教案戰(zhàn)略采購(gòu)管理第十八周

1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)天府學(xué)院教 案任課教師：余波課程名稱：戰(zhàn)略采購(gòu)管理本任課班級(jí)：15級(jí)本科采購(gòu)01班授課時(shí)間：2016-2017-1學(xué)期西南財(cái)經(jīng)大學(xué)天府學(xué)院教務(wù)處制教 案編號(hào)：01（第1周）章N導(dǎo)論：本期教學(xué)活動(dòng)安排授課方式講授、討論教 學(xué) 目 的1 .了解本門(mén)課程的主要內(nèi)容2 .了解本門(mén)課程的相關(guān)考核要求，通過(guò)多種形式教學(xué)活動(dòng)提高學(xué)生綜合素質(zhì)教學(xué)重點(diǎn)1 .本門(mén)課程的教學(xué)活動(dòng)的安排2 .本門(mén)課程主要內(nèi)容的相互關(guān)聯(lián)1 .如何正確地學(xué)習(xí)本門(mén)課程2 .如何在本門(mén)課程學(xué)習(xí)中提升各種能力時(shí)間教學(xué)過(guò)程分配1、第一周，導(dǎo)論，2學(xué)時(shí)講授，1學(xué)時(shí)討論。2、課程內(nèi)容緒論：采購(gòu)管理的發(fā)展課時(shí)安排：3學(xué)時(shí) 本專題講座的主要

2、內(nèi)容及要求 了解：采購(gòu)、采購(gòu)管理的基本概念，與其他相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)關(guān)系。理解：采購(gòu)管理的重要意義。講座形式內(nèi)容: 問(wèn)題引導(dǎo)式，采用實(shí)例圖表、圖片、視頻等方式介紹采購(gòu)管理在物流及供應(yīng)鏈管理中的現(xiàn)狀，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)本課程的重要性，引起學(xué)生的重視和興趣01 .何為采購(gòu)?2 .采購(gòu)、物流與供應(yīng)鏈3 .采購(gòu)管理的價(jià)值4 .中國(guó)在國(guó)際采購(gòu)中的地位5 .采購(gòu)與供應(yīng)鏈的關(guān)系6 .采購(gòu)與物流的關(guān)系7 .采購(gòu)人才漸成“白金一族”第1周3學(xué)時(shí)案例：中鐵一局鋼軌采購(gòu)中遇到的質(zhì)量問(wèn)題第十四屆國(guó)際采購(gòu)與供應(yīng)管理聯(lián)盟 （IFPSM）世界大會(huì)（2005年）：“經(jīng)濟(jì)全球化：采購(gòu)聚焦中國(guó)”自由討論題：1 .采購(gòu)管理對(duì)企業(yè)為什么很重要？2

3、 .中國(guó)在國(guó)際采購(gòu)中處于怎樣的地位？3 .為什么說(shuō)：采購(gòu)是供應(yīng)鏈管理中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié) ？4 .為什么物流成本控制與米購(gòu)有關(guān) ？分析總結(jié)，并從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度分析采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)述在采購(gòu)學(xué)課程學(xué)習(xí)中應(yīng)該注意的重點(diǎn)理論和方法。作業(yè)布置無(wú)課后總結(jié)說(shuō)課，讓學(xué)生了解本課程大體內(nèi)容，以及內(nèi)容前后之間的關(guān)聯(lián)，安排本 期教學(xué)互動(dòng)，雅典式教改活動(dòng)進(jìn)一步深化，加大課堂考核力度，需要生 生、師生間密切配合教 案編號(hào)：02（第2周）早N第一章 采購(gòu)的涵義；采購(gòu)的分類；采購(gòu)的 作用；一般采購(gòu)過(guò)程；采購(gòu)管理的職能；采購(gòu)管 理目標(biāo)；采購(gòu)管理的內(nèi)容；集中采購(gòu)與分散采購(gòu) 制度；采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)；戰(zhàn)略采購(gòu)的內(nèi)涵、

4、核心思想、原則、實(shí)施步驟。授課方式講授、討論教 學(xué) 目 的識(shí) 記：米購(gòu)的涵義；米購(gòu)的作用；一般米購(gòu)過(guò)程；米購(gòu)管理的原則；戰(zhàn)略米購(gòu)領(lǐng) 會(huì)：采購(gòu)的分類；采購(gòu)管理的職能；采購(gòu)管理目標(biāo)；采購(gòu)管理的內(nèi) 容；集中采購(gòu)與分散采購(gòu)制度；采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)；戰(zhàn)略采購(gòu)的原則、實(shí)施 步驟。簡(jiǎn)單應(yīng)用：能通過(guò)簡(jiǎn)單的計(jì)算，理解采購(gòu)的杠桿作用；能通過(guò)給定的資料， 分析判斷其中的采購(gòu)類型。綜合應(yīng)用：要求學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際，能對(duì)集中采購(gòu)與分散采購(gòu)的管理管理案例進(jìn)行分析。教學(xué)重點(diǎn)采購(gòu)的概念；采購(gòu)的作用；采購(gòu)流程；采購(gòu)管理的原則；采購(gòu)管理制度對(duì)比； 采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)；戰(zhàn)略采購(gòu)的指導(dǎo)思想。教 學(xué) 難 點(diǎn)采購(gòu)的作用；采購(gòu)流程的相關(guān)性；

5、現(xiàn)代采購(gòu)與傳統(tǒng)采購(gòu)；戰(zhàn)略采購(gòu)的指導(dǎo)思想；采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)。時(shí)間分配教學(xué)過(guò)程第一章米購(gòu)概述 主要內(nèi)容：采購(gòu)的基本概念、采購(gòu)的地位和作用、采購(gòu)的基本程序、采購(gòu)的原則、采購(gòu)管理的發(fā)展趨勢(shì)，傳統(tǒng)采購(gòu)管理與現(xiàn)代采購(gòu)管理的主要區(qū)別。課時(shí)安排：4學(xué)時(shí)教學(xué)目標(biāo)：理解采購(gòu)的概念和相關(guān)概念的區(qū)別，傳統(tǒng)采購(gòu)管理與現(xiàn)代采購(gòu)管理 理念和方法的主要區(qū)別。掌握采購(gòu)的基本原則和程序，了解采購(gòu)的任務(wù)、采購(gòu) 的分類以及采購(gòu)學(xué)的研究對(duì)象與方法。授課重點(diǎn)和難點(diǎn)：本講重點(diǎn)是采購(gòu)工作的程序和原則、管理采購(gòu)的重要意義，難點(diǎn)是傳統(tǒng)采購(gòu)管理與現(xiàn)代采購(gòu)管理的區(qū)別。教學(xué)方法：講授、案例課后作業(yè)：自學(xué)研究性教材第一章：集中采購(gòu)與分散采購(gòu)的比較自學(xué)

