淺析建設(shè)項目全過程造價風(fēng)險管理

1、建設(shè)項目全過程造價風(fēng)險管理、全過程造價風(fēng)險管理體系（一）全過程造價風(fēng)險的界定1工程造價管理的核心內(nèi)容一一造價的合理確定與有效控制工程建設(shè)是一個周期長、數(shù)量大的生產(chǎn)過程。工程造價貫穿于工程建設(shè)的各個階段，其核心內(nèi)容為工程造價的合理確定與有效控制。建設(shè)項目工程造價的合理確定需要合理準(zhǔn)確地計算工程的投資估算、設(shè)計概算、預(yù)算、承包合同價、結(jié)算價與竣工決算；工程造價的有效控制需要在各個建設(shè)階段把建設(shè)工程造價的實(shí)際發(fā)生控制在批準(zhǔn)的造價限額以內(nèi)，并隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2全過程造價風(fēng)險的界定全過程造價風(fēng)險就是各個建設(shè)階段中影響造價合理確定和有效控制的不確定性因素的集合。（二）建設(shè)各階

2、段的造價風(fēng)險管理目標(biāo)要展開風(fēng)險管理，首先要確定風(fēng)險管理的目標(biāo)，在上文中已經(jīng)明確，造價的合理確定和有效控制是整個造價風(fēng)險管理的總目標(biāo)。由于造價具有分階段、多次計價的特點(diǎn)，所以，在不同的建設(shè)階段，具體的風(fēng)險管理目標(biāo)略有不同。工程項目前期決策階段造價風(fēng)險管理的目標(biāo)，是合理確定工程的造價，即合理確定投資估算價格。投資估算是形成工程造價的源頭，是工程造價控制的第一步。本階段中可行性研究的深淺和周密程度均直接影響投資的準(zhǔn)確性。設(shè)計階段是確定工程項目主要價值的階段。方案設(shè)計階段對投資的影響程度甚至可高達(dá)95%，圖紙設(shè)計階段對工程造價的影響程度可超70%，是工程投資控制的關(guān)鍵階段。按照工程項目投資估算限額，合

3、理確定工程項目設(shè)計概算、預(yù)算是本階段造價風(fēng)險管理的目標(biāo)。施工招投標(biāo)是施工執(zhí)行階段的前奏，選擇招標(biāo)方式，合理確定標(biāo)底價格，評出最優(yōu)秀的施工單位并簽訂公正合理的承包合同，從而為施工的正常展開、施工階段的造價控制打下良好的基礎(chǔ)，是本階段造價風(fēng)險管理的目標(biāo)。施工階段造價風(fēng)險管理是工程全過程造價風(fēng)險管理的重要組成部分。在工程施工階段，建設(shè)資金大量投入，除了按合同條款支付工程款項之外，還可能發(fā)生各種附加費(fèi)用，要在確保工程項目進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的前提下，最大限度地控制附加費(fèi)用發(fā)生的規(guī)模（如：工程變更、索賠、意外風(fēng)險等），避免不合理的費(fèi)用支出，使工程的實(shí)際價盡可能接近合同價。所以，本階段造價風(fēng)險管理的目標(biāo)是：施工

4、過程中造價變更控制。在項目建成后，依據(jù)項目的實(shí)際情況，深入分析項目的立項、決策、設(shè)計、實(shí)施，把項目造價的實(shí)際情況與計劃相比較，找出主觀愿望與客觀實(shí)際的差異，以利不斷提高決策階段、設(shè)計階段、施工階段的造價管理水平，指導(dǎo)今后工程項目的造價風(fēng)險管理工作。所以，竣工階段造價風(fēng)險管理的目標(biāo)是，合理確定工程項目的決算，做好后評價。建設(shè)各階段造價管理內(nèi)容和造價風(fēng)險管理目標(biāo)的關(guān)系如圖12.1所示。項目決策階段項目設(shè)計階段時間投資匡算投資估算則工圖設(shè)計她 工 圖 預(yù) 算初步設(shè)計設(shè)計概算項目施工階段竣工驗(yàn)收階段項目實(shí)施竣工驗(yàn)收合同價竣工結(jié)算竣工決算項目全過程造價管理合理確定估算造價合理確定概、預(yù)算造價合理招標(biāo)、確

5、定標(biāo)底、簽訂合同控制施工中造價變更合理確定決算造價圖 12.1各階段造價風(fēng)險管理目標(biāo)全過程造價風(fēng)險管理3.造價全過程的風(fēng)險管理體系建設(shè)各階段造價風(fēng)險管理目標(biāo)確定以后，就可以按照風(fēng)險管理的系統(tǒng)層次展開各個階段的造價風(fēng)險管理活動，而各個階段的造價風(fēng)險管理的動態(tài)銜接，最終形成整個建設(shè)全過程的造價風(fēng)險管理。如圖2-3所示。二、全過程造價風(fēng)險管理內(nèi)容(一)工程造價風(fēng)險因素分析要進(jìn)行工程造價風(fēng)險管理，必須首先對造成工程造價風(fēng)險的風(fēng)險事件進(jìn)行識別，而識別工程造價風(fēng)險的第一步便是找出風(fēng)險可能存在之處及產(chǎn)生的原因。在工程項目的整個實(shí)現(xiàn)過程中，一方面，風(fēng)險性事件和完全不確定性事件是工程造價風(fēng)險產(chǎn)生的根源，是造成工

