第七章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）-任免與行為規(guī)范-

1、 2015年期貨從業(yè)資格考試內(nèi)部資料期貨法律法規(guī)第七章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行知識(shí)點(diǎn):任免與行為規(guī)范 定義:第六條到第十九條為任免與行為規(guī)范 詳細(xì)描述:第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。第八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面

2、存在的問題或者隱患。第九條首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十一條首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十二條首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20 年。第十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為:(一 擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);(二 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其

3、獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);(三 對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患 知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;(四 利用職務(wù)之便牟取私利;(五 濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;(六 向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;(七 其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。第十六條期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職。第十七條期貨公

4、司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會(huì)提出申請,并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。例題:1.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.公司章程的規(guī)定依法正確答案:D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試

5、行第六條。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。2.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官,請問,下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定(。 A.有一位獨(dú)立董事不同意對李平的任命B.李平正因涉嫌違法違規(guī)被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查C.李平與本期貨公司的總經(jīng)理是親戚D.李平具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)正確答案:A,B,C解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行第六條、第八條、第九條。3.某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,對張某的提名和聘任,下列說法中正確的是(。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官B.期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體高級管理人員同意C.期貨

6、公司設(shè)有獨(dú)立董事的,提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意D.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)正確答案:A,C,D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。4.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定(。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期B.首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍C.首席風(fēng)

7、險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作報(bào)告的程序和方式正確答案:A,B,C,D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第七條。期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到(。A.兼任公司董事長 B.保持充分的獨(dú)立性C.作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷D.主動(dòng)回避和本人有利害沖突的事項(xiàng)正確答案:B,C,D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第九條。首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。6.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官,請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定的是(。A.李平在期貨

8、公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí),只有獨(dú)立董事于某投了反對票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過了對李平的任命決議正確答案:B,C,D解析:首席風(fēng)險(xiǎn)官是為董事會(huì)負(fù)責(zé)的。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,需要全體獨(dú)立董事同意。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任除了合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。7.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)(。A.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)確定擬任人選或代行職責(zé)人選C.不得確定擬任人選或代行職責(zé)人選D.可以任意免去其職務(wù)正確答案:A解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第十四條。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公

9、司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。8.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述,正確的有(。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)正確答案:A,B,D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行第十三條。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為:(一擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);(二在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);(三對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛

10、假報(bào)告;(四利用職務(wù)之便牟取私利;(五濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;(六向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;(七其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。9.首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí),不得(.A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)正確答案:A,B,C,D解析:除了以下的情況,還不能:濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營;向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或

11、者客戶的合法權(quán)益;其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。10.首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列(情形時(shí),期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作B.利用職務(wù)之便謀取私利C.擅離職守,無故不履行職責(zé)D.授權(quán)他人代為履行職責(zé)正確答案:A,B,C,D解析:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定第十五、十三條。第十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。第十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為:(一擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能 影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī) 行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職 務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與