淺談保護(hù)民族的傳統(tǒng)資源

1、淺談保護(hù)民族的傳統(tǒng)資源        近年來(lái)，傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源的保護(hù)已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。自1998年起，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召集了一系列國(guó)際會(huì)議與研討。2000年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織大會(huì)決定成立一個(gè)專門(mén)的政府間委員會(huì)，即“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)政府間委員會(huì)”，集中研究相關(guān)的問(wèn)題。至2003年7月，該委員會(huì)已經(jīng)召開(kāi)過(guò)5次正式的會(huì)議，第6次會(huì)議也將于2004年3月召開(kāi)。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源，就是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其

2、擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。（出于敘述與理解的方便，我們不妨將傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源統(tǒng)稱為“傳統(tǒng)資源”。）從一定意義上講，保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的就是要與現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡。一方面，設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使那些技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會(huì)公眾的知識(shí)與資源被少數(shù)人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而壟斷。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家之所以同意參與相關(guān)問(wèn)題的研討，關(guān)鍵原因在于其已經(jīng)清楚地認(rèn)識(shí)到，傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉；而過(guò)去一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就

3、是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。因此，在過(guò)去幾年的討論過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家一直在強(qiáng)調(diào)：任何對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動(dòng)與獲取，也不應(yīng)阻止對(duì)相關(guān)資源的合理開(kāi)發(fā)與可持續(xù)利用?；谶@方面的考慮，發(fā)達(dá)國(guó)家堅(jiān)決反對(duì)向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。在這樣一種國(guó)際背景下，研究傳統(tǒng)資源保護(hù)就需要特別關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題：保護(hù)傳統(tǒng)資源，一為人類的可持續(xù)發(fā)展，二為弱者的利益分配從大的方面講，保護(hù)傳統(tǒng)資源，有利于作為創(chuàng)新基礎(chǔ)與源泉的傳統(tǒng)資源的保存與可持續(xù)的利用，進(jìn)而有利于整個(gè)人類社會(huì)的生存與可持續(xù)發(fā)展。從小的方面講，一個(gè)國(guó)家的少數(shù)民族及偏遠(yuǎn)地區(qū)的民眾恰恰是傳統(tǒng)資源的保有者與

4、傳承人；保護(hù)傳統(tǒng)資源，有助于保護(hù)這些創(chuàng)新能力較弱，無(wú)法以現(xiàn)代科技和知識(shí)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的人群的利益，盡可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源與利益的均衡分配，使全體社會(huì)成員都能從社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受益。中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)也是多民族、多人口、寬地域的國(guó)家，擁有相對(duì)豐富的傳統(tǒng)資源。與此同時(shí)，大多數(shù)中國(guó)人的創(chuàng)新能力較弱，至少在短期內(nèi)不大可能通過(guò)技術(shù)與知識(shí)的創(chuàng)新獲得與發(fā)達(dá)國(guó)家平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。在這種情況下，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，不僅可以延緩甚至阻止各種傳統(tǒng)資源的消逝，而且可以使那些弱勢(shì)人群在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展過(guò)程中獲得合理的利益。由此可知，加強(qiáng)傳統(tǒng)資源保護(hù)立法及相應(yīng)的宣傳，對(duì)中國(guó)而言更具重要意義。用特別權(quán)利保護(hù)傳統(tǒng)資源用何種模式保護(hù)

5、傳統(tǒng)資源，是國(guó)際社會(huì)至今未達(dá)成一致意見(jiàn)的話題。從已經(jīng)形成的制度及綱領(lǐng)性文件中可以看出，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別權(quán)利反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”的綜合保護(hù)模式將是未來(lái)的必然選擇，其中“特別權(quán)利”機(jī)制有可能成為大多數(shù)國(guó)家共同接受的核心保護(hù)模式。所謂“特別權(quán)利（suigeneris）”，指的是類似于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但又不包括所有權(quán)的一種保護(hù)模式。這種保護(hù)模式將賦予權(quán)利人某些禁止權(quán)與受益權(quán)，從而使其可依法禁止其他人針對(duì)受保護(hù)的資源實(shí)施某些行為，或者在實(shí)施相關(guān)行為前以某種方式征得許可或同意。當(dāng)其他人因利用受保護(hù)的資源取得收益時(shí)，權(quán)利人有權(quán)按照一定比例或方式獲得利益。至少在涉及傳統(tǒng)知識(shí)及傳統(tǒng)文化表達(dá)問(wèn)題時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)明確表示了對(duì)授予

