施工風(fēng)險分析與應(yīng)對措施

1、第一節(jié) 施工風(fēng)險分析與應(yīng)對措施風(fēng)險管理是本工程建設(shè)項目管理中的重要內(nèi)容之一。工程項目風(fēng)險是指所有影響該項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定因素的綜合，任何一項工程從項目立項及各種分析、研究、設(shè)計、計劃等都是基于對未知因素預(yù)測之上的，基于正常的技術(shù)、管理、組織之上的。而在工程施工過程中這些預(yù)測的因素有可能發(fā)生變化，這些變化使得原定的方案受到干擾。我們把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素稱之為風(fēng)險。天津西站交通樞紐配套市政工程具有規(guī)模大、基坑深、技術(shù)新穎、施工時間長、參建單位多、與周邊接口復(fù)雜等特點，因而本工程施工中風(fēng)險比較大，在工程實施前編制應(yīng)急預(yù)案和快速反應(yīng)機(jī)制是十分必要的。第一小節(jié) 工程項目風(fēng)險的概念1

2、 工程項目風(fēng)險是指工程項目在可行性研究設(shè)計、施工等各個階段可能遭到的風(fēng)險。這些風(fēng)險所涉及的當(dāng)事人，主要是工程項目的業(yè)主/項目法人、工程承包商和工程咨詢?nèi)?設(shè)計人/監(jiān)理人。2 風(fēng)險具備的要素風(fēng)險發(fā)生的不確定性、風(fēng)險的后果、風(fēng)險發(fā)生的原因和環(huán)境，構(gòu)成風(fēng)險的要素，具體見圖-1所示。圖-1 風(fēng)險具備的要素內(nèi)容風(fēng)險具備的要素風(fēng)險發(fā)生的不確定性風(fēng)險的后果風(fēng)險發(fā)生的條件、情況、原因和環(huán)境第二小節(jié) 工程項目風(fēng)險分類1 土建主承建單位的風(fēng)險土建主承建是業(yè)主的合作者，但在各自的利益上又是對應(yīng)的雙方，即雙方既有共同利益，雙方各自又有風(fēng)險；土建主承建單位的行為對業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險，業(yè)主的舉動也會對承建單位的利益構(gòu)成威脅；其

3、中土建主承建單位的風(fēng)險，具體內(nèi)容見表-2所示。表-2 工程項目風(fēng)險分類序號風(fēng)險目錄典型的風(fēng)險1不可預(yù)見損失洪水、地震、火災(zāi)、狂風(fēng)、閃電、塌方；2有形的損失結(jié)構(gòu)破壞、設(shè)備損壞、勞務(wù)人員傷亡、材料設(shè)備發(fā)生火災(zāi)或被盜；3財務(wù)和經(jīng)濟(jì)通貨膨脹、能否得到業(yè)主資金、匯率浮動、分包商的財務(wù)風(fēng)險；4政治和環(huán)境法律和法規(guī)的變化、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂、注冊和審批、污染和安全規(guī)則沒收、禁運；5設(shè)計設(shè)計失誤、忽略、錯誤、規(guī)范不充分；6與施工有關(guān)的事件氣候、勞務(wù)爭端和罷工、勞動生產(chǎn)率、不同的現(xiàn)場條件、失誤的工作、設(shè)計變更、設(shè)備缺陷。第三小節(jié) 工程項目風(fēng)險管理1 工程項目風(fēng)險管理的概念及特點1)工程項目風(fēng)險管理的概念是指項目主體通過

4、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價等來分析工程項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)，使用多種方法和手段，對項目活動涉及風(fēng)險實行有效的控制，盡量擴(kuò)大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險事件造成不利后果全過程的總稱。2)工程項目風(fēng)險管理的特點(1)工程項目風(fēng)險管理，必須與該項目的特點相聯(lián)系，一起考慮，包括項目復(fù)雜性、系統(tǒng)性、規(guī)模、新穎性、工藝的成熟程度等；項目的類型，項目所在領(lǐng)域；項目所處的地域，如環(huán)境條件等。(2)風(fēng)險管理需要大量地占有信息、了解情況，要對項目系統(tǒng)及系統(tǒng)環(huán)境有十分深入的了解，并進(jìn)行預(yù)測，所以不熟悉情況是不可能進(jìn)行有效風(fēng)險管理的。(3)在整個風(fēng)險管理過程中，人的因素影響很大，如人的認(rèn)識程度、人的精神、

