我國貨代簽發(fā)提單的行為及出口企業(yè)規(guī)避相關(guān)風(fēng)險的措施

1、我國貨代簽發(fā)提單的行為及出口企業(yè)規(guī)避相關(guān)風(fēng)險的措施山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 曲建忠 山東 淄博 255049摘要：我國貨代簽發(fā)提單的行為，按照其經(jīng)營身份不同可分為：以代理人身份簽發(fā)提單和以獨(dú)立經(jīng)營者身份簽發(fā)提單兩種情況，每種情況又存在不同的風(fēng)險，若出口企業(yè)不能正確識別和選擇以及采取有效的規(guī)避措施，就有可能造成經(jīng)濟(jì)損失。文章對我國貨代簽發(fā)提單的各種行為及其對出口企業(yè)可能帶來的潛在風(fēng)險進(jìn)行了分析，并提出了出口企業(yè)規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險的措施。關(guān)鍵詞：貨代；簽發(fā)提單；出口企業(yè)；相關(guān)風(fēng)險在以海洋運(yùn)輸方式交付貨物的出口貿(mào)易中，作為海洋運(yùn)輸單據(jù)的提單，對出口人有效控制貨物，收取貨款具有至關(guān)重要的地位。隨著國際貨運(yùn)代理業(yè)

2、的發(fā)展，國際貨運(yùn)代理（以下簡稱貨代）簽發(fā)的提單在我國日益盛行。由于貨代林立且種類繁多，貨代單證又缺乏統(tǒng)一規(guī)范化管理，出口企業(yè)信息缺乏，良莠難辨，由此而產(chǎn)生的提單詐騙、無單放貨、責(zé)任歸屬不清等問題時有發(fā)生，嚴(yán)重影響了我國出口貿(mào)易的發(fā)展。目前，我國該領(lǐng)域的研究多集中于對貨代提單的法律性質(zhì)、物權(quán)憑證、貨代提單與無船承運(yùn)人提單的區(qū)別，以及貨代提單個案研究等方面，研究的角度側(cè)重于政府對貨代的管理體制，但對出口企業(yè)的引導(dǎo)作用不夠明顯。鑒于此，本文結(jié)合中國與FIATA的最新合作，以及商務(wù)部國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則（修訂草案）的動向，對我國現(xiàn)有貨代簽發(fā)提單的行為及其對出口企業(yè)形成的風(fēng)險進(jìn)行梳理，以便

3、于出口企業(yè)全面認(rèn)識并正確選擇貨代簽發(fā)的提單，規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。我國商務(wù)部2004年1月1日頒布的國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則第二條規(guī)定：“國際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)可以作為進(jìn)出口貨物收貨人、發(fā)貨人的代理人，也可以作為獨(dú)立經(jīng)營人，從事國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)”。FIATA國際貨運(yùn)代理業(yè)示范法以及很多國家貨運(yùn)代理的標(biāo)準(zhǔn)交易條件中，也都將貨運(yùn)代理區(qū)分為代理人與本人。由于貨代企業(yè)可以作為代理人和承運(yùn)人兩種身份出現(xiàn)，所以，目前我國貨代向出口企業(yè)簽發(fā)提單的行為概括起來可分為兩種：一是以代理人身份簽發(fā)提單，二是以獨(dú)立經(jīng)營人身份簽發(fā)提單。一、我國貨代以代理人身份簽發(fā)提單的行為分析我國國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則第二

4、條規(guī)定：“國際貨運(yùn)代理企業(yè)作為代理人從事國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)，是指接受進(jìn)出口貨物收貨人、發(fā)貨人和其他委托方或其代理人的委托，以委托人名義或者以自己的名義辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，收取代理費(fèi)、傭金或其他服務(wù)報酬的行為”。代理身份下，貨代不能簽發(fā)自己的提單，也不承擔(dān)運(yùn)輸責(zé)任，其簽發(fā)提單也只能是以承運(yùn)人的代理的身份簽發(fā)。貨代以代理人的身份簽發(fā)的提單主要有兩種：1.代船公司簽發(fā)的提單單純的貨代沒有權(quán)利簽發(fā)船公司的提單，只有船代才能憑船公司的授權(quán)簽發(fā)船公司的提單。有些企業(yè)既是船代又是貨代，如中國外輪代理公司，就可以作為代理人簽發(fā)船公司的提單。這樣的提單，使用的是船公司的格式提單，即提單正面上方標(biāo)明的公司名稱及公司標(biāo)識是

