信息系統(tǒng)風(fēng)險評估報告格式

1、國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目非涉密信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險評估報告格式項目名稱：項目建設(shè)單位：風(fēng)險評估單位：年 月曰目錄、風(fēng)險評估項目概述工程項目概況建設(shè)項目基本信息工程項目名稱工程項目批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容非涉密信息系統(tǒng)部分的建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)的信息安全保護系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容項目完成時間項目試運行時間建設(shè)單位基本信息工程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件工程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件如有多個參與部門，分別填寫上承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件風(fēng)險評估實施單位基本情況評估單位名稱法人代表

2、通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風(fēng)險評估活動概述風(fēng)險評估工作組織管理描述本次風(fēng)險評估工作的組織體系 （含評估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的 保密措施。風(fēng)險評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準及相關(guān)法規(guī)文件保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的 限制條件三、評估對象評估對象構(gòu)成與定級網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓撲圖。業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù)，及其重要性。子系統(tǒng)構(gòu)成及定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱安全保護等級其中

3、業(yè)務(wù)信息安全等級其中系統(tǒng)服務(wù)安全等級評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護技術(shù)措施情況見附表二。322子系統(tǒng)N的等級保護措施四、資產(chǎn)識別與分析資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細的資產(chǎn)分類與賦 值，以附件形式附在評估報告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表資產(chǎn)賦

4、值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng) 險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性， 威脅主體的能力水平等進行列表分析。威脅數(shù)據(jù)采集威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析。521威脅源分析填寫威脅源分析表。威脅行為分析填寫威脅行為分析表。523威脅能量分析威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱

5、性檢測 結(jié)果和結(jié)果分析常規(guī)脆弱性描述管理脆弱性網(wǎng)絡(luò)脆弱性系統(tǒng)脆弱性應(yīng)用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性運行維護脆弱性災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性物理脆弱性脆弱性專項檢測木馬病毒專項檢查滲透與攻擊性專項測試關(guān)鍵設(shè)備安全性專項測試6.2.4設(shè)備采購和維保服務(wù)專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。626安全保護效果綜合驗證脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表七、風(fēng)險分析關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果填寫風(fēng)險列表風(fēng)險列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險值資產(chǎn)名稱關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級721風(fēng)險等級列表填寫風(fēng)險等級表資產(chǎn)風(fēng)險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險等級風(fēng)險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風(fēng)險等級統(tǒng)計表風(fēng)險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例723

6、基于脆弱性的風(fēng)險排名基于脆弱性的風(fēng)險排名表脆弱性風(fēng)險值所占比例724風(fēng)險結(jié)果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件1管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用安全管理制度管理制度制定和發(fā)布評審和修訂安全管理機構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理人員錄用序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用人員離崗人貝考核安全意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級安全方案設(shè)計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選擇系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡(luò)安全管理序號層面/

7、方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復(fù)管理安全事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計附件2:技術(shù)措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊物理安全防火防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應(yīng)電磁防護網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)訪問控制網(wǎng)絡(luò)安全審計邊界完整性檢杳網(wǎng)絡(luò)入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護主機安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范資源控制應(yīng)用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數(shù)據(jù)安全及備份與恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份

8、和恢復(fù)附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別項目子項資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權(quán)重賦值說明附件4:威脅賦值表5 .總 分 值威脅等級操作失誤濫用授權(quán)行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒 絕 服 務(wù)惡意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社 會 工 程意外故障通 信 中 斷數(shù)據(jù)受損電 源 中 斷災(zāi) 害管 理 不 到 位越權(quán)使用n0口口口附件5:脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標(biāo)識1管理脆弱性檢測機構(gòu)、制度、人員安全策略檢測與響應(yīng)脆弱性日常維護2網(wǎng)絡(luò)脆弱性檢測網(wǎng)絡(luò)拓撲及結(jié)構(gòu)脆弱性網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性3系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性數(shù)據(jù)庫脆弱性4應(yīng)用脆弱性檢測網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)存儲脆弱性6運行維護安全事件管理脆弱性7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性數(shù)據(jù)備份應(yīng)急預(yù)案