5、創(chuàng)造力等。風(fēng)險管理中，要注重對專家經(jīng)驗和教訓(xùn)的調(diào)查分析，這不僅包括他們對風(fēng)險范圍，規(guī)律的認(rèn)識，而且包括他們對風(fēng)險的處理方法、工作程序和思維方式，并在此基礎(chǔ)上，將分析成果系統(tǒng)化、信息化、知識化，用于對項目的決策支持。(4)風(fēng)險管理在項目管理中，屬于一種高層次的綜合性管理工作；它涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)；所以必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體。(5)風(fēng)險管理的目的，并不是消滅風(fēng)險；在工程項目中大多數(shù)風(fēng)險，是不可能由項目管理者消滅或排除的，而是有準(zhǔn)備地、理性地實施項目，盡可能地減少風(fēng)險的損失和利用風(fēng)險因素有利的一面。3)風(fēng)險管理與工程項目

6、管理的關(guān)系風(fēng)險管理是工程項目管理的一部分，目的是保證項目總目標(biāo)的實現(xiàn)；風(fēng)險管理與工程項目管理的關(guān)系，見表-2所示。表-2 風(fēng)險管理與工程項目管理的關(guān)系序號涉及方面具 體 內(nèi) 容1從項目的成本、時間和質(zhì)量目標(biāo)看1) 風(fēng)險管理與項目管理目標(biāo)一致；只有通過風(fēng)險管理降低項目的風(fēng)險成本，項目的總成本才能降下來。2) 項目風(fēng)險管理，把風(fēng)險導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，這符合各項目有關(guān)方在時間和質(zhì)量方面的要求。2從項目的范圍管理來看1) 風(fēng)險管理是項目范圍管理主要內(nèi)容之一，是審查項目和項目變更所必需的。通過風(fēng)險分析，對這種需求進(jìn)行預(yù)測，指出市場和社會需求的可能變動范圍，計算出需求變動時項目的盈虧大小。2

7、) 項目在進(jìn)行過程中，各種各樣的變更是不可避免的，變更之后會帶來某些新的不確定性；風(fēng)險管理正是通過風(fēng)險分析來識別、估計和評價這些不確定性，向項目范圍管理提出任務(wù)。3從項目的管理計劃職能來看1) 風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)；項目計劃考慮的是未來，而未來充滿著不確定因素。2) 項目風(fēng)險管理的職能之一，恰恰是減少項目整個過程中的不確定性；這顯然對提高項目計劃的準(zhǔn)確性和可行性，有極大的幫助。4從項目的成本管理職能來看1) 通過風(fēng)險分析，指出有哪些可能的意外費用，并估計出意外費用的多少；對于不能避免但能夠接受的損失，也計算出數(shù)量列為一項成本，為在項目預(yù)算中列入必要的應(yīng)急費用提供依據(jù)，從而增強(qiáng)項目

8、成本預(yù)算的準(zhǔn)確性和現(xiàn)實性，避免因項目超支而造成項目各有關(guān)方的不安，有利于堅定對項目的信心。2) 因此風(fēng)險管理是項目成本管理的一部分，沒有風(fēng)險管理，項目成本管理則不完整。4) 工程項目風(fēng)險管理的內(nèi)容(1) 工程項目風(fēng)險管理包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)督，具體流程見圖-2所示。圖-2 工程項目風(fēng)險管理流程風(fēng) 險 識 別風(fēng)險分析與評價風(fēng) 險 處 理風(fēng) 險 監(jiān) 督 (2) 工程項目風(fēng)險管理的具體內(nèi)容，見表-3所示。表-3 工程項目風(fēng)險管理內(nèi)容序號風(fēng)險內(nèi)容具 體 方 法1風(fēng)險識別包括：識別問詢法；財務(wù)報表法；流程分析法；現(xiàn)場勘察法；相關(guān)部門配合法；索賠統(tǒng)計法；環(huán)境分析法。2風(fēng)險分析與