5、船公司；提單正面右下角的簽署是貨代，并在簽署中申明其代理人的身份。例如，船公司是ABC運(yùn)輸公司，貨代是XYZ公司，則使用ABC公司的格式提單，提單的上方顯示ABC公司的名稱和標(biāo)識，提單右下角的簽署為：XYZ Co.As Agent For And On Behalf OfABC Shipper Co. , As Carrier ×××（XYZ公司法人代表簽字）加蓋公司專用章這樣的提單，屬于船公司提單，而非貨代提單，由船公司作為承運(yùn)人對貨物運(yùn)輸負(fù)責(zé)。這類提單看似責(zé)任清晰，但卻潛藏著較大的風(fēng)險。有些貨代非法從事攬貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)，常通過“借單代簽”來規(guī)避法律責(zé)任，一旦因運(yùn)輸

6、事宜給托運(yùn)人造成損失，他們便以自己不是承運(yùn)人，只是代簽提單為由推卸責(zé)任。而在處理這類糾紛的法律實(shí)踐中，在承運(yùn)人身份認(rèn)定、適用法律、責(zé)任歸屬等方面都具有較大的不確定性，涉及到一系列的問題：貨代所代理的船公司是否真實(shí)存在？貨代與船公司之間是否有合法的代理關(guān)系？等等。而這些問題出口企業(yè)很難搞清楚。2.代境外貨代簽發(fā)的提單這種情況多發(fā)生于FOB出口業(yè)務(wù)中。由于FOB條件下由進(jìn)口方指定承運(yùn)人，安排運(yùn)輸事宜，所以，國外進(jìn)口方往往指定境外貨代安排運(yùn)輸，而境外貨代又委托中國境內(nèi)的貨代安排貨物運(yùn)輸，境內(nèi)貨代收到出口企業(yè)貨物并裝船以后，向出口企業(yè)簽發(fā)境外貨代的提單。該類提單使用的是境外貨代的格式提單，提單的簽署是

7、境內(nèi)貨代，并表明系代理境外貨代，簽署形式與上一種提單類似。這類提單對出口企業(yè)風(fēng)險較大，一是有些被代理的國外貨代的提單未在我國主管部門登記，為日后貨方的索賠埋下隱患；二是FOB條件出口，由進(jìn)口方指定的國外貨代，容易向進(jìn)口方無單放貨或與進(jìn)口方勾結(jié)騙貨。總之，我國貨代以代理身份簽發(fā)的提單，環(huán)節(jié)多，當(dāng)事人復(fù)雜，哪一個環(huán)節(jié)出了問題都有可能給出口企業(yè)帶來麻煩和損失。二、我國貨代以獨(dú)立經(jīng)營人身份簽發(fā)提單的行為分析我國國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則第二條規(guī)定：“國際貨運(yùn)代理企業(yè)作為獨(dú)立經(jīng)營人從事國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)，是指接受進(jìn)出口貨物收貨人、發(fā)貨人和其他委托方或其代理人的委托，承辦貨物運(yùn)輸，簽發(fā)運(yùn)輸單證、履行

8、運(yùn)輸合同，收取運(yùn)費(fèi)以及服務(wù)報酬的行為”。獨(dú)立經(jīng)營人身份的貨代可以簽發(fā)自己的提單，并作為承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)輸責(zé)任。我國貨代以獨(dú)立經(jīng)營人身份簽發(fā)的提單主要有三種：1.普通貨代提單本文所謂的普通貨代，是指未取得無船承運(yùn)人資格，也未取得FIATA單證簽發(fā)權(quán)的貨代。根據(jù)國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則第36條規(guī)定：“國際貨運(yùn)代理企業(yè)作為獨(dú)立經(jīng)營人，從事本細(xì)則第三十二條中有關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向貨主簽發(fā)運(yùn)輸單證。與貨主發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)以所簽運(yùn)輸單證作為解決爭議的依據(jù)；與實(shí)際承運(yùn)人發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)以其與實(shí)際承運(yùn)人所簽運(yùn)輸合同作為解決爭議的依據(jù)”。第37條規(guī)定：“ 國際貨運(yùn)代理企業(yè)使用的國際貨運(yùn)代理提單實(shí)行登記編號制