6、程造價變化的根源。另一方面，工程項目的造價的風(fēng)險是由于信息的不完備性造成的，而這種信息的不完備性既有人們在信息收集與信息加工方面的問題，也有信息本身具有滯后性的原因。1 .工程造價本身風(fēng)險因素導(dǎo)致工程造價風(fēng)險的主要可能原因分析如下：（ 1)項目規(guī)劃、設(shè)計深度不夠。在目標(biāo)設(shè)計中，可能存在構(gòu)思的錯誤，規(guī)劃設(shè)計深度不夠，設(shè)計內(nèi)容不全，重要邊界條件的遺漏；采用規(guī)范不恰當(dāng)，設(shè)計參數(shù)選用不合理：未考慮當(dāng)?shù)毓こ痰刭|(zhì)水文地質(zhì)條件；未考慮施工可行性等。（ 2)規(guī)劃設(shè)計方案陳舊，目標(biāo)優(yōu)化錯誤或未進(jìn)行優(yōu)化優(yōu)選。設(shè)計中未采用現(xiàn)代優(yōu)化設(shè)計方法，如價值工程、最優(yōu)化方法，對設(shè)計方案未進(jìn)行優(yōu)化優(yōu)選等。（ 3)地基勘測資料不全

7、，地下埋藏物未事先考慮，臨時處理不當(dāng)。（ 4)承發(fā)包方式選擇不當(dāng)：合同類型選擇有誤；合同條款遺漏，表達(dá)有誤，不嚴(yán)謹(jǐn)；合同管理不力，引起大量索賠。（ 5)項目實(shí)施期間通貨膨脹，材料、人工費(fèi)用上漲：或國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，采用新的要求或更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致房地產(chǎn)開發(fā)投資額外大幅增加。（ 6）匯率變化。當(dāng)前高檔房地產(chǎn)開發(fā)項目可能需要大量進(jìn)口建材及裝飾材料，項目投資估算時按當(dāng)時外匯匯率預(yù)留了進(jìn)口材料的費(fèi)用，但當(dāng)實(shí)際需要進(jìn)口材料時，需支付的外幣升值，開發(fā)商需額外付出開發(fā)費(fèi)用。（ 7）不可抗力。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免，并且不能克服的客觀情況。不可抗力包括自然現(xiàn)象，例如地震、火山爆發(fā)、雪崩、暴雨、暴

8、雪、颶風(fēng)、洪水、泥石流等；也包括某些社會現(xiàn)象，如政府禁令、戰(zhàn)爭、爆炸、火災(zāi)等。工程項目施工最易受到自然環(huán)境的影響，特別是異常惡劣的氣候條件，如超出正常年份的雨季、寒冷的冬季等，都會嚴(yán)重影響正常施工，降低生產(chǎn)效率，甚至停工。由不可抗力引起的風(fēng)險，如洪水、地震、泥石流等災(zāi)害雖然出現(xiàn)的機(jī)會較低，但是一旦出現(xiàn)，造成的危害是相當(dāng)嚴(yán)重的。2造價咨詢?nèi)藛T風(fēng)險因素造價咨詢?nèi)藛T在建設(shè)項目全過程或階段咨詢時要遵守國家和地方的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，維護(hù)國家和公眾的利益；要按照公平、公正和誠信的服務(wù)原則，認(rèn)真履行合同，誠實(shí)守信、盡職盡責(zé)，規(guī)避造價咨詢風(fēng)險。造價咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險主要包括：（ 1）行為責(zé)任風(fēng)險：造價咨詢?nèi)藛T

9、如違反了委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)或超出了委托人委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失；或是未能正確地履行合同中規(guī)定的職責(zé)，給有關(guān)各方造成經(jīng)濟(jì)損失，由此而承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（ 2）工作技能風(fēng)險：造價咨詢?nèi)藛T由于缺乏相應(yīng)知識、經(jīng)驗(yàn)或職業(yè)責(zé)任心造成錯誤或者工作失誤而承擔(dān)的風(fēng)險。（ 3）技術(shù)資源風(fēng)險：由于信息不完全或掌握的信息失真，對形勢估計不足或估計錯誤而導(dǎo)致的風(fēng)險。（ 4）職業(yè)道德風(fēng)險：咨詢?nèi)藛T不能遵守道德的約束，徇私舞弊、謀求私利而使工程造成的風(fēng)險。（二）工程造價風(fēng)險的特點(diǎn)工程造價風(fēng)險的特點(diǎn)，顧名思義，應(yīng)該集工程造價的特點(diǎn)和風(fēng)險的特點(diǎn)于一身，結(jié)合分析現(xiàn)代工程的案例

10、，工程造價風(fēng)險具有全面性的特點(diǎn)：（ 1）全程性在項目實(shí)施的全過程的各個階段、各個方面都存在著不確定性因素，即各種不確定性因素都會直接地或間接地對工程造價產(chǎn)生影響，即工程造價風(fēng)險存在的客觀性、普遍性和全程性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時一間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險。（ 2）可變性工程造價風(fēng)險的可變性，這是指在項目實(shí)施的整個過程中，各種風(fēng)險在質(zhì)和量上是可以變

