《證券市場基本法律法規(guī)》單選測試卷

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1單選題 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 2單選題 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人

2、資格的是（）。 A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組 B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或實際控制人變更 C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符 D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。 3單選題 我國證券法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。 A.操縱市場行為 B.欺詐客戶行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.虛假陳述行

3、為 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A操縱市場行為主要包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。 4單選題 記賬式國債承銷團成員原則上不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。 5單選題 證券公司從事資

4、產(chǎn)管理業(yè)務應遵循（）原則，是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。 A.守法合規(guī) B.集中管理 C.風險控制 D.資格管理 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B集中管理原則是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。 6單選題 證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括（）。 A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格 B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 D.已建立完善的客戶投訴

5、處理機制 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。 7單選題 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。 A.2個月 B.3個月 C.1個月 D.6個月 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 8單選題 證券投資咨詢機構利用“薦股

6、軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括（）。 A.風險收益匹配 B.客觀 C.公正 D.誠實信用 參考答案：A參考解析：【答案及解析】A證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。9單選題 證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。 A.10% B.15% C.50% D.100% 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。 10單選題 上市公司股東大會可審議批準（）事項。 A.本公司及本公司控股子公

7、司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保 B.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保 C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保 D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。 11單選題 公司制企業(yè)的兩種主要類型是（）。 A.獨資和合

8、伙 B.合伙和有限責任公司 C.合伙和股份有限公司 D.股份有限公司和有限責任公司 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議；就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。 12單選題 證券從業(yè)人員違反證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定時，（）有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。 A.中國證監(jiān)會 B.證券從業(yè)人員所在機構 C.中

9、國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D.人民法院 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復議。13單選題 中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。 A.3 B.5 C.10 D.20 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國證券法第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

10、其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。14單選題 下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險的是（）。 A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失 B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失 C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失 D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)

11、管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險；選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險；選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營風險。 15單選題 關于證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，下列敘述錯誤的是（）。 A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度 B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 C.證券公司不得代客戶下達交易指令 D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他

12、期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 16單選題 根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關公司組織機構的表述中，正確的是（）。 A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司可以不設監(jiān)事會，也可以不設監(jiān)事 B.一人有限責任公司不設股東會 C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D.股份有限公司的董事會成員應當有公司職工代表 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B一人有限責任公司不設股東會，法律規(guī)定的股東會職權由股東行使。 17單選題 在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案

13、：B 參考解析：【答案及解析】B在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。 18單選題 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。 A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度 B.定期巡視 C.信息披露 D.檢查制度 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。信息披露。檢查制度。 19單選題 證券賬戶注冊

14、資料的查詢需填寫（）。 A.自然人證券賬戶注冊申請表 B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表 C.機構證券賬戶注冊申請表 D.證券賬戶注冊資料查詢申請表 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。 20單選題 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。 A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪 B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益 C.犯罪客體是金融機構 D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤 參考答案：A

15、 參考解析：【答案及解析】A背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。 21單選題 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。 A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D根據(jù)相關規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除

16、或者終止后15日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。 22單選題 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前（）名以內(nèi)。 A.20 B.25 C.30 D.35 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內(nèi)。 23單選題 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自（）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。 A.2006年12月 B.2006年11月

17、C.2006年10月 D.2006年9月 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自2006年9月19日起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。 24單選題 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的 罰款。 A.1倍以上5倍以下 B.1萬元以上5萬元以下 C.5萬元以上30萬元以下 D.20萬元以上50萬元以下 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情

18、節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。 25單選題 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目標不包括（） A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理 B.防范公司與客戶之間的信息不對稱 C.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為 D.切實履行反洗錢義務 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。 26單選題 （）有權對違反法律、行政法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定的有關責任人員

19、，采取證券市場禁人措施。 A.證券交易所 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.人民法院 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C根據(jù)證券市場禁人規(guī)定，中國證監(jiān)會有權對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。 27單選題 關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有（）。 A.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是受托人 B.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是委托人 C.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是代理人 D.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是受托人 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人，被代理人。 28單選題 當發(fā)行下列情形時，應當在

