廣東省清潔生產(chǎn)審核及驗收工作流程

1、附件 1廣東省清潔生產(chǎn)審核及驗收工作流程為全面推進我省清潔生產(chǎn)工作， 規(guī)范清潔生產(chǎn)審核和驗收程序，根據(jù)中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法 、 清潔生產(chǎn)審核辦法 和廣東省關(guān)于全面推進綠色清潔生產(chǎn)工作的意見 的規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，制定清潔生產(chǎn)審核及驗收工作流程如下：一、清潔生產(chǎn)審核（1） 各地級以上市經(jīng)濟和信息化部門、 環(huán)境保護部門根據(jù)本地區(qū)清潔生產(chǎn)推進工作方案， 結(jié)合當(dāng)?shù)毓?jié)能環(huán)保工作實際， 每年 1 月底前確定并發(fā)布本年度清潔生產(chǎn)審核企業(yè)名單， 并按照國家或省有關(guān)規(guī)定，明確企業(yè)清潔生產(chǎn)審核管理工作的牽頭部門，以及企業(yè)應(yīng)采取的審核方式和驗收時限。（2） 企業(yè)應(yīng)在名單公布之日起一個月內(nèi)登陸 “廣東省清

2、潔生產(chǎn)信息服務(wù)平臺” （以下簡稱 “服務(wù)平臺” ）注冊及公布相關(guān)信息，并在兩個月內(nèi)啟動清潔生產(chǎn)審核。（3） 鼓勵未列入名單的企業(yè)積極開展清潔生產(chǎn)審核， 企業(yè)可向所在地的地級以上市經(jīng)濟和信息化部門提出開展清潔生產(chǎn)審核的申請，并登陸“服務(wù)平臺”注冊及公布相關(guān)信息。申請材料包括：1. 廣東省實施清潔生產(chǎn)審核申請表（附件 1） ；2. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；3. 如委托咨詢服務(wù)機構(gòu)開展審核的，應(yīng)提供技術(shù)服務(wù)合同復(fù)印件。（四）企業(yè)開展審核工作可采用下述兩種方式：1. 有下列情形之一的企業(yè)， 清潔生產(chǎn)審核流程應(yīng)包括審核準備、預(yù)審核、審核、方案的產(chǎn)生和篩選、方案的確定、方案的實施、持續(xù)清潔生產(chǎn)等。（ 1）國家

3、考核的規(guī)劃、行動計劃中明確指出需要開展清潔生產(chǎn)審核工作的企業(yè)；（ 2）國家級能耗、環(huán)保重點監(jiān)控名單的企業(yè)；（ 3）申請各級清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排等財政資金的企業(yè)；（ 4）其他能耗較高或環(huán)境影響較大的企業(yè)，如超過單位產(chǎn)品能源消耗限額標準， 污染物排放超過國家或地方排放標準， 或 超過重點污染物排放總量控制指標的企業(yè)。2. 上述情形以外的企業(yè)， 可以采用快速清潔生產(chǎn)審核流程，原則上包括審核準備、 現(xiàn)狀調(diào)研及問題分析、 方案的確定與實施、績效分析與匯總等。（五） 企業(yè)可自行組織開展審核工作， 或通過聘請外部專家、委托具備相應(yīng)能力的咨詢服務(wù)機構(gòu)等方式開展審核工作。1. 自行開展審核的企業(yè)，應(yīng)具備以下條件：

4、1）具備開展清潔生產(chǎn)審核物料平衡測試、能量平衡測試的基本檢測分析器具、設(shè)備或手段；（ 2）擁有熟悉相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)工藝、技術(shù)規(guī)范和節(jié)能、 節(jié)水、 污染防治管理要求的技術(shù)人員。2. 咨詢服務(wù)機構(gòu)除上述條件外，還應(yīng)具備以下條件：（ 1）具有獨立法人資格，具備為企業(yè)清潔生產(chǎn)審核提供公平、公正和高效率服務(wù)的質(zhì)量保證體系和管理制度；（ 2）擁有掌握清潔生產(chǎn)審核方法并具有清潔生產(chǎn)審核咨詢經(jīng)驗的技術(shù)人員。二、清潔生產(chǎn)審核的評估驗收（一）企業(yè)完成清潔生產(chǎn)審核工作，實施中 / 高費清潔生產(chǎn)方案并取得一定的績效后， 應(yīng)登陸 “服務(wù)平臺” 提出評估驗收申請， 并將下列材料按順序裝訂成冊一式五份， 提交至牽頭部 門。1.

