工程索賠的原則與注意問題知識分享

1、工程索賠的原則與注意問題（一） 工程索賠的定義工程索賠（ Claim ），是指在建設(shè)工程實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對于非 自身原因造成的損失或延誤， 依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定， 向另一方提出調(diào)整合同價(jià)格、 調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求， 以彌補(bǔ)自己的損失， 維護(hù)自身的合法權(quán)益 的行為與權(quán)利。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化、施工進(jìn)度、物價(jià)的變化 , 以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響， 使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，它是一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要 求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通

2、過沖賬、扣撥工程款、扣 保證金等實(shí)現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一 些。（二）工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為， 而不是懲罰， 索賠屬于正確履行合同的正當(dāng) 權(quán)利要求。 索賠方所受到的損害， 與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān) 系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起， 可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的， 也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。 索賠在一般 情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決， 若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時(shí)， 爭議可通過仲裁 解決。（三）工程索賠的原則1. 必須以合同為依據(jù)施工企業(yè)必須對合同條件、 協(xié)議條款等有詳細(xì)了解， 遭遇索賠事件

3、時(shí)， 以合 同為依據(jù)來提出索賠要求。2. 及時(shí)提交索賠意向書 根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書， 意向書應(yīng)包含索 賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱） 、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損 失，無須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理 工程師簽字確認(rèn)， 必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、 現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、 現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管 監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。 這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個(gè)事件 的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。3. 必須注意資料的積累 積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、 進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記

4、錄， 并爭取與會者簽字， 作為正式 文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠 時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期 索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。（四）工程索賠應(yīng)注意的問題為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)， 同時(shí)必須 謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法， 并根據(jù)合同規(guī)定，及時(shí)提出索賠要求。若超過 索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項(xiàng)目 管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點(diǎn)：（一）樹立施工企業(yè)索賠意識首先，由于我國承包商大多受到其在國內(nèi)進(jìn)行工程承包管理模式的影響

5、，索賠意識較為薄弱。對此承包商應(yīng)該突破自身管理的思維慣性， 應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)之初便 應(yīng)樹立良好的索賠意識。“索賠意識”也可以說就是索賠的“自覺性”。承包商應(yīng) 從合同雙方一開始合作，就仔細(xì)研究合同中雙方的權(quán)利義務(wù)，并充分考慮在工程 承包中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和合同中對于這些風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和承包商之間是如何進(jìn)行 劃分的，對哪些可以索賠、哪些不可以做到自己心知肚明。 事先便要估計(jì)出哪些 問題將來可能出現(xiàn)索賠機(jī)會，然后留待問題出現(xiàn)后進(jìn)行索賠，而不是僅僅被動地 等待引起索賠的干擾事件發(fā)生后，才被動地考慮進(jìn)行索賠。對于合同中業(yè)主不合 理的免責(zé)條件，承包商應(yīng)在簽約前向業(yè)主提出修改， 并通過書面確認(rèn)，做好相關(guān) 文件的保留歸檔

6、工作。只有這樣在將來一旦問題發(fā)生，承包商便可以從合同文件 中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定基礎(chǔ)。（二）施工企業(yè)索賠機(jī)會分析施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是施工方保護(hù)自己并獲取利益 的手段。施工方在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。 而在施工 管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會是索賠工作的前提條件。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會存在于項(xiàng)目施工的全過程。包括：第一，業(yè)主及業(yè)主 代表的行為潛在著索賠機(jī)會。第二，設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會。第三，合同文件 的缺陷潛在自索賠機(jī)會。第四，不可抗力以及不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)以上各項(xiàng)均潛在著索賠機(jī)會，但這并不意味著施工企業(yè)就能夠獲

7、得工期或費(fèi) 用補(bǔ)償。其關(guān)鍵還在于索賠管理人員的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平如何， 是否能夠抓住機(jī)遇 及時(shí)獲得索賠。以中交三航寧波分公司老塘山工程項(xiàng)目部施工的老塘山五期工程為例， 甲方 舟山港務(wù)局提供的施工場地條件與合同條款約定出入較大，使我方重新布置施工 平面，不能按原計(jì)劃日期開工的情況。一些管理人員認(rèn)為：雖然土地局作為甲方提供的施工場地條件與合同條款有 較多出入，但場地面積沒有減少， 推遲開工時(shí)間最多 5 天，我項(xiàng)目部作為乙方有 能力在今后的施工中趕上去， 可以不向甲方提供索賠申請。 另一部分管理人員認(rèn) 為：推遲開工日期的原因是甲方提供施工場地變動較大而造成的， 應(yīng)提出工期索 賠 5 天的申請。 還有管理

