數(shù)據(jù)庫管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上數(shù)據(jù)庫管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司數(shù)據(jù)庫管理，保證數(shù)據(jù)庫正常、有效運(yùn)行，規(guī)范數(shù)據(jù)庫操作，確保數(shù)據(jù)庫安全，特制訂本制度。第二條 本制度適用于公司所有信用評級業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)管理，包括業(yè)務(wù)開展過程中采集的企業(yè)數(shù)據(jù)、積累及分析的數(shù)據(jù)、行業(yè)分析數(shù)據(jù)以及業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)等內(nèi)容。第三條 本制度涉及的信息安全管理規(guī)定，同時參照公司評級信息保密制度執(zhí)行。第四條 本辦法適用的數(shù)據(jù)類型為電子數(shù)據(jù)，其他類型數(shù)據(jù)的管理依據(jù)公司的評級業(yè)務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。第二章 職責(zé)分工第五條 公司數(shù)據(jù)庫的管理部門包括信息科技部與信用評級部門。第六條 公司信息科技部應(yīng)指定專門的責(zé)任人對職責(zé)管理范圍內(nèi)的評級業(yè)

2、務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行保管；公司信用評級部門應(yīng)予以積極配合。第七條 公司信息科技部數(shù)據(jù)管理員職責(zé)：1、 負(fù)責(zé)評級業(yè)務(wù)開展過程中采集的企業(yè)數(shù)據(jù)、積累及分析的數(shù)據(jù)、行業(yè)分析數(shù)據(jù)的保存和管理；2、負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)庫的開發(fā)及升級改造，保證數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)規(guī)范、合理；3、負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)庫的日常維護(hù)和運(yùn)行管理，包括數(shù)據(jù)備份、標(biāo)準(zhǔn)更新、系統(tǒng)優(yōu)化以及安全管理等；4、負(fù)責(zé)指導(dǎo)評級人員錄入信息、使用信息。第八條 公司信用評級部門的數(shù)據(jù)保管職責(zé)：1、應(yīng)指定專門的責(zé)任人對業(yè)務(wù)管理及其他職責(zé)范圍內(nèi)的評級業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行保管；2、負(fù)責(zé)配合公司信息科技部維護(hù)數(shù)據(jù)庫的正常運(yùn)行；3、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本部門內(nèi)人員的數(shù)據(jù)使用權(quán)限；4、負(fù)責(zé)管理評級人員的數(shù)據(jù)錄入與使用

3、，保證部門內(nèi)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質(zhì)量；5、負(fù)責(zé)協(xié)助公司信息科技部制定數(shù)據(jù)庫所需的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；6、負(fù)責(zé)協(xié)助公司信息科技部完成缺失數(shù)據(jù)的補(bǔ)充完善以及錯誤數(shù)據(jù)的調(diào)整；7、因各種原因未出具評級報(bào)告的項(xiàng)目，其電子數(shù)據(jù)信息應(yīng)當(dāng)在錄入數(shù)據(jù)庫后由信息科技部統(tǒng)一管理，公司信用評級部門應(yīng)向信息科技部提交由部門經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的項(xiàng)目終止說明，公司信息科技部應(yīng)單獨(dú)存儲該類數(shù)據(jù)并根據(jù)與客戶簽訂的保密協(xié)議進(jìn)行處置。第三章 權(quán)限設(shè)置第九條 公司評級部門經(jīng)理根據(jù)評級人員的崗位需求分配數(shù)據(jù)庫使用權(quán)限，將簽字確認(rèn)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶申請單提交公司信息科技部。公司信息科技部核實(shí)后，按業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶申請單辦理評級人員的授權(quán)、變更權(quán)限和注銷等管理工作。

4、第十條 公司信息科技部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫的信息安全，沒有授權(quán)不得擅自以任何形式對外提供數(shù)據(jù)。第十一條 公司人員可查詢使用數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，但個人不得擅自對外提供服務(wù)，各部門對外提供數(shù)據(jù)服務(wù)需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)及公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十二條 數(shù)據(jù)庫用戶權(quán)限級別分三種：普通用戶、錄入用戶、高級用戶。1、普通用戶擁有查詢、瀏覽、使用數(shù)據(jù)庫中公開發(fā)布的各類數(shù)據(jù)的權(quán)利；2、錄入用戶除擁有普通用戶權(quán)限外，擁有錄入數(shù)據(jù)和修改本人錄入數(shù)據(jù)的權(quán)利；3、高級用戶除具有錄入用戶的權(quán)限外，具有審核錄入用戶所錄數(shù)據(jù)的權(quán)限，經(jīng)授權(quán)還具有修改本部門數(shù)據(jù)的權(quán)限。第四章 數(shù)據(jù)錄入要求第十三條 公司評級項(xiàng)目組成員是項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目評級信息錄入的錄入用戶

