.1 過(guò)程過(guò)程P-FMEA 是否在項(xiàng)目過(guò)程中補(bǔ)充更新？已確定的措施是否在項(xiàng)目過(guò)程中補(bǔ)充更新？已確定的措施是否已落實(shí)？是否已落實(shí)？4.2 是否制訂了質(zhì)量計(jì)劃？是否制訂了質(zhì)量計(jì)劃？4.3 是否已具備各階段所要求的認(rèn)可是否已具備各階段所要求的認(rèn)可/合格證明？合格證明？4.4 是否為了進(jìn)行批量生產(chǎn)認(rèn)可而進(jìn)行在批量生產(chǎn)條件下的試是否為了進(jìn)行批量生產(chǎn)認(rèn)可而進(jìn)行在批量生產(chǎn)條件下的試生產(chǎn)？生產(chǎn)？4.5 生產(chǎn)文件和檢驗(yàn)文件是否具備且齊全？生產(chǎn)文件和檢驗(yàn)文件是否具備且齊全？4.6 是否已具備所要求的批量生產(chǎn)能力？是否已具備

37、所要求的批量生產(chǎn)能力？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: B部分部分 批量生產(chǎn)批量生產(chǎn) M5 供方供方/原材料原材料 M6 生產(chǎn)生產(chǎn) M6.1 人員人員/素質(zhì)素質(zhì) M6.2 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工裝工裝 M6.3 運(yùn)輸運(yùn)輸/搬運(yùn)搬運(yùn)/貯存貯存/包裝包裝 M6.4 缺陷分析缺陷分析/糾正措施糾正措施/持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) M7 服務(wù)服務(wù)/顧客滿意程度顧客滿意程度 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M5. 供方供方/原材料原材料5.1 是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？5.2

38、 是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到供貨協(xié)議要求？是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到供貨協(xié)議要求？5.3 是否評(píng)價(jià)供貨實(shí)物質(zhì)量？與要求有偏差時(shí)是否采取措施？是否評(píng)價(jià)供貨實(shí)物質(zhì)量？與要求有偏差時(shí)是否采取措施？5.4 是否與供方就產(chǎn)品與過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)商定質(zhì)量目標(biāo)，并付諸落實(shí)？是否與供方就產(chǎn)品與過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)商定質(zhì)量目標(biāo)，并付諸落實(shí)？5.5 對(duì)已批量供貨的產(chǎn)品是否具有所要求的批量生產(chǎn)認(rèn)可，并落實(shí)了所要對(duì)已批量供貨的產(chǎn)品是否具有所要求的批量生產(chǎn)認(rèn)可，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？求的改進(jìn)措施？5.6 是否對(duì)顧客提供的產(chǎn)品執(zhí)行了與顧客商定的方法？是否對(duì)顧客提供的產(chǎn)品執(zhí)行了與顧客商定的方法？5.7 原材料庫(kù)存（量）狀

39、況是否適合于生產(chǎn)要求？原材料庫(kù)存（量）狀況是否適合于生產(chǎn)要求？5.8 原材料原材料/內(nèi)部剩余材料是否有合適的進(jìn)料和貯存方法？?jī)?nèi)部剩余材料是否有合適的進(jìn)料和貯存方法？5.9 員工是否具有相應(yīng)的崗位培訓(xùn)？員工是否具有相應(yīng)的崗位培訓(xùn)？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M6.1 人員人員/素質(zhì)素質(zhì) 6.1.1 是否對(duì)員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量是否對(duì)員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？6.1.2 是否對(duì)員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備是否對(duì)員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的職責(zé)和權(quán)限？生產(chǎn)環(huán)境的職責(zé)和權(quán)限？6.1.3 員工是否適合于完成所交付的任務(wù)并保持其素質(zhì)？員工是否適合于完成所交付的任務(wù)并保持其素質(zhì)？6.1.4 是否有包括頂崗規(guī)定的人員配置計(jì)劃？是否有包括頂崗規(guī)定的人員配置計(jì)劃？6.1.5 是否有效地使用了提高員工工作積極性的方法？是否有效地使用了提高員工工作積極性的方法？ 汽車工業(yè)的過(guò)程審核汽車工業(yè)的過(guò)程審核6.4過(guò)程審核提問(wèn)表過(guò)程審核提問(wèn)表: M6.2 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工裝工裝6.2.1 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具是否能保證滿足產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？工裝模具是否能保證滿足產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？6.2.2 在批量生產(chǎn)中使用的檢測(cè)、試驗(yàn)設(shè)備是否能有效地監(jiān)控質(zhì)量