8、人員認(rèn)為： 第一， 甲方?jīng)]有按照合同約定履行提供施工 場地條件的義務(wù)， 使乙方推遲 5天時(shí)間開工。 第二，乙方按照原合同開工日期與 機(jī)械施工公司簽訂了租用機(jī)械挖土運(yùn)土的協(xié)議， 由于推遲開工造成乙方對租用協(xié) 議的違約， 違約金應(yīng)由甲方承擔(dān)。 第三，場地的變化改變了原提供的施工運(yùn)輸通 道，使我方增加了運(yùn)輸費(fèi)用， 甲方應(yīng)承該項(xiàng)措施費(fèi)用， 因此可以向甲方提出工期 和費(fèi)用索賠的申請。從這個(gè)案例中可以看出， 一個(gè)索賠機(jī)會可能形成多種處置結(jié)果， 索賠管理人 員的業(yè)務(wù)水平和經(jīng)驗(yàn)的差別將對索賠機(jī)會的把握產(chǎn)生較大的不同。項(xiàng)目施工中潛在的索賠機(jī)會是客觀存在的， 而且是多方面的。 如何提出索賠 要求并保證最終索賠的成

9、功將會因事件的具體情況而有所不同， 但只要索賠管理 人員有較強(qiáng)的索賠意識，善于研究合同文件、實(shí)際工程事件、捕捉索賠機(jī)會，善 于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗(yàn)，就能夠恰當(dāng)維護(hù)自方利益，獲取索賠。（三）提高索賠成功率的關(guān)鍵施工索賠是工程造價(jià)的一項(xiàng)重要工作 , 其關(guān)鍵是提高施工索賠的成功率 , 索 賠的就要“索” ,你不主動的“索” ,對方?jīng)]有義務(wù)無償?shù)摹百r” 。1. 做好收集 ,整理簽證工作 索賠直接涉及到當(dāng)事人雙方的切身經(jīng)濟(jì)利益 , 靠花言巧語不行 , 胡攪蠻纏也 不行, 靠不正當(dāng)手段更不行 , 因此,索賠的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí) , 確鑿的證據(jù) , 并輔 之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款 ,使之真正成為索賠

10、的依據(jù)。 同要考慮周詳 , 措詞 嚴(yán)謹(jǐn), 價(jià)款要可調(diào) , 計(jì)價(jià)依據(jù)明確 , 開工資料要齊全 , 圖紙要弄清 , 記錄要詳細(xì) ,對 因建設(shè)方或監(jiān)方原因造成的工程返工 ,窩工, 增加工程量等 ,要一一簽證 , 不能輕 易放過。2. 主動創(chuàng)造索賠機(jī)會在施工過程中 , 要堅(jiān)持一切指令為書面形式 ,對有關(guān)的現(xiàn)場損失必要時(shí)要有 攝像、錄相 , 對停水、停電、設(shè)計(jì)變更、工程量增減等更是要確保資料的完整,對隱蔽工程、土石方工程、拆除工程等 , 各項(xiàng)簽證的時(shí)間要求等都要牢記心中 , 及時(shí)記錄 ,要做到不錯(cuò)、不漏。否則 ,時(shí)過境遷 ,會失去索賠的機(jī)會。3. 注意索賠技巧施工索賠是一種客觀存在 , 它是工程造價(jià)的管

11、理手段、公關(guān)策略、組織藝術(shù) 的綜合體現(xiàn) , 索賠成敗在很大程度上取決于業(yè)主的態(tài)度 , 因此 , 在索賠過程中還應(yīng) 注意以下幾點(diǎn) : 一是施工單位首先要嚴(yán)于律己 , 確保工程質(zhì)量 , 在業(yè)主和監(jiān)理心目 中贏得良好的信譽(yù) , 對要索賠的項(xiàng)目也應(yīng)通情達(dá)理 , 適時(shí)的取得人證 , 物證, 不要 輕易流露索賠的意向 ,在事實(shí)確鑿 ,理由充分 ,時(shí)間恰當(dāng)之時(shí)則要把握時(shí)機(jī)；二是 索賠需要一定的時(shí)間和空間 , 對一些數(shù)額較大或造成損失事實(shí)不明顯和有爭議的 項(xiàng)目, 不能急于提出索賠 , 要不斷收集和整理好索賠的證據(jù) ,時(shí)機(jī)成熟則促其成， 對于事實(shí)清晰 ,損失價(jià)值不大的 ,則作短平快處理 , 并可適量妥協(xié) ,目的