20、2個月內(nèi)召開股份有限公司臨時股東大會，其中不包括（）。 A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的18 B.公司未彌補的虧損達到股本總額的13 C.董事人數(shù)不足中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法)規(guī)定的法定最低人數(shù) D.監(jiān)事會提議召開 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A出現(xiàn)下列情形的，應當在該情形出現(xiàn)后2個月內(nèi)召開臨時股東大會。董事人數(shù)不足于中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法)規(guī)定的法定最低人數(shù)或少于公司章程所定人數(shù)的23；公司未彌補虧損達到實收股本總額的13；單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；董事會認為必要時；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。 29單選題 關于股份有

21、限公司的監(jiān)事會，以下說法錯誤的是（）。 A.董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事 B.監(jiān)事會成員不得少于5人 C.職工代表的比例不得低于18 D.監(jiān)事的任期每屆3年，連選可以連任 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B監(jiān)事會成員不少于3人。 30單選題 目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。 A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.金融管理公司 D.政策性銀行 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 31單選題 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人

22、指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。 A.10萬元以上20萬元以下 B.20萬元以上30萬元以下 C.30萬元以上60萬元以下 D.20萬元以上50萬元以下 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。 32單選題 中華人民共和國證券法(以下簡稱證券

23、法)規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。 A.1 B.3 C.4 D.6 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考查持續(xù)信息公開制度的相關知識。年度報告應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。 33單選題 以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是（）。 A.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z B.證券分析師應充分尊重他人的知識產(chǎn)權，嚴正維護自身知識產(chǎn)權，在研究和出版活動中不得有抄

24、襲他人著作、論文或研究成果的行為 C.證券分析師最多在兩家機構執(zhí)業(yè)，不得以任何形式同時在三家或三家以上的機構執(zhí)業(yè) D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突，或Ih身利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構須進行執(zhí)業(yè)回避 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。 34單選題 關于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。 A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支 B.

25、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額可以超過該計劃的總資產(chǎn) C.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行 D.證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C選項A，集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支；選項B，集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不可以超過該計劃的總資產(chǎn)；選項D，證券公司應當將集合計劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構進行托管。 35單選題 設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名

26、稱保留期為（）。 A.1個月 B.3個月 C.6個月 D.12個月 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C預先核準的公司名稱保留期為6個月。 36單選題 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。 A.3萬元以上30萬元以下 B.5萬元以上30萬元以下 C.10萬元以上30萬元以下 D.30萬元以上60萬元以下 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元

27、以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 37單選題 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）Et內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。 A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。 38單選題 下列關于證券經(jīng)紀人的說法中，不正確的是（）。 A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動 B.證券公司應當具有證券從業(yè)資格 C.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的

28、授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 D.證券經(jīng)紀人可以接受客戶的全權委托為客戶買賣證券 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券經(jīng)紀人不得接受客戶的全權委托為客戶買賣證券。39單選題 獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。 40單選題 根據(jù)發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范第二條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循（）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。 A.獨立、客

29、觀、公平、審慎 B.包容、客觀、正義、創(chuàng)新 C.獨立、求索、公平、創(chuàng)新 D.包容、客觀、平等、審慎 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。41單選題 關于公司設立的子公司，下列說法正確的是（）。 A.子公司具有企業(yè)法人資格 B.子公司不可以設立分公司 C.子公司不能獨立承擔民事責任 D.子公司民事責任由母公司承擔 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A子公司是指同一公司在另一公司擁有股權的公司，其股權可能是100%，但最少不得低于50%；子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立

30、承擔民事責任；分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責任由公司承擔。 42單選題 以下針對被采取證券市場禁入措施的人員，說法不正確的是（）。 A.應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務 B.在禁人期間不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務 C.禁入期間不得擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務 D.禁人期間可以擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D本題考察掌握證券市場禁入規(guī)定的相關規(guī)定。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外