6、內(nèi)容：采購(gòu)管理的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀及目前國(guó)內(nèi)采購(gòu)管理理論研究的必要性。預(yù)習(xí)內(nèi)容：預(yù)習(xí)各種不同采購(gòu)方式的含義及應(yīng)用狀況教學(xué)過(guò)程與內(nèi)容設(shè)計(jì)：第2周3學(xué)時(shí)(1)理解采購(gòu)與物流、采購(gòu)與供應(yīng)鏈、采購(gòu)與電子商務(wù)的關(guān)系(10分鐘)提出問(wèn)題請(qǐng)同學(xué)發(fā)言：采購(gòu)與物流的關(guān)系？采購(gòu)與供應(yīng)鏈的關(guān)系？米購(gòu)與電子商務(wù)的關(guān)系？(2 )講解“采購(gòu)”的基本概念(4 0分鐘)從“采”和“購(gòu)”的字面含義分析采購(gòu)的本質(zhì)屬性采購(gòu)與供應(yīng)等相關(guān)概念的區(qū)別講解英文原版教材上對(duì)采購(gòu)的定義從廣義和狹義的角度理解采購(gòu)的內(nèi)涵從采購(gòu)的主體與客體上理解不同類型的采購(gòu)(3 )正確理解采購(gòu)在企業(yè)管理中地位和作用(30分鐘)提問(wèn)：制造企業(yè)要想增加利潤(rùn)，有哪幾種途徑？

7、？請(qǐng)同學(xué)們自由發(fā)言。(5 )講述采購(gòu)的原則(20分鐘)基本原則4R和6R的原則第2周3學(xué)時(shí)(6)介紹目前國(guó)內(nèi)外企業(yè)采購(gòu)管理的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)(3 0分鐘)分析國(guó)企采購(gòu)中的普遍問(wèn)題講述采購(gòu)管理發(fā)展的四個(gè)階段通過(guò)對(duì)比一般企業(yè)與世界級(jí)企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)、以及傳統(tǒng)與現(xiàn)代采購(gòu)管理思想的比較，理解現(xiàn)代采購(gòu)觀念的發(fā)展和企業(yè)加強(qiáng)采購(gòu)管理的重要意義。(7)案例：香港利豐集團(tuán)一一從采購(gòu)管理到供應(yīng)鏈管理(20分鐘)案例資料學(xué)習(xí)回答問(wèn)題：從利豐的案例中，你得到哪些啟示？ ？總結(jié)利豐的案例(8)總結(jié)、布置作業(yè)(10分鐘)作業(yè)無(wú) 布課后總結(jié)教學(xué)內(nèi)容：第一章知識(shí)講授完全，一些同學(xué)能夠積極參與討論討論教學(xué)法效果：大部分學(xué)生能夠參與

8、，積極思考缺點(diǎn)：極少數(shù)同學(xué)不愿意思考、討論和回答。改進(jìn)之處：嚴(yán)格查看學(xué)生的讀書(shū)筆記，將思考的思路寫(xiě)下來(lái)教 案編號(hào)：03（第3周）章N第二章采購(gòu)管理組織設(shè)置原則；采購(gòu)管 理組織的構(gòu)建形式；采購(gòu)組織的崗位設(shè)置與職 責(zé)；采購(gòu)人員的基本素質(zhì)以及專業(yè)素質(zhì)要求。授課方式講授、討論教 學(xué) 目 的1、識(shí) 記：采購(gòu)管理組織設(shè)置原則；采購(gòu)管理組織的構(gòu)建形式。2、領(lǐng) 會(huì)：采購(gòu)組織的崗位設(shè)置與職責(zé)；采購(gòu)人員的基本素質(zhì)以及專 業(yè)素質(zhì)要求。3、簡(jiǎn)單應(yīng)用：通過(guò)調(diào)研，分析企業(yè)采購(gòu)人員的崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)。4、綜合應(yīng)用：對(duì)給定的管理案例，進(jìn)行分析討論。教學(xué)重點(diǎn)采購(gòu)管理組織設(shè)置原則；采購(gòu)管理組織的構(gòu)建形式；采購(gòu)人員的素質(zhì)與 能力。教

9、 學(xué) 難 點(diǎn)采購(gòu)組織的崗位設(shè)置與職責(zé)。時(shí)間教學(xué)內(nèi)容分配第3周3學(xué) 時(shí) 第3周3學(xué)時(shí)第三周，討論1.5學(xué)時(shí)，講授1.5學(xué)時(shí) 教師講授(1.5學(xué)時(shí))：講授主要內(nèi)如下：第二章米購(gòu)方式主要內(nèi)容：各種采購(gòu)方式及應(yīng)用情況的講解，集中采購(gòu)與分散采購(gòu)的利弊與選擇原則，JIT采購(gòu)及與傳統(tǒng)采購(gòu)的區(qū)別， 循價(jià)采購(gòu)、比價(jià)采購(gòu)的程序和基本原則。課時(shí)安排：4學(xué)時(shí)教學(xué)目標(biāo)：掌握各種采購(gòu)方式的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，選擇不同采購(gòu)方式時(shí)應(yīng)該考慮的 因素，理解各種采購(gòu)方式的適用條件。授課重點(diǎn)和難點(diǎn)：本講重點(diǎn)是對(duì)集中采購(gòu)和JIT重要性及實(shí)施中的問(wèn)題，難點(diǎn)是對(duì)詢價(jià)采購(gòu)、單源供應(yīng)等特殊采購(gòu)方式的理解。教學(xué)方法：講授、案例、錄像課后作業(yè)：復(fù)習(xí)集中采

10、購(gòu)和 JIT采購(gòu)的有關(guān)內(nèi)容；自學(xué)內(nèi)容：幾種一般的采購(gòu)方式預(yù)習(xí)內(nèi)容：預(yù)習(xí)新興采購(gòu)方式的有關(guān)內(nèi)容教學(xué)過(guò)程與內(nèi)容設(shè)計(jì)：(1 ) 一般的采購(gòu)方式介紹(5 0分鐘)全球采購(gòu)(Global)、國(guó)內(nèi)采購(gòu)(Domestic)、本土化采購(gòu)(Local)提問(wèn)：全球采購(gòu)和本土化采購(gòu)是兩種相反的發(fā)展趨勢(shì)，但卻同樣都有很強(qiáng)的生命力？如何認(rèn)識(shí)這個(gè)問(wèn)題？ ？現(xiàn)貨采購(gòu)(Merchandise on hand)、遠(yuǎn)期合約采購(gòu)、期貨采購(gòu) (Futures)計(jì)劃采購(gòu)與隨機(jī)采購(gòu)自行采購(gòu)與委托采購(gòu)(第三方采購(gòu))定量采購(gòu)與定期采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)與批量采購(gòu)及其它采購(gòu)(2 )集中采購(gòu)和分散采購(gòu)(3 5分鐘)集中采購(gòu)與分散采購(gòu)的含義和區(qū)別；集中、分

11、散和混合的采購(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖集中采購(gòu)的優(yōu)點(diǎn)和問(wèn)題集中采購(gòu)的適用條件(3 )案例分析(1 5分鐘)學(xué)習(xí)東方俱樂(lè)部的案例，分析集中采購(gòu)的意義和實(shí)施中的困難。(4) J I T采購(gòu)(35分鐘)制造業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)決定采購(gòu)特點(diǎn)按庫(kù)存生產(chǎn)、按訂單生產(chǎn)、按訂單設(shè)計(jì)生產(chǎn)的采購(gòu)特點(diǎn)。案例分析DEL L按訂單采購(gòu)不設(shè)庫(kù)存的效果及背景原因分析。J I T生產(chǎn)和J I T采購(gòu)的概念JIT采購(gòu)的實(shí)施實(shí)施JIT的問(wèn)題分析實(shí)施JIT成功的關(guān)鍵BOS公司實(shí)施JIT的實(shí)例分析(5 )海爾實(shí)施J I T采購(gòu)的錄像片(1 5分鐘)(6)計(jì)劃采購(gòu)與訂單采購(gòu)的比較(45分鐘)計(jì)劃采購(gòu)與訂單采購(gòu)的含義計(jì)劃采購(gòu)與訂單采購(gòu)的主要區(qū)別計(jì)劃采購(gòu)與訂單