5、 廣東省清潔生產(chǎn)審核績效表（附件 2） ；2. 清潔生產(chǎn)審核報告。（二）牽頭部門對材料進行初審。符合條件的， 牽頭部門會同相關(guān)部門組織清潔生產(chǎn)專家或委托相關(guān)單位， 開展現(xiàn)場評估驗 收工作。（三） 現(xiàn)場評估驗收的專家組應(yīng)在清潔生產(chǎn)專家?guī)熘羞x取，由 3-5 名熟悉行業(yè)、清潔生產(chǎn)及節(jié)能環(huán)保的專家組成。 現(xiàn)場評估驗收程序包括聽取匯報、具體工作內(nèi)容如下：材料審查、 現(xiàn)場檢查、 詢問答辯等，1. 企業(yè)匯報開展清潔生產(chǎn)審核的情況，包括審核過程、實施方案、取得績效、存在問題、持續(xù)計劃等；2. 專家組審查、核實企業(yè)清潔生產(chǎn)相關(guān)材料， 包括審核驗收報告、清潔生產(chǎn)方案實施證明資料、環(huán)評批復(fù)文件、排污許可證、污染物排

6、放監(jiān)測報告等；3. 專家組考察企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場， 實地檢查清潔生產(chǎn)實施情況，包括方案實施、管理狀況、工藝設(shè)備情況、水及能源監(jiān)測計量設(shè)備情況等；4. 專家組詢問企業(yè)清潔生產(chǎn)實施情況， 重點審查清潔生產(chǎn)審核過程的真實性，審核報告的規(guī)范性， 污染減排、 資源能源利用效率、工業(yè)裝備控制、產(chǎn)品和服務(wù)等改進效果，環(huán)境、經(jīng)濟效益是否達到預(yù)期目標，并核實企業(yè)清潔生產(chǎn)水平；5. 專家組按照廣東省清潔生產(chǎn)審核評估驗收評分表 （附件 3）進行評分，并形成評估驗收意見（附件 4） 。（五）清潔生產(chǎn)審核評估驗收結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種。有下列情況之一的，驗收不通過：1. 清潔生產(chǎn)審核未達到預(yù)期的清潔生產(chǎn)目標；2.

7、中 / 高費方案實施后，未能穩(wěn)定達到國家或地方的污染物排放標準、 核定的主要污染物總量控制指標、 污染物減排指標；3. 達不到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系的in級水平（國內(nèi)清潔生產(chǎn)基本水平）或同行業(yè)基本水平；4. 存在弄虛作假行為；5. 存在節(jié)能、環(huán)保的違法行為；6. 評估驗收評分60分以下。（六）通過評估驗收的企業(yè)，將修改完善后的清潔生產(chǎn)審核報告 （封面、扉頁加蓋公章） 、修改說明、清潔生產(chǎn)審核績效表（表內(nèi)績效數(shù)據(jù)需根據(jù)專家組意見修正） 上傳至 “服務(wù)平臺” 。經(jīng)地級以上市經(jīng)濟和信息化部門、環(huán)境保護部門審核通過后，可在“服務(wù)平臺”下載評估驗收意見。（七）評估驗收不通過的企業(yè)， 應(yīng)根據(jù)提出的意

8、見，在規(guī)定時限內(nèi)做好整改工作，并按程序重新提交評估驗收申請。三、快速清潔生產(chǎn)審核的驗收（一） 按照快速清潔生產(chǎn)審核流程開展工作的企業(yè)， 應(yīng)登陸“服務(wù)平臺”上提出驗收申請， 并將下列材料按順序裝訂成冊一式兩份，提交至牽頭部門。1. 廣東省清潔生產(chǎn)審核績效表（附件2）；2. 快速清潔生產(chǎn)審核報告。（二）牽頭部門應(yīng)組織 1-2 名專家到企業(yè)進行現(xiàn)場驗收，檢查中/ 高費方案實施情況，核實清潔生產(chǎn)績效，確定清潔生產(chǎn)水平，并形成驗收意見（附件 4） 。有條件的地市，鼓勵委托第三方開展實施快速審核的企業(yè)的驗收工作。（三）快速清潔生產(chǎn)審核驗收結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種。有下列情況之一的，驗收不通過：1.