31、，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。 43單選題 以下有關公司章程的說法正確的是（）。 A.公司章程僅對參與制定該章程的股東或發(fā)起人具有約束力 B.公司章程僅對董事、監(jiān)事和高級管理人員有約束力 C.股份有限公司的章程必須在創(chuàng)立大會上經(jīng)全體認股人所持表決權半數(shù)以上通過 D.公司章程的變更應向原登記機關辦理備案登記 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D選項A和選項B均不正確，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員均具有約束力。選項C，有限責任公司的絕對多數(shù)通過是指代表23以上表決權的股東通過，股份有限公司的絕對多數(shù)是指出

32、席會議的股東所持表決權的23以上通過。選項D，公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及公司章程發(fā)生變動的，只向原公司登記機關備案即可，不需辦理變更登記。 44單選題 下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（）。 A.證券交易所 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會及其派出機構 D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券交易所管理辦法第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。 45單選題 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。 A.發(fā)行人的中層管理人員 B.持有公司5%以上股份的

33、股東 C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是知情人。 46單選題 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。 A.50 B.100 C.200 D.500 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 47單選題 證券公司住所地（）派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行

34、審批。 A.交易所 B.證監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.銀監(jiān)會 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。 48單選題 犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以罰金。 49單選題 對于證券公司操縱市場的下列處罰不正確的是（）。 A.沒收違

35、法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告 C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款 D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。50單選題 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 51單選題 下列關于公司章程的說法中，不正確的是（）。

36、 A.制定章程是設立公司的必經(jīng)程序 B.章程必須由全體發(fā)起人共同制定并簽名、蓋章 C.制定章程是一種要式行為，必須采用書面形式 D.絕對必要記載事項和相對必要記載事項都是法律所列舉的記載事項 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D公司章程的相對記載事項，是指法律列舉規(guī)定了某些事項，但這些事項是否記入公司章程，全由章程制定者決定。相對記載事項，非經(jīng)載明于辛程，不生效力。 52單選題 在上市公司的收購中，財務顧問受托向中國證監(jiān)會報送申請文件，應當在財務顧問報告中做出的承諾不包括（）。 A.收購人申報文件進行核查、確信申報文件的內(nèi)容與格式符合要求 B.就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機構審查

37、，并獲得通過 C.收購人是否具有主體資格 D.在擔任財務顧問期間，已采取嚴格的保密措施，嚴格執(zhí)行內(nèi)部“防火墻”制度 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考察上市公司收購中財務顧問的有關規(guī)定。選項A、B、D均為財務顧問的承諾事項。 53單選題 下列關于保薦代表人的說法不正確的是（）。 A.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力 B.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密 C.保薦代表人及其配偶可以以個人名義持有發(fā)行人的股份。 D.保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者

38、滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。 54單選題 下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。 A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證 B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，?/p>

39、于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論 D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。 55單選題 （）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。 A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借 B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購 C.將集合計劃資產(chǎn)用于可

40、能承擔無限責任的投資 D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D集合資產(chǎn)管理計劃的禁止行為有：未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。選項B集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 56單選題 下列不屬于操縱市場行為的是（）。 A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證

41、券交易價格或者證券交易量 D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D操縱市場的行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。以其他手段操縱證券市場。 57單選題 證券公司從業(yè)人員禁止的行為是（）。 A.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托，從事證券買賣活動 B.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會 C.接受投資人

42、和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，禁止證券公司從業(yè)人員接受客戶的全權委托，從事證券買賣活動。 58單選題 證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。 A.1000 B.500 C.200 D.100 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。 59單選題 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相

43、公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。 A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締 D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)

44、督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 60單選題 中華人民共和國證券法規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下 參考答案：A參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，