11、化的。隨著項目的進(jìn)行，有些風(fēng)險得到控制并消除，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。風(fēng)險發(fā)生的程度決定了工程造價風(fēng)險的大小，因此工程造價風(fēng)險同樣具有可變性。3）復(fù)雜性風(fēng)險的多樣性和多層次性，大型開發(fā)項目周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險因素數(shù)量多且種類繁雜，致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險多種多樣。而且大量風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜、各風(fēng)險因素之間與外界交叉影響又使風(fēng)險顯示出多層次性，作為風(fēng)險的一種，工程造價風(fēng)險也同樣具有復(fù)雜性。（ 4）被動性某一其體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性，任一具體風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。

12、個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，所以從某種程度上工程造價風(fēng)險存在一定的被動性。（三）工程造價風(fēng)險管理工程項目的實(shí)現(xiàn)過程是在一個相對存在許多風(fēng)險和不確定性因素的外部環(huán)境條件下進(jìn)行的。其中影響工程造價的主要因素是外部環(huán)境條件因素，通貨膨脹、氣候條件、地質(zhì)情況、施工環(huán)境條件等。因?yàn)橥獠凯h(huán)境條件都存在較人的不確定性，所以有可能給工程項目帶來風(fēng)險，從而使工程項目的造價發(fā)生不正常的變化。因此在工程項目造價管理中必須考慮風(fēng)險對于造價的影響，必須在對確定性造價管理的同時，開展對不確定性造價的管理，即對工程造價進(jìn)行風(fēng)險管理。對工程造價的風(fēng)險管理必須結(jié)合工程造價的全面管理來實(shí)施。工程造價風(fēng)險管理就是在工程

13、項目的實(shí)施過程中，通過對上程造價存在的風(fēng)險因素進(jìn)行識別，并在識別的基礎(chǔ)上評估這些風(fēng)險因素對工程造價的影響程度，然后采取有效的措施應(yīng)對、控制這些風(fēng)險，從而最終達(dá)到對工程造價的合理確定和有效控制。三、全過程造價風(fēng)險識別風(fēng)險識別就是要在風(fēng)險發(fā)生之前，對工程項目實(shí)施各階段存在的風(fēng)險及產(chǎn)生的原因作出判斷。同樣對于工程造價風(fēng)險的識別就是在項目實(shí)施的全過程中，對影響工程造價的風(fēng)險因素進(jìn)行分析和判別，最終的目的是實(shí)現(xiàn)對工程造價的風(fēng)險管理。工程造價風(fēng)險識別流程見圖12.3所示。（ 1）開發(fā)建立項目造價風(fēng)險管理信息系統(tǒng)首先要根據(jù)項目造價風(fēng)險管理的需要，建立造價風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的主要功能是及時收集、處理和

14、存儲有關(guān)工程項目每個具體活動與過程的各種風(fēng)險信息，以便為風(fēng)險的分析、識別和控制服務(wù)。（ 2）跟蹤、收集、處理和生成有關(guān)工程造價有關(guān)的活動與過程的風(fēng)險信息使用項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)去跟蹤項目全過程以及項目具體活動與過程的發(fā)展，使用項目所處環(huán)境與條件的變化信息去收集、處理和生成有關(guān)項目造價相關(guān)的所有風(fēng)險信息。這是一個不間斷的信息收集與處理的日常工作步驟。（ 3）造價是否存在風(fēng)險的分析與判斷運(yùn)用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)生成的信息，加上工程項目管理人員（包括造價管理人員）的風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)，對工程項目所面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面的分析與判斷，找出可能會使造價發(fā)生變動的各種風(fēng)險。在這一分析過程中可以使用各種風(fēng)險分析的具體方法

15、。例如，風(fēng)險分析模型的運(yùn)用及風(fēng)險仿真技術(shù)的運(yùn)用等等。（ 4）對影響造價的風(fēng)險進(jìn)行分類分析，并給出全部風(fēng)險的分類根據(jù)風(fēng)險分類方法，運(yùn)用現(xiàn)有的風(fēng)險信息與風(fēng)險管理人員的經(jīng)驗(yàn)，對上一步識別出的造價風(fēng)險進(jìn)行分類分析，以便全面認(rèn)識風(fēng)險的各種屬性。（ 5）對全部風(fēng)險的發(fā)生概率進(jìn)行分析，確定其大小和分布這一步要對所有己初步識別出的風(fēng)險進(jìn)行概率分布和概率大小的分析，以便為下一步確定風(fēng)險性造價和制定風(fēng)險事件控制優(yōu)先序列打下基礎(chǔ)。這一分析需要借助現(xiàn)有信息、歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)判斷。（6）對全部風(fēng)險進(jìn)行原因分析，給出各個風(fēng)險的原因運(yùn)用現(xiàn)有的風(fēng)險信息與項目管理人員的經(jīng)驗(yàn)，對識別出的全部風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險原因的分析，并通過分析找出引

16、發(fā)風(fēng)險事件的主要原因。如果引發(fā)風(fēng)險的主要原因有多個，還要進(jìn)行主因素分析、多變量分析等更深一步的風(fēng)險因素分析。（7）對全部風(fēng)險進(jìn)行后果分析，給出風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度這一步需要運(yùn)用現(xiàn)有的風(fēng)險信息和經(jīng)驗(yàn)判斷，對于全部風(fēng)險可能造成的后果及其嚴(yán)重程度做出全面的分析。要求把風(fēng)險造成的可能后果進(jìn)一步轉(zhuǎn)換成會造成多大的工程造價損失。這種“后果的價值量大小”將作為確定風(fēng)險控制優(yōu)先序列的判據(jù)之一。（8）對全部風(fēng)險進(jìn)行發(fā)展進(jìn)程分析，給出風(fēng)險的發(fā)展進(jìn)程預(yù)測這是指對于已識別的風(fēng)險必須進(jìn)行具體風(fēng)險發(fā)展進(jìn)程的時間和發(fā)展變化標(biāo)志的分析。風(fēng)險發(fā)展進(jìn)程的分析是要找出風(fēng)險事件何時會發(fā)生，以及引發(fā)它的原因何時會出現(xiàn)，引發(fā)原因出現(xiàn)以后風(fēng)