12、采購(gòu)的比較分析 計(jì)劃采購(gòu)與訂單采購(gòu)比較的模擬結(jié)果計(jì)劃采購(gòu)與訂單采購(gòu)的選擇運(yùn)用（7 ）小結(jié)、布置作業(yè)（5分鐘）作業(yè)布置無(wú)課后總結(jié)教學(xué)內(nèi)容：第二章知識(shí)講授完全，一些同學(xué)能夠積極參與討論討論教學(xué)法效果：大部分學(xué)生能夠參與，積極思考缺點(diǎn)：極少數(shù)同學(xué)不愿意思考、討論和回答。改進(jìn)之處：嚴(yán)格查看學(xué)生的讀書(shū)筆記，將思考的思路寫(xiě)下來(lái)教 案編號(hào)：04（第4周）章N第三章第一節(jié)第二節(jié)第二節(jié)期貨合約與期貨品種期貨合約期貨品種我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約授課方式講授、討論教1）以討論形式，培養(yǎng)學(xué)生的分析能力、語(yǔ)言表達(dá)能力學(xué)2）掌握合約的定義目3） 了解期貨合約的條款的4) 了解成為商品期貨的條件5) 了解期貨品種的分類教學(xué)

13、1) 了解期貨合約的條款重2) 了解期貨品種的分類點(diǎn)教 學(xué) 難 點(diǎn)1)掌握合約的定義2) 了解成為商品期貨的條件3) 了解我國(guó)期貨品種合約條款時(shí)間分配教學(xué)內(nèi)容|第四周，討論1.5學(xué)時(shí)，講授1.5學(xué)時(shí)|第第一節(jié)期貨合約4主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。周課堂討論(1學(xué)時(shí))：搜集資料說(shuō)明螺紋鋼、線材、豆粕、棕相油、PTA3LLDPE早釉稻、聚丙烯的用途；區(qū)別黃大豆T和黃大豆二號(hào)、強(qiáng)麥學(xué)和普麥、膠板和纖板、焦煤和動(dòng)煤。時(shí)主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。第1.期貨合約的概念4期貨合約是指由期交所統(tǒng)一制定、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)周交割一定數(shù)量質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約，它是

14、期貨交易的對(duì)象。期貨合約3與現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合同最本質(zhì)的區(qū)別就在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)學(xué)化。時(shí)2.期貨合約的主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)a合約名稱一一品種名稱與交易所名稱 ？b交易單位一一每手期貨合約所代表的標(biāo)的商品的數(shù)量？c報(bào)價(jià)單位 元（人民幣噸 表示）d最小變動(dòng)價(jià)位一一報(bào)價(jià)必須是最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)e）每日價(jià)格最大變動(dòng)限制？f ）合約交割月份？g）交易時(shí)間？h ）最后交易日？i）交割日期？j 交割等級(jí)一一標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)采用交易量大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)？?k）交割地點(diǎn)一一指定交割倉(cāng)庫(kù) ？l ）交易手續(xù)費(fèi)？m）交割方式 現(xiàn)金或?qū)嵨锏诙?jié)期貨品種主要掌握：期貨品種的分類；國(guó)際主要期貨品種。1 .討論（0.5學(xué)時(shí)

15、）：選擇商品期貨標(biāo)的物需要考慮的條件？要求各學(xué)生認(rèn)真思考，做好筆記，然后就討論話題分別發(fā)表不同觀點(diǎn)， 學(xué)生之間 可以批駁別人的觀點(diǎn)，說(shuō)出自己的觀點(diǎn)，也可以同意別人的觀點(diǎn)， 并可 以進(jìn)行佐證。根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理， 將討論話題系統(tǒng)性講 解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正。成為商品期貨品種的條件a ）儲(chǔ)藏和保存較長(zhǎng)時(shí)間不會(huì)變質(zhì) ？b ）品質(zhì)易于劃分、質(zhì)量可以評(píng)價(jià) ？c ）商品可供量大，不易為少數(shù)人控制和壟斷？d ）買(mǎi)賣(mài)者眾多？e ）價(jià)格波動(dòng)頻繁？2 .國(guó)際主要期貨品種（一）商品期貨農(nóng)產(chǎn)品期貨是產(chǎn)生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場(chǎng)最重要的組成部分？畜產(chǎn)品期貨的產(chǎn)生

16、時(shí)間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于農(nóng)產(chǎn)品品期貨，源于人們對(duì)期貨品種特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)有關(guān)？?一CME-生豬和活牛等牲畜期貨合約有色金屬期貨是20世紀(jì)六、七十年代有多家交易所陸續(xù)推出的？-?LME能源期貨始于1978年，產(chǎn)生較晚但發(fā)展較快。 原油活躍，目前石油 期貨是全球最大的商品期貨品種。以美國(guó)紐約商品交易所、英國(guó)倫敦石 油交易所為主。？（二）金融期貨20世紀(jì)70年代，期貨市場(chǎng)突破發(fā)展，金融期貨大量出現(xiàn)并逐漸占 據(jù)期市主導(dǎo)地位。三大品種：外匯 -1972-CME、禾J率-1975-CBOT、股指 -1982-KCBT（三）另類期貨新品種1、保險(xiǎn)期貨。2、經(jīng)濟(jì)指數(shù)，在股指期貨運(yùn)作成功的基礎(chǔ)上，出現(xiàn) 一批經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)為上市合

17、約的期貨新品種，被稱之為投數(shù)期貨新浪 潮。？（四）商品期貨、金融期貨合約分布：CBOT農(nóng)產(chǎn)品（玉米、大豆、小麥、豆粕、豆油） 、利率（長(zhǎng)期國(guó)債及10年期國(guó)債）？CME林廣品（木材）、畜產(chǎn)品（豬、牛、雞）、外匯、股指（標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)）？NY期交所：經(jīng)濟(jì)作物（棉花、糖、咖啡、可可）？NY商交所：有色金屬（黃金、白銀、專巴）、石油、天然氣？LME銅、鋁、車(chē)臺(tái)、鋅、錫？第二節(jié) 我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約主要掌握：我國(guó)各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。鄭交所-小麥（WS、白砂糖（SR、菜籽油（RQ、棉花（CF）、PTA連交所一-大豆（A）、豆粕（M）、豆油（Y）、玉米（C）、棕相油（P）、L、PV

18、C上交所-銅（CU、鋁（AL）、鋅（ZN）、螺紋鋼（RB、線材（WR、天膠（RU、黃金（AU、燃料油（FU）中金所-滬深300指數(shù)、5年期國(guó)債期貨。作業(yè)布置我國(guó)菜籽油期貨投資分析，內(nèi)容包括：1 .期貨合約概況2 .現(xiàn)貨概況3 .全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況4 .現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等5 .期貨價(jià)格預(yù)測(cè)課后總結(jié)教學(xué)內(nèi)容：知識(shí)講授完全，一些同學(xué)能夠積極參與討論討論教學(xué)法效果：大部分學(xué)生能夠參與，積極思考缺點(diǎn)：極少數(shù)同學(xué)不愿意思考、討論和回答。改進(jìn)之處：嚴(yán)格查看學(xué)生的讀書(shū)筆記，將思考的思路寫(xiě)卜來(lái)5周）第三章期貨合約與期貨交易制度 章節(jié)第二節(jié)期貨市場(chǎng)基本制度授課方式編號(hào)：05（第講授、討論教 學(xué)

