上市公司治理自查報告

1、上市公司治理自查報告、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題自公司治理專項(xiàng)活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、 深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動的要求進(jìn)行了 認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需 要繼續(xù)完善。（一）董事會專門委員會運(yùn)作需要提高。根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設(shè)立審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。（二）公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制 訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照 最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。（三）公司的激勵機(jī)制不夠。公司已建立了

2、績效考核機(jī) 制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考 慮引入股權(quán)激勵機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公 司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。二、公司治理概況公司自上市以來，能夠按照公司法、證券法、公司章程等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、 投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和 廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、 人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面分開。（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè) 務(wù)機(jī)構(gòu)

3、做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng) 營能力；（2）人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級管理人員專職在公司工 作并領(lǐng)取報酬，不存在雙重任職；（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助 生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn) 權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰；（4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要 求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東 的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系；（5）財務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財務(wù)部門并配備相應(yīng) 的財務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會計(jì)制度的要求，建立 了獨(dú)立的會計(jì)核算體系和財務(wù)管理制

4、度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核 算，獨(dú)立進(jìn)行財務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納 稅。（二）"三會"制度健全，運(yùn)作規(guī)范。公司建立完善了 "三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會） 運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。（1）關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、 特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己 的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股 東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公平 合理，表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價依據(jù)予以充分 披露。（2）關(guān)于董事與董事會：公司嚴(yán)格按照公司章程 規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事

5、的人數(shù)和人員構(gòu)成 符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設(shè)趨于合理化，董事 會決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事 能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了 解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會的高效運(yùn)作和 科學(xué)決策。（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行公司 法和公司章程的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成 符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能 夠認(rèn)真履行職責(zé)。（三）信息披露公開、透明。公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行 了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。 公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照股票 上市規(guī)則等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，