17、險事件會如何發(fā)展等等。風(fēng)險發(fā)展變化標(biāo)志的分析是指當(dāng)出現(xiàn)什么情況時就標(biāo)志著該風(fēng)險進(jìn)入了那種階段的分析。對于項目全部風(fēng)險的發(fā)展進(jìn)程分析，也是確定風(fēng)險控制優(yōu)先序列，制定風(fēng)險事件控制方案的依據(jù)之一。（9）根據(jù)風(fēng)險的分類、原因、后果和發(fā)展進(jìn)程分析給出風(fēng)險控制的優(yōu)先序列在完成上述分析與判斷之后，要綜合這些方面的分析結(jié)論，確定出開展風(fēng)險事件控制的優(yōu)先序列。由于項目的風(fēng)險發(fā)生往往不是單純進(jìn)行，而是齊頭并進(jìn)，因此需要對其進(jìn)行優(yōu)先排序。優(yōu)先序列安排的基本原則是安排最優(yōu)先解決的問題應(yīng)該是后果最嚴(yán)重、發(fā)生概率最高、發(fā)生時間最早、并且能夠盡快予以解決的問題。對于已經(jīng)識別出的項目全部風(fēng)險都應(yīng)該按照這種原則確定出其優(yōu)先序列

18、。（10）給出風(fēng)險識別報告每進(jìn)行一次項目風(fēng)險的識別，都要在最后給出一份風(fēng)險識別報告。該報告不但要包括工程項目現(xiàn)有風(fēng)險的清單，而且要有風(fēng)險的分類、原因分析和說明、風(fēng)險后果及其價值量的表述，以及全部風(fēng)險的控制優(yōu)先序列等內(nèi)容。對于這套風(fēng)險識別方法需要特別說明的是，這種風(fēng)險識別與分析不是一次性的，而是反復(fù)不斷重復(fù)進(jìn)行的。每過一定的階段，工程項目造價管理人員都需要對項目風(fēng)險進(jìn)行一次識別與分析，以識別和發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險。這種重復(fù)不斷的風(fēng)險識別分析需要一直堅持到項目的最后階段。上述這套項目風(fēng)險識別方法的根本目的是要找出項目的全過程和活動中所存在的各種風(fēng)險，以便為工程項目的風(fēng)險事件控制和風(fēng)險性造價的控制提供有關(guān)項

19、目風(fēng)險、風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度、風(fēng)險成因和風(fēng)險進(jìn)程等方面的信息與判斷依據(jù)。四、工程造價風(fēng)險評估對工程的風(fēng)險性造價進(jìn)行估計是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對工程項目實(shí)施過程中造價所存在的風(fēng)險進(jìn)行量化，確定這些風(fēng)險可能的影響程度，客觀的予以衡量，以便于進(jìn)一步對風(fēng)險進(jìn)行評價決策。工程造價風(fēng)險評估有以下幾種方法：（一）概率分析法同一事件在不同條件下所形成的概率變化狀況是用概率分布來描述的，確定了風(fēng)險事件的概率分布，就能估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率、計算風(fēng)險事件后果的數(shù)學(xué)期望和方差等。概率分析的步驟如下：(1)任選一個不確定性因素為隨機(jī)變量，將這個不確定因素的各種可能結(jié)果一一列出，并分別計算各種可能結(jié)果的造價；(2)分別

20、計算各種可能結(jié)果出現(xiàn)的概率，概率的計算一般要在過去統(tǒng)計資料上進(jìn)行，也可以根據(jù)項目管理人員的經(jīng)驗(yàn)得到主觀概率；(3)根據(jù)以上資料，計算在不確定因素下的造價期望值；(4)計算方差和標(biāo)準(zhǔn)差；(5)綜合期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差，確定項目在一定造價范圍內(nèi)完成的可能性。一般說來，在正態(tài)分析條件下E(yi)士的可能性為68.3%;E(yi)±2(t的可能性為95.4%;E(yi)±3(t的可能性為99.7%。(二)蒙特卡羅模擬法1 .蒙特卡羅模擬法原理蒙特卡羅(MonteCarlo,MC)方法亦稱為隨機(jī)模擬(Randomsimulation)方法，有時也稱作隨機(jī)抽樣(Randomsampli

