證券從業(yè)2016數(shù)字重要考點

1、數(shù)字1發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.1%公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在（）年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.1 公司申請公司債券上市交易的，公司債券的期限應(yīng)當(dāng)為（ ）以上。B.一年 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.一 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在（）

2、個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。D.12保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到 （ ） 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。B.12 (個人申請保薦代表人資格，要求最近 （ ）年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。)C.3 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個月。D.312 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（ ）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。A.半年 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起

3、()年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。A.1 證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于( )萬元。D.100證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(100 )萬元數(shù)字10根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。 C.10% 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為（）大行業(yè)。.10 集合票據(jù)是指2個（含）以上（）個以下（含）具有法人資格的中小非金融企

4、業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。C.10 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。C.10 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。C.10 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（）。C.5年 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。C.10 對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本

5、單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)B.10 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。C.15 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。B.10 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（ ）萬元以下的罰款。D.10 申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，需有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10股票上市公告事項：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持

6、股數(shù)公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（ ）日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上至少公告3次。B.10;30 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（15）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（)年。C.10 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管（）年。C.20 1-10萬公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.1;10 .期貨交易所違反規(guī)定收

7、取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。代表基金份額10以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。C.10% 根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。 C.10% 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過

8、該公司股份總數(shù)的（）。 B.10% 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（）。 D.10%對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)B.10 證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。A.10 B.20 C.15 D.5正確答案：A 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)兩家及以上評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力

9、的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（或相當(dāng)于）AA級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（）以上。 D.10億美元數(shù)字100：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(）萬元。C.100 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元人民幣。B.100 數(shù)字2（少）:有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起（ ）年內(nèi)繳足；其中，投資公司在（ ）年內(nèi)繳足。B.2,5 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。 B.2 證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起()

10、個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A.2證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（）。 B.2億元 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有（ ）年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。B.2 投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗。B.2 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保

11、物的，這個期限不得超過( )交易日。B.2個 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。B.2 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。B.2 承銷團至少由（ ）個以上的承銷商組成。B.2 公司債券上市交易后，公司最近（ ）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。B.2 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（ ）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督

12、管理機構(gòu)B.2投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。 B.2 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)歷。B.2 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。B.2 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年，不得注冊為投資主辦人。B.2 答疑：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(

13、3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。證券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。B.2 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 （應(yīng)該2年）D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 正確答案：C公司債券上市交易后，公司最近（ ）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。B.2 數(shù)字20:上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均

14、價。B.20 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過（）家。 C.20 .證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（ ）日前置備于本公司，供股東查閱。C.20 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。B.20 中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。B.20 證券評

15、級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。 A.20 股份有限公司股東大會召開前（ ）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。D.20 中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。B.20 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。D.20 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌（首次董事會決議公告）前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )

16、的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。B.20% 中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和（）繳納保險費。 C.20% 經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣（）。 A.20% 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。 C.20% 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。 B.10% 限定性

17、集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。C.20% 中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和（）繳納保險費。 C.20% 證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。 A.20 股份有限公司股東大會召開前（ ）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。D.20 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之

18、日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。C.20 對于保薦代表人變更保薦機構(gòu)申請，對真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起（ ）個工作日內(nèi)審核完畢。D.20 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（ ）日前置備于本公司，供股東查閱。C.20 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿（ ）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。B.20 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。 D.20若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制（）倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，

19、實現(xiàn)以小博大的效果。 C.20 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起（ ）年內(nèi)繳足；其中，投資公司在（ ）年內(nèi)繳足。B.2;5 在收購人借殼上市活動中，自控制權(quán)發(fā)生變更之日起，上市公司向收購人購買的資產(chǎn)總額占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的，收購人最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣( )元。B.2 000萬 數(shù)字3：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。B.3個月日經(jīng)225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前（）個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股

20、票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。 B.3 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）。C.3000萬元 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。A.3 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）。 C.3億元 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。D.312個月對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予

21、批準(zhǔn)的書面決定。A.30個工作日 B.3個月 正確答案：B證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。B.3 證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、役收非法所得、（）的罰款。C.3萬元以上30萬元以下 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）。C.3000萬元 1基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警

22、告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 2擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 3未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 中央銀行票據(jù)期限通常為（）。C.3個月3年 3日：經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3 以協(xié)議方式收購上市公

23、司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起( )編制上市公司收購報告書。A.3日內(nèi) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( )個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。B.3 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。C.3 上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。B.3 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤

24、導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（ ）年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。C.3 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起 （ ） 個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。B.3 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在（）個月以上及2年以下（不含2年）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。 A.3 證券的代銷包銷期最長不得超過（ ）日（3月）。B.90 證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管

25、理機構(gòu)備案；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。C.3 對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.3 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。A.3證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（ ）年。B.3 誠信信息的效力期限為：（一）基本信息長期有效；（二）獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年

26、,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。A.3年以下個人申請保薦代表人資格，要求具備（ ）年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。C.3 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。C.3 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年役有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。C.3億元 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存

27、在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（ ）年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。C.3 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。B.3上市公司最近（ ）年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。B.3 證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損；債券近2年連續(xù)虧損； 終止交易的情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個年度內(nèi)未恢復(fù)盈利?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。C.3 有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（ ）年。B.3 1、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付

28、收購價款或者購買預(yù)受股份的，自該事實發(fā)生之日起（ 3）年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。2.承銷機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。3.設(shè)立股份有限公司股票發(fā)行的條件:1）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近（ ）年沒有違法記錄。C.3 2）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4.股票上市公告事項：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；公