19、目 的1）通過(guò)案例分析，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、資料搜索整理能力、制作能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、分析能力2）掌握保證金制度、每日無(wú)負(fù)債制度3）掌握強(qiáng)行平倉(cāng)、減倉(cāng)制度和交割制度4） 了解持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度5） 了解套保審批制度、結(jié)算擔(dān)保金制度6） 了解風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、信息披露制度PPT教學(xué)重點(diǎn)1） 了解持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度2） 了解套保審批制度、結(jié)算擔(dān)保金制度3） 了解風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、信息披露制度教學(xué) 1）掌握保證金制度、每日無(wú)負(fù)債制度難 2）掌握強(qiáng)行平倉(cāng)、減倉(cāng)制度和交割制度點(diǎn)時(shí)間分配第教學(xué)內(nèi)容第五周，討論1學(xué)時(shí)，講授2學(xué)時(shí)5案例教學(xué)法（1學(xué)時(shí)）：我國(guó)銅期貨投資分析（內(nèi)

20、容包括：期貨合約概周 況、現(xiàn)貨概況、全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況、現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)3和用途等、期貨價(jià)格預(yù)測(cè)），案例分析結(jié)束后，要求各學(xué)生分別發(fā)表不同觀點(diǎn)，學(xué)生之間可以批駁別人的觀點(diǎn)，說(shuō)出自己的觀點(diǎn)，也可以同意 別人的觀點(diǎn)，并可以進(jìn)行佐證。教師講授（2學(xué)時(shí)）：根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理,5周3學(xué)時(shí)將討論話題系統(tǒng)性講解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正。講授主要內(nèi)如下：期貨交易制度主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。1.保證金制度（1）結(jié)算準(zhǔn)備金一一預(yù)先準(zhǔn)備的未被合約占用的保證金？交易保證金一一確保合約履行的已被合同占用的保證金？（2）有價(jià)證券的沖抵（標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證

21、監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其 他情況）（3）調(diào)整保證金的情況：a）對(duì)合約上市運(yùn)行的不同時(shí)段規(guī)定不同的保證金比率？大連：從交割前一個(gè)月第一交易日起，每天遞增5%?交割月第5個(gè)交易日50%?上海：交割月第一個(gè)交易日 10%每5天遞增5%直至20%銅、鋁保值均為5僑變；天膠，投機(jī)保值一樣。鄭州：交割前1月上旬5%中旬10% 下旬20% 交割月30%（一般月份：是指交割月前一個(gè)月之前的月份）b）隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所逐步提高比率?關(guān)B麥：一5%-408%-509%-60萬(wàn)手一10%-?大豆：一5%-30-8%-359%-40萬(wàn)手一10%-?上海：-5%-12 萬(wàn)手-7%-14 萬(wàn)手-9%-16 萬(wàn)手-10%?c

22、）出現(xiàn)漲跌停板時(shí)，調(diào)高交易保證金比例？當(dāng)某合約出現(xiàn)漲跌停板時(shí)，當(dāng)某合約連續(xù)3個(gè)交易日按結(jié)算價(jià)計(jì)算的漲（跌）幅之和達(dá)到合約規(guī)定的最大漲幅的2倍時(shí)調(diào)高保金比例。？當(dāng)某合約交易出現(xiàn)異常，交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證 金的比例?對(duì)同時(shí)滿足本辦法有關(guān)調(diào)整條件時(shí)，就高不就低。？2 .每日無(wú)負(fù)債制度- 交易結(jié)束，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同 時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。？3 .漲跌停板制度-用結(jié)算價(jià)計(jì)算，中金所以最后一小時(shí)成交 價(jià)按照成交量的加權(quán)平均，其他以當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平 均4 .持倉(cāng)限額制度-按單邊計(jì)算、大戶報(bào)告制

23、度-頭寸的80%5 .強(qiáng)行平倉(cāng)制度-一強(qiáng)行平倉(cāng)的幾種情形a )會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的。？b)持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的。？c)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的。？d)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的？6 .強(qiáng)制減倉(cāng)制度-單邊市7 .套保審批制度-正常不受持倉(cāng)限量的限制8 .交割制度9 .結(jié)算擔(dān)保金制度(1)基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金-參與結(jié)算交割業(yè)務(wù)的最低金額變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金-超出基礎(chǔ)結(jié)算金的部分(2)違約應(yīng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自由資金承擔(dān)10 .風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度-從手續(xù)費(fèi)中提取一部分資金，作為備付金11 .風(fēng)險(xiǎn)警示制度一在出現(xiàn)一些情況后，

24、可以和高管和客戶談話12 .信息披露制度一應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則我國(guó)黃金期貨投資分析，內(nèi)容包括:作1.期貨合約概況業(yè)2.現(xiàn)貨概況布3.全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況置4.現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等5.期貨價(jià)格預(yù)測(cè)教學(xué)內(nèi)容：知識(shí)講授全面課案例教學(xué)：本次案例分析旨在調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，提后升學(xué)生綜合素質(zhì)，從結(jié)果來(lái)看，分析效果良好總互動(dòng)教學(xué)：大多數(shù)學(xué)生能夠積極思考對(duì)問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并能說(shuō)出依據(jù),結(jié)但個(gè)別學(xué)生不會(huì)思路、不想思考建議：給予個(gè)別學(xué)生足夠思考時(shí)間，大膽采用啟發(fā)式教學(xué)6周）章N第三章期貨合約與期貨交易制度第二節(jié)期貨交易流程授課方式講授、案例教學(xué)法、互動(dòng)教學(xué)教 學(xué) 目 的1）通過(guò)

25、案例分析，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、資料搜索整理能力、PPT制作能力、語(yǔ)言哀達(dá)能力、分析能力2） 了解期貨交易4個(gè)流程3）掌握競(jìng)價(jià)原則4）掌握當(dāng)日盈虧、持倉(cāng)盈虧、平倉(cāng)盈虧的計(jì)算5） 了解交割方式教學(xué)重點(diǎn)1） 了解期貨交易4個(gè)流程2） 了解交割方式教 學(xué) 難 點(diǎn)1）掌握競(jìng)價(jià)原則2）掌握當(dāng)日盈虧、持倉(cāng)盈虧、平倉(cāng)盈虧的計(jì)算時(shí)間分配教學(xué)內(nèi)容第6周第六周，案例分析1學(xué)時(shí)，講授2學(xué)時(shí)案例教學(xué)法（1學(xué)時(shí)）：我國(guó)黃金期貨投資分析（內(nèi)容包括：期貨合約概況、現(xiàn)貨概況、全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況、現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等、期貨價(jià)格預(yù)測(cè)），案例分析結(jié)束后，要求各學(xué)生分別發(fā)表不同觀點(diǎn)，學(xué)生之間可以批駁別人的觀點(diǎn)，說(shuō)出自