9、度”?！皣H貨運(yùn)代理提單的轉(zhuǎn)讓依照下列規(guī)定執(zhí)行：記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓”。“國際貨運(yùn)代理提單實(shí)行責(zé)任保險制度，須到經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)開業(yè)的保險公司投保責(zé)任保險”。根據(jù)上述規(guī)定，普通貨代只要按照規(guī)定實(shí)行了提單登記，并辦理了提單責(zé)任保險，其簽發(fā)的提單就是有效提單。通常情況下，該類提單的托運(yùn)人為貨主（出口企業(yè)），收貨人根據(jù)信用證或合同要求做成記名提單（進(jìn)口方）或指示提單（To Order或To Order of 。）。該類提單使用的是貨代企業(yè)的格式提單，簽署也是貨代并以承運(yùn)人身份出現(xiàn)。例如：貨代是ABC公司，使用的是ABC公司的格式

10、提單，提單上方標(biāo)明ABC公司的名稱和公司標(biāo)識，提單右下角的簽署為：ABC Co. As Carrier ×××（ABC公司的法人代表簽字）加蓋公司專用章2.無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者提單無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者是指以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營者。根據(jù)交通部2002年2月頒布實(shí)施的中華人民共和國國際海運(yùn)條例和2003年3月1日實(shí)施的中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則規(guī)定，經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納80萬元人民幣保證金，

11、每設(shè)立一個分支機(jī)構(gòu)，增加保證金20萬元人民幣。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者提單從形式上與普通貨代提單沒有什么本質(zhì)區(qū)別，只是無船承運(yùn)經(jīng)營者與普通貨代在資質(zhì)上不同，二者并存的局面是由于我國對國際貨運(yùn)代理多頭管理的結(jié)果，貨代由商務(wù)部管理，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者由交通部管理。但就我國目前總體情況而言，由于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的門檻較高（要交80萬元保證金），取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)的企業(yè)大都具備一定的規(guī)模與實(shí)力，交通部也定期公布無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者名單，供進(jìn)出口企業(yè)查詢。截止2010年4月2日，我國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者達(dá)到3527家。目前在我國，貨代提單主要是無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者提單。3.FIATA提單（FBL）和運(yùn)單(

12、FWB)國際貨運(yùn)代理協(xié)會聯(lián)合會（International Federation of Freight Forwarders Associations，F(xiàn)IATA ）是世界運(yùn)輸領(lǐng)域最大的非政府和非營利性組織，具有廣泛的國際影響。截止2010年4月，該組織擁有99個國家級會員，中國于2001年加入，中國臺灣省和香港特區(qū)也都屬于區(qū)域性國家級會員，目前我國大陸有66個個體會員，香港特區(qū)有117個，臺灣有35個 數(shù)據(jù)來源：/，時間截止為2010年4月15日。為了統(tǒng)一和規(guī)范國際貨運(yùn)代理單證的簽發(fā)和流轉(zhuǎn)，F(xiàn)IATA制訂了八套標(biāo)準(zhǔn)格式的貨代單證，由于這些單證符合國際慣例

13、和國際商會跟單信用證統(tǒng)一慣例要求，管理規(guī)范，信譽(yù)可靠，目前已在世界上廣泛使用。中國國際貨運(yùn)代理協(xié)會于2007年10月獲得FIATA授權(quán)，受理并核準(zhǔn)會員單位FIATA運(yùn)輸單證的簽發(fā)申請。中國本次申請單證為FIATA-FBL（FIATA多式聯(lián)運(yùn)提單）、FIATA-FWB（FIATA運(yùn)單）、FIATA-FCR（FIATA收貨憑證）。其中，F(xiàn)IATA-FCR屬于貨代單據(jù)而不屬于運(yùn)輸單據(jù)，F(xiàn)IATA-FBL和FIATA-FWB屬于運(yùn)輸單據(jù)。簽發(fā)FBL和 FWB的貨代，以承運(yùn)人的身份對貨物運(yùn)輸負(fù)責(zé)，F(xiàn)BL與提單一樣具有貨物收據(jù)、運(yùn)輸契約證明和物權(quán)證書效用，可流通轉(zhuǎn)讓，而FWB不具有物權(quán)證書效用，不能流通轉(zhuǎn)