29、司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測文件協(xié)議收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后必須在3日內(nèi)向?qū)⒃撌召弲f(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)作出書面報告，并公告。5.個人申請保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。6公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)最近（ ）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。C.3 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.三 7公司公開發(fā)行債券

30、要求最近（ ）年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。C.3 8申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（ ）年的財務(wù)會計報告。C.3 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。C.45 3個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3 余額包銷最長不得得超過( )。B.三個月 數(shù)字30：罰款3個上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)

31、總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。B.30%協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。B.30% 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。.30% 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過其上年末凈資產(chǎn)的（）。 B.1/3 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。C.30% 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的（ ）時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。D

32、.30% 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。C.30 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。C.30 每年6月30日和12月31日過后的( )日內(nèi)，證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。C.30 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（）日內(nèi)審核完畢。D.30 國務(wù)院證券監(jiān)督管

33、理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。B.30 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起（20 ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。要約收購的期限不得超過（ ）。答疑：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30X60)。有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（ ）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。D.30 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事

34、會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（ ）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。D.30 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。D.30 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（）日內(nèi)審核完畢。D.30 A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為( )個交易日。C.30 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（ ）日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上至少公告3次。

35、B.10;30 公司合并，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人自接到通知書之日起（ ）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（ ）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。C.30;90 自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。D.90 據(jù)中國證券法的規(guī)定,采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（ ）日。C.90 我國證券投資基金管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。D.90%公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（ ）日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上至少公告3次。B

36、.10;30 過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。C.30% 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）。C.3000萬元 根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是（ ）。A.35% 數(shù)字4證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；D.4 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日起（ ）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。B

37、.40 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。D.40%企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。 C.40% 股份有限公司性質(zhì)的證券公司，累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的比例為（）。 C.40% 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。D.45 數(shù)字5：7.中華人民共和國刑法規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。C.5所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護基金。A.0.5%5% B. 0.5%3% C. 1%5% D.1%3%

38、正確答案：A次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。 A.不低于5年（含5年）我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。 C.5 000萬元 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( ) 日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。B.5 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備相關(guān)文件和材料證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知

39、方式提出解除協(xié)議。 C.5 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。C.5 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。D. 5日內(nèi)封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在（）年以上。 D.5下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯誤的是（）。A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人 C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制 D.公司控股股東、實

40、際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄正確答案：B答疑：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。（4）公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( )時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3

41、日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。C.5% 持有公司（ ）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。A.5%公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。B.50% 公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（），視為發(fā)行失敗。 C.50% 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。D.500% 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)顧問主辦人不少于( )人。A.5 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同

42、持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。D.5%單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的（）。A.5% 持有公司（ ）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。B.5% 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（ ）。A.5% 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。B.50% 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。B.5

43、0;50%根據(jù)最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二），內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計在( )萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的，要追究刑事責(zé)任。C.50 商業(yè)銀行金融債券對應(yīng)的單戶在（）萬元（含）以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。 D.500公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求（ ）。 C.不少于人民幣五千萬元 公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（），視為發(fā)行失敗。 C.50% 1.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。B.50%行為

44、惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。C.510年 注冊登記時對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款A(yù).5,;50 公司法（1993年12月29日通過，2013年12月28日修訂）第一百九十八條：“違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以

45、五萬元以上五十萬元以下的罰款財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。 B.5 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。C.5 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。C.5 股份有限公司股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（ ）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.5 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之

46、日起不得少于()年。D.5 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（）。A.1年 B.3年 C.5年 D.10年 正確答案：C答疑：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。 A. 不低于5年（含5年） 數(shù)字15：在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（

47、）個交易日。C.15 國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案（）天內(nèi)無異議后實施。 B.15 收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。C.15 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起（ ）日后，公告其收購要約。C.15 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。C.15 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定

48、期報告披露后的( )內(nèi)向派出機構(gòu)報告。C.15日 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。 B.15 收購要約屆滿（ ）日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。C.15 5.中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的D.25%根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是（ ）。A.35% 正確答案：A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管

49、理人員任職資格的申請，自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。C.45 根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。C.75% 中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。D.25%數(shù)字6證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。C.36 除一般規(guī)定的條件以外，公開

50、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的條件。 A.6% 我國證券投資基金管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。D.90%在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。B.6個月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。B.6 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過6個月。 自前次披露之日起超過( )個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。C.6

51、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告.并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。C.60日 會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于（）萬元。B.600 金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日()的利率處以罰息。D.0.6報告公告：對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送

52、月度報告。B.7 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起（ ）日后，公告其收購要約。C.15 證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。 A.20 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告.并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。C.60日 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；D.4 罰款：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（ ）以上百分之五以

53、下的罰款。C.百分之一 證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）罰款。 A.3萬元以下公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.1;10 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.1;10 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處（ ） 萬元以上（ ） 萬元以下的罰款。D.3;10

54、未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（ ）萬元以下的罰款。D.10 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。B.10;30 公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。B.20 對虛報注冊資本、抽逃出資的公司，處以虛報注冊資本金額（ ）以上（ ）以下的罰款。C.5%;15% 1基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并

55、處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 2擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 3未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。A.3;30 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、役收非法所得、（）的罰款。C.3萬元以上30萬元以下 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，監(jiān)管機構(gòu)可以采取的懲罰措施包括（）。.處10萬元以上50萬元以下罰款答疑：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款違反證券發(fā)行違法項目公司法律責(zé)任個人擅自公