21、ng)技術(shù)或統(tǒng)計試驗(yàn)(Statisticaltesting)如果風(fēng)險事件的風(fēng)險后果y與風(fēng)險因素X1,X2,xm等有關(guān)，可以將風(fēng)險后果用數(shù)學(xué)模型y=小(X1,X2,而)表示。若通過分析已求得各隨機(jī)變量X1,X2,Xm的概率分布，并且風(fēng)險因素X1,X2,Xm是相互獨(dú)立的或是完全相關(guān)時：(1)根據(jù)已求得的風(fēng)險因素X1,X2,刖的概率密度f1(X1),f2(X2),加(xm),在計算機(jī)上分別產(chǎn)生符合這些分布的隨機(jī)數(shù)列X11,Xi2,Xjm(i=1,2,月)；(2)將上述隨機(jī)抽樣得到的n組隨機(jī)數(shù)帶入風(fēng)險后果數(shù)學(xué)模型可計算得到風(fēng)險后果值，得n個數(shù)：外=伊卜；工"黑戶L)A乂He)(3)當(dāng)n較大時

22、，即可利用求得的y1,y2,，yn,進(jìn)行統(tǒng)計分析，計算出該風(fēng)險后果的統(tǒng)計特征量(均值、方差和概率分布)。2 .應(yīng)用蒙特卡羅的步驟將MonteCarlo應(yīng)用于造價風(fēng)險管理，可以將目標(biāo)變量設(shè)定為一模擬造價值。數(shù)學(xué)模型用由子項目求和生成總造價的計價程序來表示，模型中主要風(fēng)險變量定義為可發(fā)生風(fēng)險的子工作項目。每個風(fēng)險變量的風(fēng)險結(jié)果及其相應(yīng)的概率值均可用一具體的概率分布來描述，然后利用隨機(jī)數(shù)發(fā)生器來產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，再根據(jù)這一隨機(jī)數(shù)在各風(fēng)險變量的概率分布中隨機(jī)取一值。當(dāng)各風(fēng)險變量的取值確定后，目標(biāo)變量就可根據(jù)所建立的模擬模型計算得出。這樣重復(fù)N次，便可得到N組目標(biāo)變量值，即風(fēng)險性造價的概率分布。具體實(shí)施步驟如

23、下：(1)目標(biāo)分解對于一個項目的模擬，首先要將項目分解為許多工作或工作包；(2)概率尋找尋找每個工作或工作包地造價分布概率。確定實(shí)際概率分布是非常困難的，需要大量的歷史數(shù)據(jù)和有關(guān)信息，在統(tǒng)計資料不足的情況下，做到這一點(diǎn)非常不容易。在實(shí)踐中，經(jīng)常用到簡化概率分布的方法，并以均勻分布、三角分布、正態(tài)分布最為常用。(3)計算機(jī)模擬繪制直方圖1)從每一個分布中產(chǎn)生一個隨機(jī)數(shù)，在0.000到0.999之間。這項工作可以通過計算機(jī)中的隨機(jī)數(shù)發(fā)生器來實(shí)現(xiàn)。2)本書隨機(jī)變量的抽樣采用了直接抽樣方法，即把已取得的偽隨機(jī)數(shù)r,通過給定的抽樣模型，使偽隨機(jī)數(shù)r變?yōu)榻o定分布的隨機(jī)變量的樣本。常用概率分布的抽樣公式見表

24、3)根據(jù)數(shù)學(xué)模型，計算本隨機(jī)數(shù)對應(yīng)的造價風(fēng)險值。4)再返回第1步，重復(fù)N次，N可以為上千次，最終得到對項目的N次模擬值。5)將N次模擬的結(jié)果用累計頻率曲線和直方圖來表示。表12.1常用概率分布的抽樣公式分布名稱抽樣公式注(a、b)均勻分布a+(b-a)r指數(shù)分布-3nr正態(tài)分布,+(7f12、Lg】>R6分別為均值何力差三角分布口+公可匕口>b-ah挺-#cXl-r).WrWla、b、c為三角分布參數(shù)r為(0,1)上隨機(jī)數(shù)(4)結(jié)果分析通過累計頻率分布可以考察低于確定價格的某一值的概率，并可以通過該分布得出最可能價格出現(xiàn)的可能性是多大口(三)GM(1,1)灰色預(yù)測法1 .灰色預(yù)測原

25、理20世紀(jì)70年代末期，我國著名學(xué)者鄧聚龍?zhí)岢隽嘶疑到y(tǒng)理論，認(rèn)為一切隨機(jī)量都是在一定范圍內(nèi)、一定時段上變化的灰色量和灰過程。對于灰色量的處理不是尋求它的統(tǒng)計規(guī)律和概率分布，而是將雜亂無章的原始數(shù)據(jù)列，通過一定的方法處理，變成比較有規(guī)律的時間序列數(shù)據(jù)，即以數(shù)找數(shù)的規(guī)律，再建立動態(tài)模型。這種模型首先對于原始數(shù)據(jù)以一定方法進(jìn)行處理，其目的有二：一是為建立模型提供中間信息；二是將原始數(shù)據(jù)的波動性弱化。接下來以微分?jǐn)M合為核心直接將時間序列轉(zhuǎn)化為微分方程，從而建立抽象系統(tǒng)的發(fā)展變動動態(tài)模型，即GreyDynamicModel,簡記為GM。GM(h,n)模型，是微分方程的時間連續(xù)函數(shù)模型，括號中的h表示微