9、 清潔生產(chǎn)中/ 高費方案弄虛作假，審核未達到預(yù)期的清潔生產(chǎn)目標；2. 存在節(jié)能、環(huán)保的違法行為。（四）通過驗收的企業(yè)， 將修改完善后的 快速清潔生產(chǎn)審核報告 （封面、扉頁加蓋公章） 、修改說明、清潔生產(chǎn)審核績效表（表內(nèi)績效數(shù)據(jù)需根據(jù)專家組意見修正） 上傳至 “服務(wù)平臺” 。經(jīng)牽頭部門審核通過后，企業(yè)可在“服務(wù)平臺”下載驗收意見。四、其他事項（1） 通過地級以上市經(jīng)濟和信息化部門、 環(huán)境保護部門聯(lián)合組織的清潔生產(chǎn)審核評估驗收，評分為 80 分或以上，且驗收前兩年內(nèi)無超標超總量排污、 能耗超限額的情況的企業(yè)， 可由地級以上市經(jīng)濟和信息化部門、 環(huán)境保護部門聯(lián)合推薦， 經(jīng)省有關(guān)部門驗收后，授予省級清

10、潔生產(chǎn)企業(yè)稱號。申報材料受理時間分別為 3 月 1-31 日、 7 月 1-31 日和11 月 1-30 日；相應(yīng)的現(xiàn)場驗收時間分別為 4 月 1-30 日、 8 月 1-31 日和 12 月 1-31 日。11（2） 清潔生產(chǎn)企業(yè)稱號的有效期為五年。 在有效期內(nèi)變更企業(yè)名稱的，應(yīng)向有關(guān)部門提出申請。在有效期屆滿前， 應(yīng)按本工作流程的相關(guān)條款要求， 開展新一輪清潔生產(chǎn)審核， 并通過有關(guān)部門的評估驗收。 有效期屆滿后未通過評估驗收的， 清潔生產(chǎn)企業(yè)的稱號自動取消，并予以公告。（三）省經(jīng)濟和信息化委會同省環(huán)境保護廳每季度在“服務(wù)平臺”公布企業(yè)的審核驗收情況。（4） 審核名單內(nèi)企業(yè)因特殊原因需要延長

11、審核時間的， 須提供相關(guān)證明材料報地級以上市經(jīng)濟和信息化部門、 環(huán)境保護部門批準。無特殊原因拒絕、 拖延或沒有在規(guī)定時限內(nèi)完成清潔生產(chǎn)審核工作，或者在清潔生產(chǎn)審核中弄虛作假， 或者不報告、 不如實報告審核結(jié)果的，按中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法 有關(guān)條款予以處罰。 逾期不開展審核的企業(yè)， 滾動納入下一輪審核名單。（5） 企業(yè)委托的咨詢服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定內(nèi)容、 程序進行清潔生產(chǎn)審核，弄虛作假、 提供虛假審核報告的， 由省經(jīng)濟和信息化委員會會同環(huán)境保護廳責(zé)令其改正， 并公布其名單。 造成嚴重后果的，追究其法律責(zé)任。附件：廣東省實施清潔生產(chǎn)審核申請表；廣東省清潔生產(chǎn)審核績效表；廣東省清潔生產(chǎn)審核評估驗

12、收評分表；廣東省清潔生產(chǎn)審核評估驗收 /驗收意見表附件廣東省實施清潔生產(chǎn)審核申請表企業(yè)名稱 （蓋章）企業(yè)性質(zhì)口國有民營口港資口中外合資口外商獨資法定代表人注冊資金通訊地址行業(yè)代碼及類別1郵編聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系電話手機傳真E-mail是否曾被列入為 強制性審核企業(yè)名 單口是 口否如列入是 否已通過審核驗收口是 口否通過強制性審 核驗收的時間自行組織開展/ 技術(shù)服務(wù)單位（蓋2早）計劃啟動審核 工作的時間計劃完成審核 工作的時間企業(yè)填表人：填表時間：年月* 注：1 按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準( GB/T 4754-2011 )中的行業(yè)名稱填寫。2 如企業(yè)自行組織開展清潔生產(chǎn)的， 填寫“自行組織開展”； 如

13、企業(yè)聘請清潔生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)單位協(xié)助開展的，則填寫清潔生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)單位名稱并加蓋公章。附件廣東省清潔生產(chǎn)審核績效表企業(yè)名稱（蓋章）通訊地址郵編企業(yè)性質(zhì)國有 口民營 口 港資外商獨資 口中外 合資法定代表人注冊資本行業(yè)代碼及類別1年產(chǎn)值年銷售額主要產(chǎn)品及年產(chǎn)量排污許可證總量清潔生產(chǎn)負責(zé)人聯(lián)系方式技術(shù)服務(wù)單位審核類型口 清潔生產(chǎn)審核口快速清潔生產(chǎn)審核啟動審核時間完成審核時間本輪清潔生產(chǎn)審核 培訓(xùn)、宣傳總次數(shù)培訓(xùn)總?cè)藬?shù)/ 人次本輪清潔生產(chǎn)已實施方案前后效益對比方柔分類標準：萬兀 < 中費方案 <萬元已實施無/ 低費方案中局費方案合計總 計已 實施待 實施已 實施待 實施方案個數(shù)（個）所需投資