6、相關(guān)資源以純粹私權(quán)的反對(duì)意見(jiàn)。這表明，即使保護(hù)傳統(tǒng)資源的法律制度能夠最終建立起來(lái)，相關(guān)資源保有者也不可能通過(guò)私權(quán)機(jī)制完全阻止其他人對(duì)其擁有的傳統(tǒng)資源的獲取和利用，而只能阻止某些損害性的使用。但無(wú)論如何，這些資源保有者將有機(jī)會(huì)從資源利用者手中分享到合理的利益。這種利益分享機(jī)制將提高資源保有者進(jìn)一步保護(hù)與傳承相關(guān)傳統(tǒng)資源的能力，從而真正實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資源的可持續(xù)利用。在特別權(quán)利機(jī)制建立起來(lái)之前，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法及現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的某些制度可被用來(lái)阻止或防止對(duì)傳統(tǒng)資源的損害性使用。對(duì)傳統(tǒng)資源的充分調(diào)查與合理歸檔則有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)掠奪性權(quán)利申請(qǐng)的制止，如充分的遺傳資源信息可以阻止某些人將早已存1

7、60;2 3 下一頁(yè) 在的基因序列申請(qǐng)為專利；可靠的傳統(tǒng)文化信息則可以阻止其他人將傳統(tǒng)文化表達(dá)以個(gè)人創(chuàng)作的名義據(jù)為己有。傳統(tǒng)資源的權(quán)益歸誰(shuí)所有傳統(tǒng)資源的權(quán)益歸誰(shuí)所有，也是一個(gè)長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的話題。一些非洲國(guó)家已經(jīng)通過(guò)立法宣布，傳統(tǒng)資源的全部權(quán)益歸屬于國(guó)家。在一個(gè)相對(duì)較小且民族較單一的國(guó)家，這種由國(guó)家統(tǒng)一占有并支配傳統(tǒng)資源權(quán)益的模式是適當(dāng)?shù)?。但在如中?guó)這樣一個(gè)多民族、寬地域的國(guó)家，由一個(gè)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)，尤其是政府機(jī)構(gòu)占有并支配傳統(tǒng)資源權(quán)益顯然是不可行的，不利于喚起相關(guān)資源保有者保護(hù)并可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源的積極性。為此，我們建議按照民族地區(qū)的模式建立更加合理的利益歸屬分配機(jī)制，使利用傳

8、統(tǒng)資源獲取的收益真正回歸資源保有者及保有地，并被用于相關(guān)資源的保護(hù)與可持續(xù)利用活動(dòng)。為了保證獲取的利益不被非法使用，國(guó)家應(yīng)制定相應(yīng)的法律與監(jiān)督機(jī)制，保護(hù)傳統(tǒng)資源保有者主張相關(guān)利益的權(quán)利，同時(shí)監(jiān)督并指導(dǎo)代表相關(guān)群體利益的民間機(jī)構(gòu)對(duì)其收益的使用。傳統(tǒng)資源不宜設(shè)定保護(hù)期之所以將傳統(tǒng)資源作為一個(gè)特殊問(wèn)題提出來(lái)，并研究建立特別保護(hù)制度，最重要的原因之一就是這些資源是基于某種傳統(tǒng)的存在而保存下來(lái)，并對(duì)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的意義和價(jià)值的要素。在這種情況下，為傳統(tǒng)資源的保護(hù)設(shè)定任何保護(hù)期是不合適的。利用傳統(tǒng)資源獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)后的利益分享利益分享機(jī)制的設(shè)計(jì)是國(guó)際社會(huì)在討論傳統(tǒng)資源保護(hù)問(wèn)題過(guò)程中遇到的一個(gè)棘手問(wèn)題

9、。1992年簽訂的生物多樣性公約首先確立了向發(fā)展中國(guó)家締約方分配利益的原則，包括鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家參與相關(guān)技術(shù)的研究與應(yīng)用，允許人作為資源提供國(guó)的發(fā)展國(guó)家從相關(guān)資源的開(kāi)發(fā)和利用中獲取利益，鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家提供額外的財(cái)政資助，以幫助發(fā)展中國(guó)家保護(hù)及可持續(xù)利用生物多樣性資源等。2001年簽訂的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約使這種利益分享機(jī)制進(jìn)一步細(xì)化，成為一種包括信息交換、技術(shù)的獲取與轉(zhuǎn)讓、能力建設(shè)及商業(yè)利益分享在內(nèi)的綜合利益分享機(jī)制。但是，該條約確立的利益分享機(jī)制是一種多邊國(guó)際系統(tǒng)，而不是直接的收益回饋制度，即要求遺傳資源的商業(yè)開(kāi)發(fā)者得取其所獲收益的一部分交存到多邊系統(tǒng)中，同時(shí)鼓勵(lì)商業(yè)開(kāi)發(fā)者基于自愿原則