26、分方程的階數(shù)，n表示變量的個數(shù)。當(dāng)只有一個變量且h=1時，記為GM(1,1),稱為單序列一階線性動態(tài)模型。2 .GM(1,1)模型的建立(1)給出原始數(shù)據(jù)列，并做級比平滑檢驗(yàn)設(shè)有m個觀察值X(1),X(2),，X(m)(7=(I = 2,A ,m)令6為X的級比,若(i)(0.1353,7.389)則表明數(shù)列是平滑的，可作數(shù)列灰色預(yù)測。(2)選定序列作一次累加選定母序列的某一子序列作為預(yù)測對象的歷史發(fā)展時間序列X0(i)(i=1,2,，n,4而對其進(jìn)行一次累加生成得到新的數(shù)列X(1)%(1)=茨用)A-JV = 1AA tn)(3)構(gòu)造系數(shù)矩陣B,Yn對于GM(1,1)模型，其微分方程可簡化為

27、:變"0出以向量的形式表示微分方程的系數(shù)a、u,則系數(shù)向量a為：a=a,uT對方程展開可得：X叫2)= -1那)(3)2 +W累加夕!陣B和Yn分別為：Yn=X(0)(2),X°(3),X0(n)T一；即)(1)+心1以叫2)+內(nèi)(3)12MM,叫"l)+X%)I"21一(4)求系數(shù)向量，建立形式方程用最小二乘法求解系數(shù)向量a：一T_、-1_a=(BB)BYn并代入微分方程的解，得到時間函數(shù)#)(A+1)=那)(1)，將反還原，便得到那6+i)二時)k+1)-/)仇)公式(3-6)即為GM(1,1)模型進(jìn)行灰色預(yù)測的基本計算公式。(5)回代檢驗(yàn)將求出的參

28、數(shù)代入預(yù)測模型進(jìn)行預(yù)測，列出預(yù)測結(jié)果的時間函數(shù)序列(6)后驗(yàn)差檢驗(yàn)(0) /£( I)對預(yù)測結(jié)果進(jìn)行后驗(yàn)差檢驗(yàn)，證明預(yù)測模型是否可行。絕對誤差以表示，相對誤差以(i)表示，則有(0)7-xV(0)/X,(0)/£=X(i)X(i)E®(i)=X(0-比()甌)霜 I。%如果相對誤差不超過2%,便可認(rèn)為模型可行，可以用于進(jìn)行預(yù)測。(7)預(yù)測可利用公式(3-5)及(3-6)預(yù)測未來某期的數(shù)據(jù)。正確(四)貝葉斯多指標(biāo)決策法多指標(biāo)決策是決策分析人員對多個目標(biāo)方案進(jìn)行綜合衡量后作出合理、的決策過程。這是一個主客觀因素相結(jié)合的過程。其中指標(biāo)權(quán)重的正確估計是決策的關(guān)鍵之一。指標(biāo)

29、權(quán)重的確定方法大致可分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法客觀性差，但解釋性強(qiáng)；客觀賦權(quán)法確定的權(quán)系數(shù)雖然在大多數(shù)情況下客觀性較強(qiáng)，但有時會與各指標(biāo)實(shí)際重要程度相悖，從而解釋性較差。為了兼顧對指標(biāo)的偏好，同時又力爭減小主觀隨意性，使對指標(biāo)的賦權(quán)達(dá)到主觀與客觀的統(tǒng)一進(jìn)而使決策客觀、真實(shí)、有效。本方法對主觀權(quán)重進(jìn)行了改進(jìn)。首先對專家給予的指標(biāo)權(quán)重利用貝葉斯公式進(jìn)行逐個修正；然后，利用最小二乘法建立指標(biāo)權(quán)重的優(yōu)化模型，并給出精確解。從而達(dá)到使指標(biāo)權(quán)重主觀和客觀相結(jié)合的目的。具體步驟如下：1.決策矩陣的標(biāo)準(zhǔn)化處理設(shè)方案決策域的集合A=A1,A2,A;因素指標(biāo)的集合W=GI,G2,G。方案Ai對指標(biāo)Gj

30、的屬性值為Yij(i=1,2,nj=1,2,m，則決策矩陣為：即WA九'Y=(y)匕%Ay2wMMMMl%yJtiAJ通常，指標(biāo)又分為效益型”指標(biāo)和成本型”指標(biāo)。效益型”指標(biāo)，是指屬性愈大愈好的指標(biāo)，而成本型”指標(biāo)，是指屬性值愈小愈好的指標(biāo)。為了消除兩種類型指標(biāo)間的矛盾性，將決策矩陣標(biāo)準(zhǔn)化處理如下：對于效益型指標(biāo)Gj%=一.一尸1N.Mmaxyv|1i/t對于成本型指標(biāo)GjminywM月)j=12典則標(biāo)準(zhǔn)化后的決策矩陣為2 .各方案下指標(biāo)權(quán)重的確定主觀權(quán)重反映了決策者的主觀偏好，它不會因?yàn)榉桨傅牟煌l(fā)生改變，用概率論的觀點(diǎn)從看，主觀權(quán)重可以理解為驗(yàn)前概率，在一個方案下的權(quán)重可以理解為

31、結(jié)合試驗(yàn)而發(fā)生的概率即為驗(yàn)后概率。在具體方案下，應(yīng)該對主觀權(quán)重給予修正。設(shè)指標(biāo)的主觀權(quán)重為Ui,U2,，mi,則指標(biāo)Gj發(fā)生的概率P七的力=£叼二|''1(G)=ujj=1,2,m在指標(biāo)Gj下，方案Ai發(fā)生的概率為P(AiIGj)=rij,i=1,2,nj=1,2,m利用貝葉斯公式，則在方案Ai下第j個指標(biāo)權(quán)重(驗(yàn)后概率)川/-Ij=1,mi=1,n因此，方案Ai下的權(quán)重向量為W=(Wi，W2，,Wm)。對每個方案Ai來說，對它有利的指標(biāo)被強(qiáng)化了，對它不利的指標(biāo)被弱化了。3 .整體方案下權(quán)重的確定設(shè)指標(biāo)權(quán)重為Wj,j=1,2,m由期望效益法，方案Ai在W下的決策值六I