14、讓。FIATA對其所制訂的單證擁有版權(quán)和管理權(quán)，單證的印制和分發(fā)由FIATA在各國的國家級會員根據(jù)FIATA的要求實(shí)行規(guī)范管理。中國的貨運(yùn)代理人如要使用FIATA單證，必須加入中國國際貨運(yùn)代理協(xié)會，注冊資本500萬元人民幣（含）以上，與中國國際貨運(yùn)代理協(xié)會簽訂單證許可協(xié)議，在協(xié)議有效期內(nèi)，連續(xù)投保國際貨運(yùn)代理提單責(zé)任險，并嚴(yán)格執(zhí)行中國國際貨運(yùn)代理協(xié)會制定的FIATA單證申請、使用、管理辦法。獲得單證簽發(fā)權(quán)的貨代企業(yè)，其簽發(fā)的單證上標(biāo)注有國際貨運(yùn)代理協(xié)會聯(lián)合會（FIATA）、國際商會（ICC）、中國國際貨運(yùn)代理協(xié)會（CIFA）標(biāo)識。這類提單對出口企業(yè)較有保障。以上三種提單都是貨代以獨(dú)立經(jīng)營人身份

15、簽發(fā)的提單，我們統(tǒng)稱為貨代提單（House B/L），常用于集裝箱拼箱運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)出口業(yè)務(wù)中。以集裝箱拼箱運(yùn)輸為例，由貨代將眾多貨主的貨物拼成整箱，然后向船公司訂艙托運(yùn)，船公司將承運(yùn)貨物裝船后，向貨代簽發(fā)船公司為承運(yùn)人的海運(yùn)提單，又稱主單，其托運(yùn)人為貨代，收貨人為貨代在目的港的分公司或代理。貨代再向各貨主簽發(fā)貨代提單，又稱分單，其托運(yùn)人為貨主，收貨人按客戶要求做成記名提單（進(jìn)口方）或指示提單（To Order或To Order of 。）。貨代將船公司簽發(fā)的提單寄給目的港的分公司或代理，貨到目的港后，目的港的分公司或代理憑船東提單提出貨物，進(jìn)口方再憑貨代提單向貨代的分公司或代理提貨。進(jìn)口方在

16、憑貨代提單提貨時往往要交一筆費(fèi)用，即換單費(fèi)。實(shí)際應(yīng)用中，貨代提單給出口企業(yè)帶來的不便主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）提單的效力問題。有些貨代簽發(fā)的提單未在我國主管部門登記備案，或者未辦理提單責(zé)任險，提單無效。這樣的提單為出口企業(yè)索賠帶來隱患。（2）提單的管理問題。一般而言， FIATA提單的管理規(guī)范嚴(yán)格，信譽(yù)度較高。大多數(shù)無船承運(yùn)人提單也具有相對較好的信譽(yù)，但是少數(shù)無船承運(yùn)人和普通貨代的提單管理不嚴(yán)，為了承攬貨物和賺取簽單費(fèi)，向一些非法貨代或者小貨代出借空白提單，甚至授權(quán)他人代為處理實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的海運(yùn)提單，造成出口企業(yè)難以控制貨物。（3）對貨物的控制問題。雖然貨代作為貨代提單的簽發(fā)者，以承運(yùn)人