26、己的觀點(diǎn)，也可以同 意別人的觀點(diǎn)，并可以進(jìn)行佐證。教師講授（2學(xué)時(shí)）：根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理, 將討論話題系統(tǒng)性講解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正。周講授主要內(nèi)如下:3 第二節(jié)期貨交易流程學(xué) 一、開(kāi)戶與下單時(shí)第6周3學(xué)時(shí)主要掌握：期貨交易流程；開(kāi)戶的程序及相關(guān)文件；交易指令的內(nèi)容；常用交易指令；下單方式。1 .期貨交易流程：開(kāi)戶、下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算、交割？四個(gè)環(huán)節(jié)2 . （1）風(fēng)險(xiǎn)揭示一期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)（2）簽署合同一期貨經(jīng)紀(jì)合同（3）交納保證金3 .市價(jià)指令；限價(jià)指令；止損指令；停止限價(jià)指令；階梯價(jià)格指令；限時(shí)指令；雙向指令；套利指令；取消指令；4 .上交所一限價(jià)

27、指令、取消指令鄭交所一限價(jià)指令、市價(jià)指令、套利指令連交所一限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令、停止限價(jià)指令中金所一市價(jià)指令、限價(jià)指令5 .書(shū)面下單、電話下單、網(wǎng)上下單二、競(jìng)價(jià)主要掌握：期貨交易的競(jìng)價(jià)方式；成交回報(bào)與確認(rèn)。1 .公開(kāi)喊價(jià)和計(jì)算機(jī)撮合成交（國(guó)內(nèi)）2 .開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)采用集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，？連續(xù)競(jìng)價(jià)采取價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合原則：？買(mǎi)入價(jià)BP、？賣(mài)出價(jià)SP、前一成交價(jià)CP, ?即：？當(dāng)BP> ?SP> ?CP刨最新成交價(jià)=SP?當(dāng)BP> ?CP> ?SP測(cè)最新成交價(jià)=CP?當(dāng)CP> ?BP> ?SP測(cè)最新成交價(jià)=BP?三、結(jié)

28、算主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。1 .結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧 狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)2.結(jié)算公式（一）結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 +上一交易日交易保 證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)等（二）當(dāng)日盈虧的計(jì)算公式。在結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式中，當(dāng)日盈虧是核心內(nèi)容。它包括兩部分：一部分是對(duì)所持有的合約在當(dāng)日平倉(cāng)所 產(chǎn)生的盈虧，稱為平倉(cāng)盈虧；另一部分是一直持有合約到當(dāng)日交易結(jié)束 所產(chǎn)生的盈虧，稱為持倉(cāng)盈虧。對(duì)平倉(cāng)盈虧來(lái)說(shuō)，又可以分為對(duì)以前交 易日開(kāi)倉(cāng)的合約進(jìn)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的盈虧（稱為平歷史倉(cāng)

29、盈虧）和當(dāng)天開(kāi)倉(cāng)當(dāng)天平倉(cāng)所產(chǎn)生的盈虧（平當(dāng)日倉(cāng)盈虧）。對(duì)持倉(cāng)盈虧來(lái)說(shuō)，也分為兩 種情況：一種是以前交易日開(kāi)倉(cāng)的合約一直持有到當(dāng)天交易結(jié)束所產(chǎn)生 的歷史持倉(cāng)盈虧，另一種是當(dāng)天開(kāi)倉(cāng)一直持有到當(dāng)天交易結(jié)束產(chǎn)生的當(dāng) 日開(kāi)倉(cāng)盈虧。具體計(jì)算公式如下：當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧（1）平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧平歷史倉(cāng)盈虧=工（賣(mài)出平倉(cāng)價(jià)一上一交易日結(jié)算價(jià)）X賣(mài)出平倉(cāng)量+E（上一交易日結(jié)算價(jià)一買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià) ）x買(mǎi)入平倉(cāng)量平當(dāng)日倉(cāng)盈虧=匯（當(dāng)日賣(mài)出平倉(cāng)價(jià)一當(dāng)日買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）乂賣(mài)出平倉(cāng)量+工（當(dāng)日賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)價(jià)一當(dāng)日買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià) ）X買(mǎi)入平倉(cāng)量（2）持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)

30、算價(jià)-上一日結(jié)算價(jià)）X持倉(cāng)量當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧=匯（賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)價(jià)一當(dāng)日結(jié)算價(jià)）X賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)量+工（當(dāng)日結(jié)算價(jià)一買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）X買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)量將上述公式綜合起來(lái)，可構(gòu)成當(dāng)日盈虧的總公式。當(dāng)日盈虧=工（賣(mài)出成交價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）X賣(mài)出量+工（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買(mǎi)人成交價(jià)）X買(mǎi)入量+（上一交易日結(jié)算價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）X（上一 交易日賣(mài)出持倉(cāng)量-上一交易日買(mǎi)人持倉(cāng)量）（3）當(dāng)日交易保證金計(jì)算公式：當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)x當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量x交易保證 金比例四、交割主要掌握：交割的作用；實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定；實(shí)物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及其生成、流通和注銷；實(shí)物交割違約的處理；現(xiàn)金 交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。1 .實(shí)

31、物交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證2 . 交割方式（1）"集中性"交割：即所有到期合約在交割月份最后交易日過(guò)后一次性集中交割的交割方式。(2)“分散性”交割：即除了在交割月份的最后交易日過(guò)后所有到期合 約全部配對(duì)交割外，在交割月第一交易日至最后交易日之間的規(guī)定時(shí)間 也可進(jìn)行交割的交割方式。3 .交割結(jié)算價(jià)-我國(guó)期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)。交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水。4實(shí)物交割程序(一) 第一交割日(1)買(mǎi)方申報(bào)意向。買(mǎi)方在第一交割日內(nèi)

32、，向交易所提交所需商品的意向書(shū)。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。(2)賣(mài)方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣(mài)方在第一交割日內(nèi)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。(二)第二交割日交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源， 按照“時(shí)間 優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買(mǎi)方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買(mǎi)方分?jǐn)偂?三)第三交割日(1)買(mǎi)方交款、取單。買(mǎi)方必須在第三交割日14:00前到交易所交付 貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。(2)賣(mài)方收款。交易所在第三交割日 16:00前將貨款付給賣(mài)方。(四)第四、五交割日賣(mài)方交增值稅專用發(fā)票。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

33、在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：(1)賣(mài)方投資者背書(shū)后交賣(mài)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員；(2)賣(mài)方會(huì)員背書(shū)后交至交易所；(3)交易所蓋章后交買(mǎi)方會(huì)員；(4)買(mǎi)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員背書(shū)后交買(mǎi)方投資者；(5)買(mǎi)方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買(mǎi)方投資者背書(shū)后至倉(cāng)庫(kù)辦理有關(guān)手續(xù)；(6)倉(cāng)庫(kù)或其代理人蓋章后， 買(mǎi)方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買(mǎi)方投資者方可提貨 或轉(zhuǎn)讓。5 .標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單：由交易所統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣(mài)方的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交易所注冊(cè)后有效。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單采用記名方式。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人應(yīng)妥善保 管。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成通常需要經(jīng)過(guò)入庫(kù)預(yù)報(bào)、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、指定交 割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)和注冊(cè)等環(huán)節(jié)6 .交割違

34、約的處理(1)交割違約的認(rèn)定 一 期貨合約的買(mǎi)賣(mài)雙方有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：1、在規(guī)定交割期限內(nèi)賣(mài)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；2、在規(guī)定交割期限內(nèi)買(mǎi)方未解付貨款的或解付不足的賣(mài)方交付的商品 不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。(2)交割違約的處理-會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣(mài)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對(duì)違約會(huì)員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。7 .期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨(Exchange for Physicals ,以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn))是指持有同一交割月份合約的多空雙方之間達(dá)成現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的