32、fll22%應(yīng)選擇權(quán)重向量Wj,j=i,2,m使所有方案的綜合屬性值"X與ZTZ以仁1/-j偏差越小越好，為此建立如下最小二min之力儲-*”寸.,.1sopS1.2陰=1匕£6：j=1,2,A，切L求解以上模型。作拉格朗日函數(shù)上=之曲%*”。"+2£%-1）I7-1j-i削裝也叫”+24=0令叫尸12*3Je上述m+1個變量m+1個方程的方程組用矩陣表示為<<。入廠11J即%+乜Re三曲鳴!。；，之塔，A其中，r-12ZT。J,AJ），憶=（4嗎,A,紇）J=（£”>；,宜明Y，A，七哈fli=i乘法優(yōu)化決策模型,即M&qu

33、ot;仁】見L1:）解矩陣方程得:i-eT8TC匕1=占二c*】%Be，1解出Wm1=(Wl,W2,Wn)T后，得方案Ai的最終決策值為:64s二12A，料J-l按fi*值從大到小的順序排列，即得到方案Ai的排序。(五)模糊層次分析法1 .模糊層次分析法原理模糊層次分析法是綜合運(yùn)用層次分析法和模糊評判法來解決多因素、多指標(biāo)評價問題的一種方法。層次分析法(AHP)把復(fù)雜的問題分解成各個組成因素，并按其支配關(guān)系分級組成有層次的結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性，然后，綜合人的判斷以決定諸因素的相對重要性的總排序。模糊評判就是根據(jù)給出的評判標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)測值，經(jīng)過模糊變換后對事物做出評價

34、的一種方法。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是可以對涉及模糊因素的對象系統(tǒng)進(jìn)行綜合評價，而且更加適宜于評價因素多、結(jié)構(gòu)層次多的對象系統(tǒng)。2 .應(yīng)用模糊層次分析法的步驟(1)確定評價目標(biāo)(2)建立工程造價風(fēng)險評價指標(biāo)體系評價指標(biāo)的建立要遵循全面性、獨(dú)立性、層次循序漸進(jìn)、重要性的原則。本文在建立指標(biāo)體系時，參照第二章中公路工程造價全風(fēng)險因素核查表建立。在工程建設(shè)的各個階段中，把造價風(fēng)險主要劃分為主風(fēng)險因素和子風(fēng)險因素兩個層次。(3)運(yùn)用模糊層次分析法進(jìn)行綜合評價1)指標(biāo)體系權(quán)重的確定本書文采用了04評分法，將造價咨詢?nèi)藛T、業(yè)主指揮部人員和工程管理研究人員打分求得的權(quán)重平均后即是指標(biāo)的權(quán)重。具體過程介紹如下：將主風(fēng)險

35、因素(或子風(fēng)險因素)中，各因素進(jìn)行兩兩比較，就各因素對造價風(fēng)險的影響打分：兩者同樣重要，各得2分；非常重要一方得4分，另一方得0分；比較重要的一方得3分，另一方得1分。于是可以得到Y(jié)i對比矩陣，這個矩陣主對角線上各元素均為00。%?K%._°K%.-KKKK4%K0L再運(yùn)用優(yōu)勢積累法(即求行和”一一同一行元素之和)，可求得權(quán)向量為:【例"內(nèi)進(jìn)行歸一化處理后即是每個指標(biāo)的權(quán)重。最終建立權(quán)重向量：Ak=(ak1,ak2,akp)2)定義造價風(fēng)險度評語集劃分5個風(fēng)險等級VL,L,M,H,VH。對應(yīng)評價集等級向量為0.1,0.3,0.5,0.7,0.9。3)確定評價隸屬矩陣假設(shè)有n

36、位專家對子風(fēng)險因素的風(fēng)險程度進(jìn)行評判，對Rk項指標(biāo)合計有mkj個人評判為H級，則可認(rèn)為專家組對此項指標(biāo)評判為H級的可能性程度為：瓦=23,4,5)*七打,依次可以得到對應(yīng)VL、L、M、H、VH各級別的可能性程度。并由此可得到一個子風(fēng)險因素(單項指標(biāo))評價的行向量：Hk1=(hkl,hk2,hk3,hk4,hk5)所有子風(fēng)險因素評價的彳T矩陣組成評價矩陣Hk：H* 二%MHj中%iiA九i$'MOM,(A=I,2,A加)小坤A，$j下標(biāo)P為各評價指標(biāo)子集中含有指標(biāo)的數(shù)目。4)主風(fēng)險因素風(fēng)險綜合評價根據(jù)模糊綜合評價模型，各主風(fēng)險綜合評價向量為:%AMJ=4x/,%)xMOM=回也?也3也4