12、是培養(yǎng)大 額索賠的成功 ,以取得以一當(dāng)十的作用 , 切忌過多的小額索賠 , 會使工程監(jiān)理 , 業(yè) 主反感, 影響大額的索賠的順利進(jìn)行。（五）實(shí)例分析 （一）舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程概況 我公司承建的舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程位于定海野鴨山岸 線的中段，新建碼頭 12 萬噸級（兼顧 15 萬噸級）卸船泊位一個(gè)； 3.5 萬噸級 和1萬噸級裝船泊位各一個(gè)。該碼頭為高樁梁板式結(jié)構(gòu)，碼頭平臺與棧橋成“ F” 字形布置（外側(cè)碼頭為卸船泊位，內(nèi)側(cè)碼頭為裝船泊位） 。該工程地質(zhì)條件復(fù)雜，引橋長 1500 多米，設(shè)計(jì)地質(zhì)情況和實(shí)際情況不符， 涉及問題較為復(fù)雜。 由此我單位在施工過程中根據(jù)

13、工地實(shí)際情況， 積極的向上級 有關(guān)單位提出合理化建議， 且多數(shù)被采用， 工程質(zhì)量得到了保證， 工程進(jìn)度明顯 加快，同時(shí)也不可避免的引起工程造價(jià)增加。 為做到既保證工程質(zhì)量， 又能維護(hù) 業(yè)主和承包商雙方利益， 我項(xiàng)目部實(shí)事求是地分別向業(yè)主和保險(xiǎn)公司提出各項(xiàng)索 賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和方法。（二）舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程索賠技巧和策略 舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程在施工過程中 , 遇到幾件比較大 的索賠事件。在打樁施工時(shí)， 我施工方發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與設(shè)計(jì)提供不符， 一是沙層較厚導(dǎo)致 鉆機(jī)成孔時(shí)間延長，鉆進(jìn)后進(jìn)行反復(fù)清孔，施工難度加大；二是地下 10米到 26 米處

14、不均勻分布大小孤石， 導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備磨耗較大， 甚至造成了鉆機(jī)鉆桿的報(bào)廢。 該工程 150多根鉆孔樁在施工過程中均不同程度地遭遇了該地質(zhì)情況， 極大地增 加了我項(xiàng)目部人力、物力、財(cái)力；針對這一情況，我項(xiàng)目部及時(shí)收集現(xiàn)場資料， 及時(shí)采用照相、 錄像等多種方式記錄， 及時(shí)要求監(jiān)理工程師確認(rèn)。 由于該項(xiàng)索賠 項(xiàng)目數(shù)額較大， 損失不易準(zhǔn)確計(jì)量且容易產(chǎn)生數(shù)量上的爭議， 所以我方并未急于 提出索賠，而是不斷的搜集和整理索賠資料，準(zhǔn)備了充分的證據(jù)和完備的手續(xù)， 并對甲方可能提出的疑問預(yù)想了對策， 等條件成熟時(shí)間恰當(dāng)時(shí)， 我方及時(shí)把握時(shí) 機(jī)，為項(xiàng)目部爭取了應(yīng)得的利益。第二件是甲方對農(nóng)民的樹木索賠不及時(shí)和漁民的網(wǎng)

15、籠索賠不及時(shí)， 造成工程 局部窩工及延期。 針對這一問題， 我方除了及時(shí)收集索賠資料， 還堅(jiān)持把友好協(xié) 商解決該索賠問題作為上策。 因?yàn)槿绻捎弥俨没蛟V訟辦法處理的話， 要耗費(fèi)大 量的時(shí)間和不少的費(fèi)用。仲裁要經(jīng)調(diào)查取證、調(diào)解、裁決等程序。訴訟可能要經(jīng) 歷一審、二審、司法復(fù)核、終審、執(zhí)行等程序。費(fèi)用上，仲裁要交仲裁費(fèi)，訴訟 要交訴訟費(fèi)，律師費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)，要訴訟保存還要財(cái)產(chǎn)抵押等等。總之，能協(xié)商解 決的就盡量爭取協(xié)商解決。 仲裁和訴訟不是最好的解決辦法。 我們遵循 “做一項(xiàng) 工程，交一批朋友”的信條，自己認(rèn)真履行合同，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并注意做好甲 方和監(jiān)理的公關(guān)工作， 而且索賠合理， 手續(xù)完備， 然后依據(jù)合同有關(guān)條款 , 及時(shí) 向業(yè)主和監(jiān)理工程師遞交了索賠報(bào)告 , 最后在該問題上取得了雙方都滿意的結(jié) 果，有力地維護(hù)了施