35、方法是：達(dá)成協(xié)議的雙方共同向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持倉(cāng)按雙方商定的平倉(cāng)價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)（現(xiàn)貨的買(mǎi)方在期貨市場(chǎng)須持有多頭部位，現(xiàn)貨的賣(mài)方在期貨市場(chǎng)須持有空頭部位）。同時(shí)，雙方按達(dá)成的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物種類相同、數(shù)量相當(dāng)?shù)默F(xiàn)貨交換。作業(yè)布置我國(guó)天然橡膠期貨投資分析，內(nèi)容包括：1 .期貨合約概況2 .現(xiàn)貨概況3 .全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況4 .現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等5 .期貨價(jià)格預(yù)測(cè)課后總結(jié)教學(xué)內(nèi)容：知識(shí)講授全面案例教學(xué)：本次案例分析旨在調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，提升學(xué)生綜合素質(zhì)，從結(jié)果來(lái)看，分析效果良好互動(dòng)教學(xué)：大多數(shù)學(xué)生能夠積極思考對(duì)問(wèn)題進(jìn)

36、行點(diǎn)評(píng)，并能說(shuō)出依據(jù)，但個(gè)別學(xué)生不會(huì)思路、不想思考建議：給予個(gè)別學(xué)生足夠思考時(shí)間， 大膽采用啟發(fā)式教學(xué)，個(gè)別學(xué)生計(jì)算能力有待提高教 案編號(hào)：07（第7周）授課方講授、案例教早N第六章期貨價(jià)格分析式學(xué)法、互動(dòng)教學(xué)教 學(xué) 目 的1）通過(guò)案例分析，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、資料搜索整理能力、PPT制作能力、語(yǔ)言哀達(dá)能力、分析能力2）掌握期貨價(jià)格3）掌握交易量與持倉(cāng)量之間的關(guān)系4） 了解行情分析方法教學(xué)重點(diǎn)1） 了解行情分析方法2） 了解期貨價(jià)格的影響因素教 學(xué) 難 點(diǎn)1）掌握期貨價(jià)格2）掌握交易量與持倉(cāng)量之間的關(guān)系3）掌握供給、需求對(duì)價(jià)格的影響時(shí)間分配教學(xué)內(nèi)容第 7 周3學(xué) 時(shí) 第7第七周，案例分析1學(xué)

37、時(shí)，講授2學(xué)時(shí)案例教學(xué)法（1學(xué)時(shí)）：我國(guó)天然橡膠期貨投資分析（內(nèi)容包括：期貨合約概況、現(xiàn)貨概況、全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況、 現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等、期貨價(jià)格預(yù)測(cè)），案例分析結(jié)束后，要求各學(xué)生分別發(fā)哀不同觀點(diǎn)，學(xué)生之間可以批駁別人的觀點(diǎn)， 說(shuō)出自己的觀點(diǎn)，也可以 同意別人的觀點(diǎn)，并可以進(jìn)行佐證。教師講授（2學(xué)時(shí)）：根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理，將討論話題系統(tǒng)性講解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正。周3學(xué)時(shí)講授主要內(nèi)如下：第一節(jié)期貨行情解讀主要掌握：期貨價(jià)格、交易量、持倉(cāng)量的分析和三者關(guān)系。1 .期貨價(jià)格：開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)交易量：中金所-單邊計(jì)算；

38、其他三家-雙邊計(jì)算；交易量越大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈；技術(shù)性強(qiáng)市-交易量和價(jià)格同步;技術(shù)性弱市-量?jī)r(jià)分離持倉(cāng)量：未平倉(cāng)合約數(shù)量交易量、持倉(cāng)量三者之間的關(guān)系 ？多頭開(kāi)倉(cāng)一空頭開(kāi)倉(cāng)一一持倉(cāng)量增加（雙開(kāi)）?多頭開(kāi)倉(cāng)多頭平倉(cāng)持倉(cāng)量小變（換手）?空頭平倉(cāng)一空頭開(kāi)倉(cāng)一持倉(cāng)量小變（換手）?空頭平倉(cāng)多頭平倉(cāng)持倉(cāng)量減少（雙平）?2 .交易量、持倉(cāng)量分析的要領(lǐng)：？交易量是對(duì)價(jià)格運(yùn)動(dòng)背后的市場(chǎng)的強(qiáng)烈或迫切性的估價(jià)。一般可以通過(guò)分析價(jià)格與交易量變化的關(guān)系來(lái)驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向。即價(jià)格是沿原來(lái)趨勢(shì)還是反轉(zhuǎn)趨勢(shì)。？一般認(rèn)為，基金是市場(chǎng)價(jià)格行情的推動(dòng)力量，其盡多盡空的變 化對(duì)價(jià)格變化有很大影響。 當(dāng)然，當(dāng)其部位達(dá)到一定程度的極限是

39、，市場(chǎng)可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。？3 .三者的具體關(guān)系如下：（1）交易量和持倉(cāng)量隨價(jià)格上升而增加。交易量和持倉(cāng)量增加，說(shuō)明了新入市交易買(mǎi)賣(mài)的合約數(shù)超過(guò)了原交易者平倉(cāng)交易的合約數(shù)。 市場(chǎng)價(jià)格 下升又說(shuō)明了市場(chǎng)上買(mǎi)氣壓倒賣(mài)氣， 市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市，新交易者正 在入市做多。（2）交易量和持倉(cāng)量增加而價(jià)格下跌。這種情況說(shuō)明，此時(shí)不斷有更多的新交易者入市，且在新交易者中賣(mài)方壓倒買(mǎi)方， 因此市場(chǎng)正處于技術(shù) 性弱市，價(jià)格進(jìn)一步下跌。（3）交易量和持倉(cāng)量隨價(jià)格下降而減少。交易量和持倉(cāng)量減少說(shuō)明市場(chǎng)上原交易者為平倉(cāng)買(mǎi)賣(mài)的合約超過(guò)新交易者買(mǎi)賣(mài)的合約。價(jià)格下跌又說(shuō)明，市場(chǎng)上原買(mǎi)入者在賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)其力量超過(guò)了原賣(mài)出者買(mǎi)入補(bǔ)倉(cāng)的力量

40、，即多頭平倉(cāng)了解離場(chǎng)意愿更強(qiáng)，而不是市場(chǎng)主動(dòng)性地增加空頭。因此，未平倉(cāng)量和價(jià)格下跌表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市，多頭正平倉(cāng)了結(jié)。（4）交易量和持倉(cāng)量下降而價(jià)格上升。交易量和持倉(cāng)量下降說(shuō)明市場(chǎng)上原交易者正在對(duì)沖了結(jié)其合約。 價(jià)格上升又表明，市場(chǎng)上原賣(mài)出者在買(mǎi) 入補(bǔ)倉(cāng)時(shí)其力量超過(guò)了原買(mǎi)入者賣(mài)出平倉(cāng)的力量。因此，這種情況說(shuō)明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市，主要體現(xiàn)在空頭回補(bǔ)，而不是主動(dòng)性做多買(mǎi)盤(pán)。 一般關(guān)系：？1、交易量一持倉(cāng)量一價(jià)格一強(qiáng)市（新交易者做多）？?2、交易量一持倉(cāng)量一一價(jià)格一弱市（新交易者做空）？?3、交易量J 一-一持倉(cāng)量一-一價(jià)格一一強(qiáng)市?4、交易量J 一-一持倉(cāng)量一價(jià)格弱市?第二節(jié)行情分析方法主要掌