17、的身份對出口企業(yè)負(fù)責(zé)，但貨代畢竟不是實(shí)際承運(yùn)人，不能實(shí)際控制貨物，一旦出口企業(yè)要對貨物主張權(quán)利，則需要通過貨代向?qū)嶋H承運(yùn)人轉(zhuǎn)達(dá)，如果貨代責(zé)任心不強(qiáng)，則會造成扯皮推諉現(xiàn)象。（4）換單費(fèi)用問題。采用貨代提單，目的港的收貨人必須換單才能提貨，換單需交付換單費(fèi)，所以進(jìn)口方有時候不愿意接受貨代提單。三、出口企業(yè)規(guī)避相關(guān)風(fēng)險的措施雖然貨代簽發(fā)的提單給出口企業(yè)帶來了諸多的不便和風(fēng)險，但是隨著物流業(yè)的發(fā)展，國際貨運(yùn)代理的地位日益重要，其簽發(fā)的提單也會越來越多，尤其是在集裝箱拼箱運(yùn)輸以及國際多式聯(lián)運(yùn)方式下，必然存在貨代提單。所以出口企業(yè)要正確識別和選擇貨單簽發(fā)的提單，合理規(guī)避貨代簽發(fā)提單帶來的風(fēng)險。1.正確識別

18、提單種類出口企業(yè)在拿到提單以后，首先要看提單是貨代簽發(fā)的提單還是船公司簽發(fā)的提單，鑒別方法一是看提單正面上方提單制作公司的名稱及標(biāo)識，二是看提單右下角的簽署人及身份，三是提單背面的承運(yùn)人識別條款。如果是貨代簽發(fā)的提單要識別貨代的身份，是代理人身份還是獨(dú)立經(jīng)營人身份，如果是代理人身份，應(yīng)要求貨代提供被代理人的資料以及授權(quán)其簽發(fā)提單的代理協(xié)議等，以明確承運(yùn)人的身份。盡量不要接受國內(nèi)貨代代理國外貨代簽發(fā)的提單，環(huán)節(jié)過于復(fù)雜，風(fēng)險較大。2.正確選擇貨代目前，我國國際貨運(yùn)代理行業(yè)管理尚不夠規(guī)范，貨代稂莠不齊，甚至存在大量的未依法注冊的非法貨代，其中包括某些境外貨代在華的代表處。這些非法貨代通過掛靠有資格

19、的貨代公司攬貨并借用其提單簽發(fā)，信用風(fēng)險很大，一旦出了問題，這些非法貨代不是拖延推諉就是一走了之。所以，出口企業(yè)要盡量選擇正規(guī)的、信譽(yù)好的貨代公司，如取得FIATA簽單資格的貨代和取得無船承運(yùn)人資格的貨代等。3.盡量爭取按CIF或CFR條件出口按CIF或CFR條件出口，由出口方安排運(yùn)輸事宜，出口企業(yè)較為主動，可以合理選擇貨運(yùn)代理。如果按FOB條件出口，則由進(jìn)口方安排運(yùn)輸事宜，指定貨運(yùn)代理，有些境外貨代在中國無辦事處，或者雖有辦事處，但無經(jīng)營貨運(yùn)、報關(guān)的能力及資格，就會再委托我國國內(nèi)的貨代辦理，既增加了環(huán)節(jié)，降低了效率，提高了費(fèi)用，又加大了風(fēng)險。如果進(jìn)口方與指定貨代勾結(jié)起來騙貨或無單放貨，則出口企業(yè)就會錢貨兩空。我國商務(wù)部曾針對FOB出口中進(jìn)口方勾結(jié)其指定貨代無單放貨問題向出口企業(yè)發(fā)出通知，通知指出：（1）盡量采取 CIF 或CFR條件出口，避免外商指定境外貨代安排運(yùn)輸；（2）如外商堅(jiān)持 FOB 條款并指定船公司和貨代安排運(yùn)輸，可接受指定的船公司，但對貨運(yùn)代理的資格應(yīng)進(jìn)行審查，只接受經(jīng)政府批準(zhǔn)的貨代；（3）如外商仍堅(jiān)持指定境外貨代，出口商應(yīng)指定境外貨代的提單必須委托經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的貨運(yùn)代理企業(yè)簽發(fā)，并掌握貨物的控制權(quán)，同時由代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具保函，承諾貨到目的港后須憑信用證項(xiàng)下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單放