全國(guó)2010年10月高等教育自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題

1、全國(guó)2010年10月高等教育自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題 課程代碼:00077一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題,每小題1分,共20分） 在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi).錯(cuò)選、多選或未選均無分.1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場(chǎng)被稱為（）A.初級(jí)市場(chǎng)B.次級(jí)市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是（）A.商業(yè)銀行B.投資銀行C.保險(xiǎn)公司D.投資基金3.國(guó)際同業(yè)拆借中大量使用的利率是（）A.LIBORB.SIBORC.NIBORD.HIBOR4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是（）A.出票B.背書C.承兌D.貼

2、現(xiàn)5.信用等級(jí)處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為（）A.投資級(jí)別B.投機(jī)級(jí)別C.金邊債券D.垃圾債券6.一張正在發(fā)行的債券,面值為100元,期限是半年,票面利率為8%,發(fā)行價(jià)格為100元,則到期后還本付息一共支付的金額為（）A.92元B.96元C.104元D.108元7.匯票的保證人不能是（）A.出票人B.承兌人C.背書人D.持票人8.在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地的股票是（）A.國(guó)有股B.外資股C.藍(lán)籌股D.紅籌股9.目前我國(guó)股票的發(fā)行制度為（）A.申請(qǐng)制B.注冊(cè)制C.報(bào)告制D.核準(zhǔn)制10.市盈率(P/E)指的是（）A.每股收益/每股市價(jià)B.每股市價(jià)/每股收益C.每股股

3、利/每股市價(jià)D.每股市價(jià)/每股股利 11.ETF是指（）A.交易型開放式基金B(yǎng).上市型開放式基金C.封閉式基金D.社?；?2.外幣供不應(yīng)求時(shí),外匯匯率將會(huì)（）A.上漲B.下跌C.不變D.不確定13.一國(guó)貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是（）A.單獨(dú)浮動(dòng)匯率制B.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制C.釘住浮動(dòng)匯率制D.聯(lián)系匯率制14.下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是（）A.標(biāo)準(zhǔn)化B.場(chǎng)外交易C.保證金制度D.違約風(fēng)險(xiǎn)低15.金融互換合約的基本原理是（）A.零和博弈原理B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬原理C.比較優(yōu)勢(shì)原理D.投資分散化原理16.存放在美國(guó)境外銀行的美元存款被稱為（）A.離岸美元B.境外美元C.亞洲美元D.歐洲美元17

4、.X公司存入一筆資金到A銀行,以便2年后更新500000元設(shè)備之用,銀行存款利率為5%,按復(fù)利法計(jì)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?（）A.431919元B.453514元C.476190元D.500000元18.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為（）A.-1B.0C.1D.219.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加,逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.總風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)20.某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是（）A.股票溢價(jià)效應(yīng)B.小公司效應(yīng)C.賬面市值比效應(yīng)D.日歷效應(yīng) 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)

5、將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi).錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分.21.金融市場(chǎng)的交易主體包括（）A.投資者B.籌資者C.金融中介D.套期保值者E.套利者22.銀行承兌匯票具有哪些特征?（）A.安全性強(qiáng)B.流動(dòng)性大C.靈活性好D.有追索權(quán)E.違約風(fēng)險(xiǎn)大23.黃金的屬性有（）A.商品屬性B.貨幣屬性C.投機(jī)屬性D.投資屬性E.金融屬性24.金融衍生品可以分為（）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約E.股票合約25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的?（）A.歷史會(huì)重演B.零和博弈C.市場(chǎng)行為包含一切信息D.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)E.信息傳遞 三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)26.同業(yè)拆借市場(chǎng)27.可轉(zhuǎn)換公司債券28.私募發(fā)行29.金融期貨合約四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)30.簡(jiǎn)述資產(chǎn)證券化的積極作用.31.簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能.32.簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn).33.簡(jiǎn)述金融衍生品的作