41、握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。1 .基本分析的概念及特點(diǎn)：？基本分析方法，是依據(jù)商品的產(chǎn)量、消費(fèi)量和庫(kù)存量(或供需缺口)， 即根據(jù)商品的供給與需求關(guān)系以及影響供求關(guān)系的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)商 品價(jià)格走勢(shì)的分析方法。其特點(diǎn)：？(1)分析價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì) ？(2)研究?jī)r(jià)格變動(dòng)的根本原因？(3)主要分析宏觀性因素，如總供需、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)狀況、自然、 政策因素。？2 .技術(shù)分析法的理論：？技術(shù)分析法是交易者運(yùn)用已有的技術(shù)資料，如成交價(jià)格及其波動(dòng)幅 度、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行判斷的分析方法。它一般通過(guò)對(duì)期貨價(jià)格連續(xù)變化圖形及指標(biāo)的分析，來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)期貨價(jià)格的變化趨勢(shì)。它的三大市場(chǎng)

42、假設(shè)是：？是市場(chǎng)行為反映一切一一分析基礎(chǔ)；？二是價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)一一根本的核心內(nèi)容；？三是歷史會(huì)重演一一人的心理因素作用。？技術(shù)分析的特點(diǎn)是：？一是量化指標(biāo)分析，可以揭示出行情轉(zhuǎn)折之所在？二是趨勢(shì)的追逐特性？三是技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí)，無(wú)虛假與臆斷的弊端。我國(guó)陰極銅期貨投資分析，內(nèi)容包括:作業(yè)布置1 .期貨合約概況2 .現(xiàn)貨概況3 .全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況4 .現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等5 .期貨價(jià)格預(yù)測(cè)課案例教學(xué)：本次案例分析旨在調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，提后總結(jié)升學(xué)生綜合素質(zhì)，從結(jié)果來(lái)看，分析效果良好互動(dòng)教學(xué)：大多數(shù)學(xué)生能夠積極思考對(duì)問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并能說(shuō)出依據(jù)，但個(gè)別學(xué)生不會(huì)思路、不

43、想思考建議：給予個(gè)別學(xué)生足夠思考時(shí)間，大膽采用啟發(fā)式教學(xué)教 案編號(hào)：08（第8周）章N第六章期貨價(jià)格分析（2）授課方式講授、案例教學(xué)法、互動(dòng)教學(xué)教 學(xué) 目 的1）通過(guò)案例分析，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、資料搜索整理能力、PPT制作能力、語(yǔ)言哀達(dá)能力、分析能力2）掌握技術(shù)分析主要指標(biāo)3） 了解趨勢(shì)線、趨勢(shì)線修正的定義及畫(huà)法4）掌握趨勢(shì)線理論的回檔和反彈5） 了解幾種反轉(zhuǎn)圖形6） 了解菲波納奇數(shù)列7） 掌握波浪理論的8浪8） 了解江恩理論教學(xué)重點(diǎn)1） 了解道氏理論基本內(nèi)容2） 了解趨勢(shì)線、趨勢(shì)線修正的定義及畫(huà)法3） 了解幾種反轉(zhuǎn)圖形教1）掌握趨勢(shì)線理論的回檔和反彈學(xué)2）掌握技術(shù)分析主要指標(biāo)難3）掌握葛

44、萊威爾法則點(diǎn)時(shí)間教學(xué)內(nèi)容分配第八周，案例分析1學(xué)時(shí)，講授1學(xué)時(shí)，互動(dòng)討論1學(xué)時(shí)案例教學(xué)法（1學(xué)時(shí)）：我國(guó)陰極銅期貨投資分析（內(nèi)容包括：期貨合約概況、現(xiàn)貨概況、全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況、現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、 消費(fèi)和用途等、期貨價(jià)格預(yù)測(cè)），案例分析結(jié)束后，要求各學(xué)生分別發(fā)表不同觀點(diǎn)，學(xué)生之間可以批駁別人的觀點(diǎn)， 說(shuō)出自己的觀點(diǎn)，也可以同意別人的觀點(diǎn)，并可以進(jìn)行佐證。教師講授（1學(xué)時(shí)）：根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理，3學(xué)時(shí)第8周3學(xué)時(shí)將討論話題系統(tǒng)性講解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正討論（0.5 ） K線基礎(chǔ)知識(shí)普及K線的幾種典型形態(tài)、K線應(yīng)用分析。講授主要內(nèi)如下：一、主要指標(biāo)1

45、 .移動(dòng)平均線與葛式法則：MA能夠表示價(jià)格波動(dòng)趨勢(shì)，消除價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)的影響。？特點(diǎn)：追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性、支撐線及壓力線。？葛式法則的內(nèi)容：平均線從下降開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線； 價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線， 突然下跌，但在平均線附近再度上升； 價(jià)格 跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線。以上三種情況均為買(mǎi)進(jìn)信號(hào)。？平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從上下穿平均線；價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離 平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降；價(jià)格上穿平均線，并連 續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線。以上三種情況均為賣(mài)出信號(hào)。？期貨市場(chǎng)中常說(shuō)的死亡交叉和黃金交叉，實(shí)際上就是向上向下突破壓力線和支撐線的問(wèn)題。2 .平滑異同移

46、動(dòng)平均線 MACDMAC曲正負(fù)差DIF和異同平均數(shù)DEA勾成DIF是快速平滑移動(dòng)均線與慢速移動(dòng)均線的差DEA是DIF移動(dòng)平均。應(yīng)用原則：第一利用DIF和DEA的關(guān)系DIF 和DEA都是正值，屬于多頭市場(chǎng)，DIF上穿DEA,是買(mǎi)入；下穿 賣(mài)出DIF和DEA都是負(fù)值，屬于空頭市場(chǎng)，DIF上穿DEA,是買(mǎi)入；下穿 賣(mài)出第二，利用DIF的曲線形態(tài)分析當(dāng)DIF和股價(jià)變動(dòng)方向出現(xiàn)背離的時(shí)候采取行動(dòng)（二）擺動(dòng)類指標(biāo)威廉指標(biāo)- 是考察市場(chǎng)超買(mǎi)超賣(mài)的指標(biāo)，其含義表示當(dāng)天的收 盤(pán)價(jià)在過(guò)去一段日子的全部?jī)r(jià)格范圍內(nèi)所處的位置。.威廉指標(biāo)較小，說(shuō)明當(dāng)天價(jià)位比較高，處于超買(mǎi)狀態(tài)，提防價(jià)格回落，一般而言威廉指標(biāo)小于20,即