37、也5),%小模糊子集Bk=(bk1,bk2,bk3,bk4,bk5),(k=1,2,m)表示在各Rk,(k=1,2,-111)分別的風(fēng)險向量等級。其模糊特征評價值為：PBk=(bk1,bk2,bk3,bk4,bk5)x(0.1,030.5,0.7,0.9T5)整體造價風(fēng)險綜合評價通過上述運(yùn)算，得到對評價指標(biāo)子集的綜合評價結(jié)果Bi,B2,B3,B4,Bm,并構(gòu)成一個總的評價矩陣B,即MO MA bins)權(quán)向量A=但，a2,am)按照模糊綜合評價模型，再進(jìn)行綜合評價運(yùn)算，即D=A*B或gAb1*'。二(q,%,A)xMOM=(J|T&】As其模糊特征評價值為：Pd=(d1,d2,

38、d3,d4,d5)義(0.1,0.3,0.5,070.9T最終評價結(jié)果是一個代數(shù)值，表示對所有風(fēng)險評價指標(biāo)的綜合主評分。分值越高，說明項目造價的風(fēng)險越高。（六）各種萬法的應(yīng)用設(shè)計以上介紹的幾種風(fēng)險評估方法各具特點(diǎn)，可以根據(jù)風(fēng)險因素的特點(diǎn)，分別采用，其應(yīng)用比較如表12.2。表12.2造價風(fēng)險評估方法應(yīng)用比較表名稱過程描述特點(diǎn)操作難點(diǎn)解決辦法蒙特卡羅模擬法風(fēng)險組成因子概率分布一模擬程序一風(fēng)險整體分布針對多個因子疊加而成的風(fēng)險，且每個因子大體概率分布已知多個因子的概率分布難以全部搞到通過數(shù)據(jù)收集解決一部分，或簡化成二角概率GM(1,1)歷史數(shù)值序列一灰色計算一得到未來緊鄰值針對對于時間有趨勢變化的風(fēng)

39、險因素有時模擬失敗，需要檢驗(yàn)修正通過其他模擬加權(quán)解決模糊層次分析法建立風(fēng)險因素層次模型一定義子風(fēng)險因素風(fēng)險值權(quán)重一模糊矩陣計算一整體風(fēng)險值用于多層次、不同權(quán)重的風(fēng)險組合后的風(fēng)險評價。適用于各階段造價風(fēng)險整體評價各子風(fēng)險因素風(fēng)險值及權(quán)重的定義少部分可以通過定量方法解決，大部分需要主觀判定概率分析法通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)一得到某風(fēng)險概率分布一求得某期望值卜發(fā)生概率用于單個風(fēng)險概率的確定統(tǒng)計數(shù)字不全簡化分布貝葉斯多指標(biāo)決策法多方案決策一本力殺的造價風(fēng)險度用于多方案之問比選鑒于以上各種風(fēng)險評估方法的應(yīng)用特點(diǎn)，整合各方法的應(yīng)用過程，參見圖12.4。造價風(fēng)險評價指標(biāo)體系（風(fēng)險因素組成及之間權(quán)重）單個風(fēng)險因素風(fēng)險度模

40、糊層次分析法本階段風(fēng)險評價*本階段造價整 體風(fēng)險度水平*風(fēng)險因素風(fēng)險 度排序造價風(fēng)險度標(biāo)準(zhǔn)GM （1,1）灰色預(yù)測法專家主觀判斷概率分析法、期望值法、蒙特卡羅模擬法、圖12.4造價風(fēng)險評估方法應(yīng)用設(shè)五、工程造價風(fēng)險的處理（一）工程造價風(fēng)險的處理對策對于工程項目的風(fēng)險事件，在風(fēng)險識別階段進(jìn)行了分析與識別以后，已識別出的絕大多數(shù)風(fēng)險事件都是相對可控的。這些風(fēng)險事件的可控程度取決于人們在風(fēng)險識別階段給出的有關(guān)風(fēng)險事件的足夠信息的多少。工程項目的風(fēng)險事件的處理是建立在工程項目風(fēng)險事件的可控性基礎(chǔ)之上的。由于工程造價風(fēng)險具有普遍性和全程性，因此相應(yīng)的對風(fēng)險處理也應(yīng)體現(xiàn)在工程建設(shè)的全過程。對工程造價風(fēng)險的

41、處理主要通過對工程項目風(fēng)險事件的控制來實(shí)現(xiàn)的。工程項目的風(fēng)險事件是發(fā)展和變化的，在人們對其進(jìn)行控制的過程中，這種發(fā)展與變化會隨著人們的控制活動而改變。因?yàn)閷τ陲L(fēng)險事件控制的過程實(shí)際是一種人們發(fā)揮其主觀能動性去改造客觀世界（事物）的過程。對分析出來的風(fēng)險可以接受，或想辦法消除、減少或轉(zhuǎn)移。任何項目在實(shí)施時，都必須對承擔(dān)的風(fēng)險（明確規(guī)定的或隱含的）應(yīng)有準(zhǔn)備和對策，應(yīng)有計劃，應(yīng)充分利用管理者自己的技術(shù)、管理、組織的優(yōu)勢和過去的經(jīng)驗(yàn)。由于工程造價的風(fēng)險來源于具體活動的風(fēng)險事件，因此對于工程造價的風(fēng)險處理也應(yīng)轉(zhuǎn)化為對工程造價的風(fēng)險事件的控制和處理，而不是直接的對工程造價進(jìn)行控制。對于工程項目的風(fēng)險事件的主要處理對策：（ 1）回避風(fēng)險大的項目，選擇風(fēng)險小或適中的項目。這在項目決策時要注意，放棄明顯