14、（方兀）經(jīng)濟效益（萬元/年）2#環(huán)境效益廢水減排（噸/年）廢氣減排（萬標 m3/年）CODM排（噸/年）SO減排（噸/年）氨氮減排（噸/年）NO減排（噸/年）總磷減排（噸/年）煙塵減排（噸/年）第一類污染物網(wǎng)減排（噸/年）粉塵減排（噸/年）CO減排（噸/年）一般固廢減排（噸/年）危險廢物減排（噸/年）其他污染物減排量4總量核查確認CO醐排量（噸/年）5總量核查確認SO減排量 （噸/年）5總量核查確認氨氮減排量（噸/ 年）5總量核查確認NO減排量（噸/年）5資源能源節(jié)約情況節(jié)水（噸/ 年）節(jié)電（萬度/ 年）節(jié)煤（噸/ 年）節(jié)油（噸/ 年）節(jié)人然氣 （萬m年）節(jié)蒸汽（噸 /年）節(jié)綜合能耗（噸標煤/

15、 年 6）其他資源節(jié)約 量7取得突出減排效果的中/高費方案簡介（方案名稱、實施情況及減排效果簡述，限300字）填表時間:企業(yè)填表人:*注：1按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準（ GB/T 4754 2011）中的行業(yè)名稱填寫。2經(jīng)濟效益是指節(jié)能降耗的經(jīng)濟效益與削減污染物排放的經(jīng)濟效益的加和。其中，節(jié)能降耗的經(jīng)濟效益以當(dāng)年12月底的當(dāng)?shù)厥袌鰞r計算；削減污染物排放的經(jīng)濟效益是指因開展清潔生產(chǎn)審 核、實施清潔生產(chǎn)方案而減少的排污費、末端治理設(shè)施、材料及其運行費等。3根據(jù)污水綜合排放標準 GB8978-1996，第一類污染物包括總汞、烷基汞、總鎘、總銘、 六價銘、總神、總鉛、總饃、苯并（a）花、總被、總銀。因為

16、總 “放射性、總3放射性計量單位不同可另統(tǒng)計；根據(jù)實際情況，第一類污染物分類統(tǒng)計。4填寫格式為“污染物1:減排量 單位/年；污染物2:減排量 單位/年；”。5根據(jù)主要污染物總量減排核查辦法，核查后確認的當(dāng)年 COD SQ減排量數(shù)據(jù)。6標準煤折算系數(shù)：原煤噸標準煤 /噸，洗精煤噸標準煤/噸，汽油、煤油噸標準煤/噸，柴 油噸標準煤/噸，液化石油氣噸標準煤/噸，天然氣噸標準煤/萬立方米，電力（當(dāng)量）噸標準煤/萬千 瓦小時。7填寫格式為“材料1:節(jié)約量單位/年；材料2:節(jié)約量 單位/年；”。13附件廣東省清潔生產(chǎn)審核評估驗收評分表企業(yè)名稱:清潔生產(chǎn)審核評估驗收重點指標序 號指標要求吉 否1審核完成后，

17、企業(yè)穩(wěn)定達到國家或地方要求的污染物排放標準，實現(xiàn)核定的主要污染物總量控制指標或污染物減排指標。2審核完成后，企業(yè)單位產(chǎn)品能源消耗符合限額標準要求。3清潔生產(chǎn)審核開始至驗收期間，未發(fā)生重大及特別重大污染事故。4達到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系的出級水平或同行業(yè)清潔生產(chǎn)基本水平。5提交的驗收資料真實，無弄虛作假，虛報環(huán)境和經(jīng)濟效益的現(xiàn)象。6納入國家或省節(jié)能減排規(guī)劃、行動方案的企業(yè)，應(yīng)實施有針對性的中/高費方案。清潔生產(chǎn)審核與實施過程評價編 號項目號事主要內(nèi)容要求值手 得 分1基本 條件（20分）清潔生產(chǎn)審核報1告符合廣東省清潔生產(chǎn)審核報告編制范本的要求，完整全面。報告內(nèi)容：好8分；較好7-5分；,