10、將該多邊系統(tǒng)捐款。多邊系統(tǒng)則應(yīng)本著重點(diǎn)支持發(fā)展中國(guó)家及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家能力建設(shè)的原則支配這筆資金。客觀地說(shuō)，生物多樣性公約及糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約僅僅確立了利益分享的大原則，但并沒(méi)有提供有效的利益分享制度設(shè)計(jì)，也沒(méi)有充分反映傳統(tǒng)資源保有者的切身利益。在下一步的國(guó)際討論，以及中國(guó)自身制度建設(shè)過(guò)程中，我們必須找到一種能夠使傳統(tǒng)資源保有者與傳承者直接獲益的利益分享方式。這兩個(gè)國(guó)際條約留給我們的啟示是：必須創(chuàng)建一種類似于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)私權(quán)，賦予傳統(tǒng)資源所有者在必要時(shí)禁止其他人獲取并利用傳統(tǒng)資源的權(quán)利，否則任何利益分享機(jī)制都不可能使傳統(tǒng)資源保有者獲得真正的好處。背景鏈接傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)、遺傳資源

11、的淵源自20世紀(jì)50年代起，非洲、南美等地的一些不發(fā)達(dá)國(guó)家首先提出了保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的主張，要求在國(guó)家及國(guó)際層面上建立一種特殊制度，以對(duì)抗對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的任何不適當(dāng)?shù)睦茫绕鋵?duì)抗那些由域外人士實(shí)施的、利用民間文學(xué)藝術(shù)賺錢(qián)但卻不給予其發(fā)源地人民任何回報(bào)的利用。從20世紀(jì)60年代末至80年代初，一些不發(fā)達(dá)國(guó)家先后通過(guò)國(guó)內(nèi)立法和區(qū)域性國(guó)際條約的形式確立了對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的保護(hù)。根據(jù)這些國(guó)家立法及國(guó)際條約的規(guī)定，民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)將被作為一個(gè)國(guó)家或民族的“文化遺產(chǎn)”、“傳統(tǒng)遺產(chǎn)”或“公共文化資源”而加以保護(hù)。任何人欲使用此種財(cái)產(chǎn)時(shí)，必須支付費(fèi)用。1982年6月28日至7月2日，聯(lián)合國(guó)教科文組

12、織與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事聯(lián)合召集了題為“民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題政府專家委員會(huì)”的會(huì)議，通過(guò)了保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)免被濫用國(guó)內(nèi)立法示范法條。20年過(guò)去了，示范法條并沒(méi)有獲得世界上大多數(shù)國(guó)家的采納，其中確立的保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的規(guī)則尤其未能在發(fā)達(dá)國(guó)家的立法中見(jiàn)到蹤影。與此同時(shí)，類似的新問(wèn)題又被提了出來(lái)。遺傳資源的利用與利益分享、傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)等，都可被視為民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)保護(hù)思想的延伸。1992年締結(jié)的生物多樣性公約是目前上一頁(yè)  1 2 3 下一頁(yè) 已經(jīng)生效的有關(guān)生物資源可持續(xù)利用與保護(hù)的惟一一個(gè)國(guó)際法律文件。該公約第2條對(duì)16個(gè)術(shù)語(yǔ)作出了明確的界定，從而為國(guó)際社會(huì)后來(lái)在相關(guān)領(lǐng)域的討論奠定了基礎(chǔ)，包括：生物多樣性、生物資源、生態(tài)系統(tǒng)、遺傳物質(zhì)、遺傳資源、原生境保護(hù)、非原生境保護(hù)、棲息地、馴化或栽培物種、原產(chǎn)中心、作物多樣性中心。經(jīng)過(guò)過(guò)去幾年的工作，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織初步確定，在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問(wèn)題上，可能采用的術(shù)語(yǔ)包括：土著知識(shí)、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識(shí)、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識(shí)、技術(shù)、決竅與慣例，等。在過(guò)去幾年的工作中，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織又對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了廣泛的研討，并在這一過(guò)程中就以下幾個(gè)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)的含義達(dá)成了基本的共識(shí)：民間文學(xué)藝術(shù)、民