9、 評 價包括：風(fēng)險概率分布；歷史資料統(tǒng)計；理論分布分析；外推方法；風(fēng)險量測定；風(fēng)險費用分析；風(fēng)險評價推測；CIN法；AHP法。3風(fēng)險處理風(fēng)險控制對策：回避；損失控制；分離；分散；轉(zhuǎn)移。風(fēng)險財務(wù)對策：自留；轉(zhuǎn)移；保險。4風(fēng)險監(jiān)督包括：保險經(jīng)紀(jì)人；項目風(fēng)險經(jīng)理；項目風(fēng)險機(jī)構(gòu)；項目風(fēng)險管理；項目風(fēng)險管理制度。2 風(fēng)險管理的技術(shù)難點和管理目標(biāo)1) 風(fēng)險管理的技術(shù)難點風(fēng)險管理的技術(shù)難點是風(fēng)險識別困難、風(fēng)險處理手段落后、風(fēng)險評價誤差大，見圖-3所示。風(fēng)險管理的技術(shù)特點風(fēng)險識別困難風(fēng)險處理手段落后風(fēng)險評價誤差大圖-3 風(fēng)險管理的技術(shù)難點2) 項目風(fēng)險管理的目標(biāo)(1) 使項目獲得成功；(2) 為項目實施創(chuàng)造安

10、全環(huán)境；(3) 降低工程費用控制投資；(4) 保證施工按計劃有節(jié)奏施工，減少環(huán)境或內(nèi)部對項目的干擾，使項目始終處于良好的受控狀態(tài)；(5) 保證項目質(zhì)量；(6) 使竣工項目的效益穩(wěn)定。3 工程項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別是工程項目風(fēng)險管理的第一步，也是工程項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。1) 風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險產(chǎn)生的原因，有主觀世界與客觀世界的背離、事物的偶然性、外界的干擾、人們的非正常行為等，具體見圖-4所示。圖-4 風(fēng)險產(chǎn)生的原因事 物 的 偶 然 性風(fēng)險產(chǎn)生的原因外 界 的 干 擾人 們 的 非 正 常 行 為為消除風(fēng)險的代價與風(fēng)險可能造成的損失，二者權(quán)衡的結(jié)果主觀世界與客觀世界的背離2) 風(fēng)險的分類圖-5

11、風(fēng)險的分類風(fēng)險的分類按風(fēng)險后果按風(fēng)險類型按風(fēng)險影響純粹風(fēng)險(特定風(fēng)險)投機(jī)風(fēng)險(市場風(fēng)險)與資產(chǎn)或商業(yè)有關(guān)的風(fēng)險發(fā)生概率嚴(yán)重性和影響可預(yù)測性單位風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險市場和行業(yè)風(fēng)險與資本或金融有關(guān)的風(fēng)險風(fēng)險可按照三個方面進(jìn)行分類，即風(fēng)險后果、風(fēng)險類型、風(fēng)險影響，具體分類見圖-5所示。3) 工程項目的風(fēng)險源工程項目風(fēng)險源，包括政府政策、資金籌措方式與來源、項目組織內(nèi)部、設(shè)計錯誤、項目環(huán)境、合同條款錯誤與混亂、物資采購與供貨時間、工程價款估算或結(jié)算錯誤、通貨膨脹和信貸風(fēng)險、匯率變更、不可抗力等，具體見圖-6所示。圖-6 工程項目的風(fēng)險源工程項目風(fēng)險源政府政策資金籌措方式與來源項目組織內(nèi)部設(shè)計錯誤項目環(huán)境合同條款錯誤與混亂物資采購與供貨時間工程價款估算或結(jié)算錯誤通貨膨脹和信貸風(fēng)險匯率變更不可抗力4) 收益效用函數(shù)曲線收益效用函數(shù)曲線，即收益、效用的關(guān)系，根據(jù)效用的不同，風(fēng)險的愛憎程度也不同，具體見圖-7所示。圖-7 收益效用函數(shù)曲線第四小節(jié) 工程項目風(fēng)險評價1) 項目的風(fēng)險評估項目的風(fēng)險評估，可從主觀概率和客觀概率方面進(jìn)行評估，二者評估方法不同，具體見圖-1所示。圖-1 風(fēng)險評估方法項目的風(fēng)險估計主 觀 概 率客 觀 概 率專 家 預(yù) 測 法歷史資料統(tǒng)計2) 項目的風(fēng)險評價項目