18、般4-2分；差1分82規(guī)章制度建立及2執(zhí)行情況制定合理的清潔生產(chǎn)管理制度，并切實有 效執(zhí)行2：3生產(chǎn)現(xiàn)場狀況生產(chǎn)現(xiàn)場清潔整齊、綠化好、管理規(guī)范、 設(shè)備無明顯跑冒滴漏54淘汰落后生產(chǎn)工藝和設(shè)備情況按照國家或省的相關(guān)規(guī)定，淘汰國家明令 淘汰的落后生產(chǎn)工藝和設(shè)備，或者淘汰落后的 生產(chǎn)工藝和設(shè)備工作符合地方政府的進度要 求。52審核 過程（30 分）.領(lǐng)導(dǎo)重視、成立5機構(gòu)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視，成立清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和工作 小組，各部門負責(zé)人和財務(wù)主管參與工作小 組，任務(wù)分工明確26開展宣傳培訓(xùn)在全1范圍進仃清潔生產(chǎn)宣傳，企業(yè)內(nèi)部組織全體員工參加清潔生產(chǎn)培訓(xùn)（1次以上），員工對清潔生產(chǎn)認知率高于 95 %27生產(chǎn)過程

19、全面分7析、客觀評價全面分析能源資源消耗現(xiàn)狀、生產(chǎn)工藝和 設(shè)備運行狀況、污染物產(chǎn)#E及治理情況等，能 夠探明并指出企業(yè)現(xiàn)存的主要問題和薄弱環(huán) 節(jié)，挖掘清潔生產(chǎn)潛力，客觀評價企業(yè)水平， 評價依據(jù)充分6i8審核重點設(shè)置情8況審核重點確定合理，能夠?qū)h(huán)保超標、高 污染、高能耗等環(huán)節(jié)作為必要考慮或優(yōu)先考慮 因素，能夠著重考慮消耗大、 公眾壓力大和有 明顯清潔生產(chǎn)機會的環(huán)節(jié)4171清潔生產(chǎn)目標設(shè)9置情況清潔生廣目標設(shè)置比照仃業(yè)清潔生廣評 價指標體系，能夠針對審核重點提出節(jié)能、降 耗、減污等目標，符合企業(yè)實際，具有定量化、 可操作性201審核重點的資源能源及產(chǎn)污分析能夠通過物料、水、能源平衡分析或具他審核

20、方法反映審核重點實際生產(chǎn)過程， 從八個 方面深入分析物料流失、資 /能源浪費、污染物產(chǎn)生的主要原因及存在問題6i11水和能源計量安裝必要的水和能源計量設(shè)備221方案產(chǎn)生與篩選及可行性分析充分發(fā)動全體員，提出臺埋化建議， 方案 產(chǎn)生有合理的依據(jù)，針對性強，中 /高費方案 可行性分析完整充分3i311持續(xù)清潔生產(chǎn)侶付臺實際的持續(xù)清潔生產(chǎn)計劃，卜一步改進方向及目標任務(wù)明確， 建立了清潔生產(chǎn)長 效機制3i3方案 實施（40 分）41、，一方案實施率尢/低費力菜100雙施，且落實到管理制 度或操作規(guī)程中；中/高費方案實施率 50%認 上，未實施的要有持續(xù)實施清潔生產(chǎn)計劃5511實施方案數(shù)量實施完成中/高

21、費方案的數(shù)量（個）：>6, 4 分； >4, 3 分； >2, 2 分； <2, 0 分461方案實施計劃進度中/圖費方案有詳細的頭施計劃，頭施進 度合理，資金保障落實到位571方案實施績效方案實施績效有統(tǒng)計依據(jù)和明確的計算 過程，取得良好的節(jié)能、降耗、減污或、增效 的成果，審核前后改進效果明顯。實施績效： 好10分；較好9-7分；一> 6-2分；差1分1081、，方案實施證明中/高費方案實施有充分準確的證明材 料，工程設(shè)計施工方案及合同、設(shè)備購銷票據(jù)、 財務(wù)臺賬等材料與企業(yè)實施的方案相符491清潔生產(chǎn)目標完成情況已實施方案的績效達到預(yù)期， 清潔生產(chǎn)目 標完成20）行業(yè)清潔生產(chǎn)水'平清潔生產(chǎn)標準或評價指標體系選用適當(dāng)， 清潔生產(chǎn)水平評價依據(jù)充分合理2達到行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系中的I級水平或同行業(yè)國際領(lǐng)先水平， 得8分；達到 n級水平或同行業(yè)先進水平， 得5分；達到出級水平或同行業(yè)基本水平，得2分85環(huán)境 保護（10 分）12環(huán)境保