45、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 61單選題 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。 A.董事會投資決策機構自營業(yè)務部門 B.業(yè)務決策機構董事會業(yè)務執(zhí)行部門分支機構 C.董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構 D.業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構董事會 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構”的架構設立和運行。 62單選題 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是（）。 A.提供證券資產(chǎn)管理 B.提高證券市場效益 C.提供信息服務 D.防止股價波動 參考答案：C 參考解析

46、：【答案及解析】C在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商的作用：充當證券買賣的媒介。提供信息服務。 63單選題 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是（）。 A.中華人民共和國證券法 B.證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定 C.證券公司治理準則 D.證券公司風險控制指標管理辦法 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有中華人民共和國證券法證券公司監(jiān)督管理條例關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定外資參股證券公司設立規(guī)則證券公司設立子公司試行規(guī)定關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上

47、市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知等。 64單選題 證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。 A.董事會 B.股東大會 C.投資決策機構 D.自營業(yè)務部門 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。 65單選題 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。 A.10% B.15% C.20% D.30% 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。 66單選題 關

48、于某上市公司選任和解任獨立董事，下列表述中正確的是（）。 A.公司監(jiān)事會可以提名獨立董事人選 B.欲提名獨立董事人選的公司股東必須單獨或合并持有該上市公司已發(fā)行股份的10%以上 C.獨立董事可連選連任，連任時間不受期限限制 D.公司董事會可以解任經(jīng)常不參加會議的獨立董事 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A本題考查上市公司中的獨立董事制度。關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見規(guī)定：“上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定?！薄蔼毩⒍旅繉萌纹谂c該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不

49、得超過六年?！薄蔼毩⒍逻B續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當?shù)?，可以作出公開的聲明。”。 67單選題 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。 A.商業(yè)銀行、證券交易所 B.客戶、托管機構 C.客戶、證券交易所 D.托管機構、資產(chǎn)管理公司 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機構。 68單選題 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務

50、的禁止行為的是（）。 A.挪用客戶賬戶上的資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券 D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務，因此根據(jù)委托單向交易所申報屬于證券經(jīng)紀商的義務。 69單選題 下列公司組織機構中關于公司職工代表的表述中，不符合公司法規(guī)定的是（）。 A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表 B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表 C.國有獨資公司董事會成員中應當

51、包括公司職工代表 D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，因此選項A的說法錯誤；選項B、C、D的組織機構中，均應包括職工代表。 70單選題 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由（）。 A.客戶自行承擔 B.證券公司承擔 C.客戶和證券公司共同承擔 D.客戶和證券公司按比例承擔 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。71單選題 在資產(chǎn)管理業(yè)務中，（）負責保管客戶委托資產(chǎn)

52、。 A.證券登記結算機構 B.資產(chǎn)托管機構 C.證券公司 D.證券交易所 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B在資產(chǎn)管理業(yè)務中，資產(chǎn)托管機構應當安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構；投資指令未生效的，應當拒絕執(zhí)行。 72單選題 證券公司取得從事并購重組財務顧問業(yè)務資格，財務顧問主辦人應不少于（）人。 A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C財務顧問主辦人不少于5人。73單選題 個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求

53、具備的資格條件不包括（）。 A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷 B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書 C.近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 D.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考查個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項C應該是最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。 74單選題 為維護股東權益，公司法增加了股東訴訟的權利，下列說法不正確的是（）。 A.監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任 B.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職

54、務時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟 C.董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院起訴 D.股份有限公司的董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，單獨或合計持有公司百分之一以上股份的股東可以書面請求監(jiān)事會向人民法院起訴 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D選項D要求所持股份必須連續(xù)一百八十日以上，所以不完整。 75單選題 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（）。 A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 B.證券公司 C.投資人 D.中國證券業(yè)協(xié)會 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。 76單選題 證券發(fā)行與承銷管理辦法屬于（）層級。 A.法律 B.行政法規(guī) C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C部門規(guī)章及規(guī)范性文件