湖南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試題

1、精選文檔湖南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試題一、單項選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的_表示。 A實際收益率 B期望收益率 C名義收益率 D無風(fēng)險收益率 2、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率與實際年收益率的關(guān)系是_。 A一樣大 B沒有相關(guān)關(guān)系 C前者較小 D前者較大 3、根據(jù)中華人民共和國刑法，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，屬于（）。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財務(wù)會計報告罪 C內(nèi)幕交

2、易罪 D操縱市場罪 4、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由_決定。 A市盈率 B股票的內(nèi)在價值 C資本收益率水平 D股票的供求關(guān)系 5、若通貨膨脹率為（），則今天的100元所代表的購買力比明年的100元要大。 A正數(shù) B負(fù)數(shù) C0 D1 6、下列關(guān)于機構(gòu)投資者的說法，不正確的是_。 A在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構(gòu)投資者 B機構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人 C機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強等特征 D在成熟的證券市場上，機構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo) 7、其他組

3、織或個人。 A股東權(quán)利 B管理權(quán)利 C分配權(quán)利 D指揮權(quán)利 8、_可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。 A短期政府債券 B短期金融債券 C短期企業(yè)債券 D長期政府債券 9、證券投資基金在美國被稱為（）。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金 10、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。 A國家債券 B政府債券 C公司債券 D金融債券 11、我國證券法出臺是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 12、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。 A上市交易的

4、股票 B期貨 C上市交易的國債 D上市交易的企業(yè)債券 13、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識，正確的是（）。 A是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 B基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持 D證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金 14、在實際運用中，股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是_。 A二元增長模型 B零增長模型 C不變增長模型 D以上全部都是 15、_又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。 A市盈率 B市凈率 C凈資產(chǎn)倍率 D周轉(zhuǎn)率 16、關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是_。 A該組

5、合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+xn=1 B該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會 17、_是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。 A營運能力 B變現(xiàn)能力 C盈利能力 D固定資產(chǎn)的規(guī)模 18、通過對證券基本財務(wù)要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為_。 A絕對估值 B資產(chǎn)價值 C相對估值 D風(fēng)險中性定價 19、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中，錯誤的是（）。 A由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 B所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票 C行權(quán)不增加股份公

6、司的股本 D通常由投資銀行發(fā)行 20、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C負(fù)債股息 D財產(chǎn)股息 二、多項選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下_行為。 A不得墊付資金 B不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格 C不能受理全權(quán)委托 D不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托 22

7、、股息的分配可以采用_。 A現(xiàn)金的形式 B股票的形式 C現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的_。 A實用性 B準(zhǔn)確性 C真實性 D完整性 24、關(guān)于利率變化引起證券價格變化，下列說法正確的有_。 A利率與證券價格呈反方向變化 B利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低 C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降 D利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平 25、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括_。 A發(fā)行國債 B再貼現(xiàn)政策

8、 C公開市場業(yè)務(wù) D存款準(zhǔn)備金制度 26、關(guān)于基金管理費，下列說法正確的是_。 A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付 B基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高 C我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向 D管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取 27、下列說法正確的是_。 A基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) B基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 C基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 D基

9、金托管人是基金一切活動的中心 28、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的_。 A天津市企業(yè)交易所 B上海華商證券交易所 C上海眾業(yè)公所 D上海股份公所 29、證券市場的自律性組織包括_。 A證券交易所 B證券監(jiān)督管理委員會 C證券業(yè)協(xié)會 D證券信用評級機構(gòu) 30、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是_。 A中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B中央銀行降低再貼現(xiàn)率 C政府大幅提高稅率 D中央銀行在公開市場上大量買入證券 31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，說法正確的是_。 A可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款 B可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券

10、按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在 C可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人 D可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票 32、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的公司法的規(guī)定，允許的出資形式包括_。 A貨幣 B實物 C非專利技術(shù) D工業(yè)產(chǎn)權(quán) 33、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)包括_。 A審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 B執(zhí)行會員大會的決議 C審定對會員的接納 D制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 34、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是_。 A我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期 B1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 C1985年由中國工商