47、處于超買(mǎi)狀態(tài)；威廉指標(biāo)比較高，說(shuō)明價(jià)格處于比較低的位置，處于超賣(mài)狀態(tài)，一般高于80就表示處于超買(mǎi)了，可以買(mǎi)入。2.KDJ指標(biāo)-就是隨機(jī)指標(biāo)，由威廉指標(biāo)發(fā)展而來(lái)KDJ的應(yīng)用方法1 .取值：超過(guò)80是超買(mǎi)，應(yīng)該賣(mài)出；低于20是超賣(mài)，應(yīng)該買(mǎi)入2 .KD曲線的形態(tài)出現(xiàn)雙重頂或者雙重底3 .死亡交叉或黃金交叉， K線上穿D是金叉;K線下穿D是死叉4 .指標(biāo)背離：股價(jià)與指標(biāo)背離如果出現(xiàn)頂背離是賣(mài)出的信號(hào)，底背離是買(mǎi)入的信號(hào)5 .J指標(biāo)超過(guò)100是超買(mǎi)，低于0是超賣(mài)二、趨勢(shì)線理論（一）趨勢(shì)1、趨勢(shì)的定義趨勢(shì)就是市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向。市場(chǎng)趨勢(shì)一般不會(huì)以直線方式向前移動(dòng)，而是以鋸齒型出現(xiàn)，也就是由波峰和波谷組成。

48、按運(yùn)動(dòng)方向劃分，趨勢(shì)有三種類型上升趨勢(shì)下降趨勢(shì)水平趨勢(shì)2、支撐和阻力支撐是指市場(chǎng)下方的價(jià)格線或成交密集區(qū)，支撐點(diǎn)通常處于市場(chǎng)的谷底，是買(mǎi)進(jìn)的好時(shí)機(jī)；阻力是市場(chǎng)上方的價(jià)格線或成交密集區(qū)域， 阻 力通常處于市場(chǎng)的高峰， 是賣(mài)出的好時(shí)機(jī)。不論價(jià)格上升還是下降， 市 場(chǎng)都有支撐和阻力。3、反彈與回檔反彈是指在一個(gè)下跌趨勢(shì)中所作的向上調(diào)整；回檔是指在一個(gè)上升趨勢(shì)中所作的向下調(diào)整。反彈和回檔的比率主要有三種：0.382, 0.5和0.618（二）趨勢(shì)線1、趨勢(shì)線概念趨勢(shì)線就是由上升趨勢(shì)中的兩個(gè)低點(diǎn)和下降趨勢(shì)中的兩個(gè)高點(diǎn)的連線，前者為上升趨勢(shì)線，后者為下降趨勢(shì)線。2、趨勢(shì)線的修正與突破趨勢(shì)線的修正是指當(dāng)原有

49、趨勢(shì)出現(xiàn)加速上升或加速下降時(shí)所作的一條心的趨勢(shì)線，而趨勢(shì)線的突破是指價(jià)格的走勢(shì)或向下跌破上升趨勢(shì)線或向上沖破下降趨勢(shì)線二、圖形理論三、反轉(zhuǎn)態(tài)圖形（一）頭肩頂（底）1 、基本圖形頭肩頂反轉(zhuǎn)形態(tài)，是指在一個(gè)上升趨勢(shì)的頂部出現(xiàn)連續(xù)三個(gè)橫向 發(fā)展的波浪，中間一個(gè)波峰為頭，左右兩個(gè)低些波峰為肩， 頭肩低點(diǎn)的 連線稱為頸線2、基本分析頭肩頂反轉(zhuǎn)形態(tài)是一種常見(jiàn)而又可靠的反轉(zhuǎn)形態(tài)，它處在一個(gè)主要的上升趨勢(shì)中。由于獲利盤(pán)的嚴(yán)重壓力， 使得期價(jià)上行乏力，幾經(jīng)震蕩 后，多頭無(wú)力上攻，期價(jià)一旦向下跌破頸線，多頭變崩潰在頭肩頂形態(tài)中，成交量是至關(guān)重要的，頭部成交量減少（二）雙重頂（底）1、基本圖形雙重頂形成兩個(gè)頭，其高

50、度大致相當(dāng)，也稱為M頭，兩頭之間的低點(diǎn)的連線稱為頸線。2、基本分析雙重頂?shù)男纬芍饕窃谏仙厔?shì)中，市場(chǎng)形成第一個(gè)高點(diǎn)，成交量 放大，之后回檔到一個(gè)低點(diǎn)，成交量減少，接著反彈至第一個(gè)高點(diǎn)附近， 成交量減少，做多力量不足，上升乏力?；?dòng)討論（0.5學(xué)時(shí)）：畫(huà)圖以及操盤(pán)心得分享。我國(guó)黃金期貨投資分析，內(nèi)容包括：作1.期貨合約概況業(yè)2.現(xiàn)貨概況布3.全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況置4.現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消費(fèi)和用途等5.期貨價(jià)格預(yù)測(cè)教學(xué)內(nèi)容：知識(shí)講授全面，學(xué)生學(xué)習(xí)興趣濃厚案例教學(xué)：本次案例分析旨在調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，提 升學(xué)生綜合素質(zhì)，該組 PPT制作水平有了很大改觀互動(dòng)教學(xué)：大多數(shù)學(xué)生能夠積極

51、思考對(duì)問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，相互交鋒的次數(shù) 比較多了，但個(gè)別學(xué)生不會(huì)思路、不想思考 建議：給予個(gè)別學(xué)生足夠思考時(shí)間，大膽采用啟發(fā)式教學(xué)。編號(hào)：09（第9周）章N五一放假授課方式教 學(xué) 目 的教學(xué)重點(diǎn)教 學(xué) 難 點(diǎn)時(shí)間分配教學(xué)內(nèi)容五一放假作業(yè)布置課后總結(jié)教 案編號(hào)：10（第10周）章N第四章套期保值第一節(jié)套期保值概述第二節(jié)基差第二節(jié)套期保值種類及應(yīng)用授課方式講授、案例教學(xué)法、互動(dòng)、討論教 學(xué) 目 的1）通過(guò)案例分析，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、資料搜索整理能力、PPT制作能力、語(yǔ)言哀達(dá)能力、分析能力2）通過(guò)計(jì)算和討論，培養(yǎng)學(xué)生計(jì)算能力和溝通能力3） 了解套期保值定義、基差定義 、套期保值的種類4）掌握套期保值

52、原則5）掌握基差變化與套期保值的關(guān)系教學(xué)重1） 了解套期保值定義、基差定義、套期保值的種類2）掌握套期保值原則教學(xué)1）掌握基差變化與套期保值的關(guān)系 難時(shí)間教學(xué)內(nèi)容分配第十周，案例分析1學(xué)時(shí)，講授1學(xué)時(shí)，計(jì)算和討論1學(xué)時(shí) 案例教學(xué)法（1學(xué)時(shí)）：我國(guó)黃金期貨投資分析（內(nèi)容包括：期貨合約第10周3概況、現(xiàn)貨概況、全球產(chǎn)地尤其是中國(guó)產(chǎn)地概況、現(xiàn)貨進(jìn)出口情況、消 費(fèi)和用途等、期貨價(jià)格預(yù)測(cè)），案例分析結(jié)束后，要求各學(xué)生分別發(fā)表 不同觀點(diǎn)，學(xué)生之間可以批駁別人的觀點(diǎn)， 說(shuō)出自己的觀點(diǎn)，也可以同 意別人的觀點(diǎn)，并可以進(jìn)行佐證。教師講授（1學(xué)時(shí)）：根據(jù)學(xué)生的相互討論，教師對(duì)討論話題進(jìn)行梳理,學(xué)口將討論話題系統(tǒng)性講解和點(diǎn)評(píng)，對(duì)于期間學(xué)生錯(cuò)誤的說(shuō)法給予糾正。第10周3學(xué)時(shí)