5、，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人是其負(fù)責(zé)項(xiàng)目評級信息錄入的高級用戶。評級項(xiàng)目組在盡職調(diào)查完成后5個工作日內(nèi)，應(yīng)將該評級項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)錄入數(shù)據(jù)庫中，并保證數(shù)據(jù)的及時性、完整性、準(zhǔn)確性。跟蹤評級時資料有更新的，應(yīng)在跟蹤評級工作結(jié)束前將更新資料錄入數(shù)據(jù)庫。第十四條 錄入數(shù)據(jù)庫的評級項(xiàng)目信息主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)信息、行業(yè)信息、評級對象的基本信息、生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)信息等。第十五條 數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)應(yīng)按照公司信息填報(bào)要求進(jìn)行采集和錄入。第十六條 錄入用戶所錄數(shù)據(jù)需經(jīng)高級用戶審核方可入庫，如數(shù)據(jù)存在瑕疵需經(jīng)整改后重新錄入，重新錄入不得超過2個工作日。第十七條 評級項(xiàng)目完結(jié)后，由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人在2個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中進(jìn)行項(xiàng)目完結(jié)確認(rèn)

6、；在資料歸檔前，評級項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人應(yīng)對錄入的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行格式和內(nèi)容核查。第十八條 公司信息科技部定期對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)性檢查，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，保證信息正確、完整、有效。第五章 數(shù)據(jù)庫使用要求第十九條 根據(jù)評級業(yè)務(wù)對數(shù)據(jù)庫用戶管理的要求，公司應(yīng)制定數(shù)據(jù)庫用戶管理制度和數(shù)據(jù)庫操作規(guī)程。第二十條 公司人員有權(quán)使用授權(quán)許可范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并保證下載的數(shù)據(jù)嚴(yán)格按公司規(guī)定使用。第二十一條 公司員工應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的權(quán)限與密碼，并以用戶名和密碼進(jìn)入數(shù)據(jù)庫操作，用戶名和密碼為個人專用，不得泄露給他人。密碼應(yīng)定期更改，位數(shù)不少于8位，同時包括字母和數(shù)字。第二十二條 評級人員使用數(shù)據(jù)庫的過程中，若發(fā)

7、現(xiàn)問題，包括數(shù)據(jù)錯誤、數(shù)據(jù)項(xiàng)設(shè)置不合理、需增加新內(nèi)容等，有信息監(jiān)督和反饋的義務(wù)，以完善數(shù)據(jù)庫；發(fā)現(xiàn)技術(shù)故障和有疑問時，應(yīng)及時向公司信息科技部報(bào)告和咨詢，信息科技部應(yīng)及時處理，確保數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行。第二十三條 公司員工對獲取的數(shù)據(jù)具有保密義務(wù)。第六章 數(shù)據(jù)的保存方式和保存期限第二十四條 本制度所指的所有信用評級業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)均以電子數(shù)據(jù)的方式保存，其他類型數(shù)據(jù)的管理依據(jù)公司評級業(yè)務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。第二十五條 在公司評級業(yè)務(wù)存續(xù)的狀態(tài)下，評級業(yè)務(wù)所建立的數(shù)據(jù)庫將永久保存。第二十六條 公司終止信用評級業(yè)務(wù)前，公司應(yīng)按相關(guān)監(jiān)管部門的要求制訂數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)處理方案，并指定專人負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，且相關(guān)人員

8、將對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)繼續(xù)負(fù)有保密義務(wù)。第七章 數(shù)據(jù)庫安全管理第二十七條 公司系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的安全管理，保證安全管理軟件的及時升級。公司各部門及員工對數(shù)據(jù)庫中的信息內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)公司允許，不得將數(shù)據(jù)庫中的信息泄露給其他機(jī)構(gòu)和個人。第二十八條 公司信息科技部應(yīng)定期對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行一次備份，以保證數(shù)據(jù)庫的安全。公司系統(tǒng)管理員應(yīng)在保證數(shù)據(jù)安全和保密的情況下，采取適當(dāng)方式保存?zhèn)浞菸募?，保證數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)異常時能快速恢復(fù)，避免或盡量減少數(shù)據(jù)丟失。第二十九條 公司信息科技部對支持?jǐn)?shù)據(jù)庫運(yùn)行的軟硬件環(huán)境進(jìn)行日常維護(hù)，并定期檢查病毒和惡意攻擊。第三十條 除公司系統(tǒng)管理員和經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的人員外，其他人員不得進(jìn)入放置有存放數(shù)據(jù)庫設(shè)備的機(jī)房內(nèi)。第八章 數(shù)據(jù)庫升級改造第三十一條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造應(yīng)在征求公司評級部門意見和建議的基礎(chǔ)上，由公司信息科技部提出，并經(jīng)評級總監(jiān)、公司總經(jīng)理同意后方可實(shí)施。第三十二條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造可由公司組織相關(guān)人員進(jìn)行，也可委托外部機(jī)構(gòu)實(shí)施。第三十三條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造，應(yīng)保證數(shù)據(jù)的延續(xù)性和歷史數(shù)據(jù)的可用性。第三十四條 公司員工在使用數(shù)據(jù)庫的過程