《證券市場基本法律法規(guī)》單選測試卷

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1單選題 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 2單選題 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人

2、資格的是（）。 A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組 B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更 C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符 D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 3單選題 我國證券法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。 A.操縱市場行為 B.欺詐客戶行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.虛假陳述行

3、為 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A操縱市場行為主要包括：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。 4單選題 記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。 5單選題 證券公司從事資

4、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循（）原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 A.守法合規(guī) B.集中管理 C.風(fēng)險控制 D.資格管理 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 6單選題 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。 A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 D.已建立完善的客戶投訴

5、處理機(jī)制 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。 7單選題 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 A.2個月 B.3個月 C.1個月 D.6個月 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 8單選題 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股

6、軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。 A.風(fēng)險收益匹配 B.客觀 C.公正 D.誠實(shí)信用 參考答案：A參考解析：【答案及解析】A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。9單選題 證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。 A.10% B.15% C.50% D.100% 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。 10單選題 上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)（）事項(xiàng)。 A.本公司及本公司控股子公

7、司的對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保 B.公司的對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保 C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保 D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。 11單選題 公司制企業(yè)的兩種主要類型是（）。 A.獨(dú)資和合

8、伙 B.合伙和有限責(zé)任公司 C.合伙和股份有限公司 D.股份有限公司和有限責(zé)任公司 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負(fù)盈虧的協(xié)議；就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負(fù)盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強(qiáng)調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。 12單選題 證券從業(yè)人員違反證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定時，（）有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。 A.中國證監(jiān)會 B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu) C.中

9、國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D.人民法院 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。13單選題 中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。 A.3 B.5 C.10 D.20 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國證券法第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

10、其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。14單選題 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險的是（）。 A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失 B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失 C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失 D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B所謂市場風(fēng)險指的是：因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)

11、管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險。選項(xiàng)A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險；選項(xiàng)C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險；選項(xiàng)D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險。 15單選題 關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯誤的是（）。 A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度 B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) C.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令 D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他

12、期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 16單選題 根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)公司組織機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是（）。 A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)監(jiān)事會，也可以不設(shè)監(jiān)事 B.一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會 C.國有獨(dú)資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D.股份有限公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，法律規(guī)定的股東會職權(quán)由股東行使。 17單選題 在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案

13、：B 參考解析：【答案及解析】B在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。 18單選題 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。 A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度 B.定期巡視 C.信息披露 D.檢查制度 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。信息披露。檢查制度。 19單選題 證券賬戶注冊

14、資料的查詢需填寫（）。 A.自然人證券賬戶注冊申請表 B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表 C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表 D.證券賬戶注冊資料查詢申請表 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。 20單選題 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。 A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪 B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu) D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤 參考答案：A

15、 參考解析：【答案及解析】A背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。 21單選題 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。 A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除

16、或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。 22單選題 申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（）名以內(nèi)。 A.20 B.25 C.30 D.35 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。 23單選題 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自（）起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 A.2006年12月 B.2006年11月

17、C.2006年10月 D.2006年9月 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自2006年9月19日起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 24單選題 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的 罰款。 A.1倍以上5倍以下 B.1萬元以上5萬元以下 C.5萬元以上30萬元以下 D.20萬元以上50萬元以下 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情

18、節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。 25單選題 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目標(biāo)不包括（） A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理 B.防范公司與客戶之間的信息不對稱 C.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 D.切實(shí)履行反洗錢義務(wù) 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。 26單選題 （）有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員

19、，采取證券市場禁人措施。 A.證券交易所 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.人民法院 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C根據(jù)證券市場禁人規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。 27單選題 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有（）。 A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人 C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是代理人 D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，被代理人。 28單選題 當(dāng)發(fā)行下列情形時，應(yīng)當(dāng)在

20、2個月內(nèi)召開股份有限公司臨時股東大會，其中不包括（）。 A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的18 B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的13 C.董事人數(shù)不足中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法)規(guī)定的法定最低人數(shù) D.監(jiān)事會提議召開 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)在該情形出現(xiàn)后2個月內(nèi)召開臨時股東大會。董事人數(shù)不足于中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法)規(guī)定的法定最低人數(shù)或少于公司章程所定人數(shù)的23；公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的13；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時；董事會認(rèn)為必要時；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。 29單選題 關(guān)于股份有

21、限公司的監(jiān)事會，以下說法錯誤的是（）。 A.董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事 B.監(jiān)事會成員不得少于5人 C.職工代表的比例不得低于18 D.監(jiān)事的任期每屆3年，連選可以連任 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B監(jiān)事會成員不少于3人。 30單選題 目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.金融管理公司 D.政策性銀行 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B 目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 31單選題 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人

22、指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。 A.10萬元以上20萬元以下 B.20萬元以上30萬元以下 C.30萬元以上60萬元以下 D.20萬元以上50萬元以下 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。 32單選題 中華人民共和國證券法(以下簡稱證券

23、法)規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 A.1 B.3 C.4 D.6 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考查持續(xù)信息公開制度的相關(guān)知識。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 33單選題 以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是（）。 A.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z B.證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)，在研究和出版活動中不得有抄

24、襲他人著作、論文或研究成果的行為 C.證券分析師最多在兩家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得以任何形式同時在三家或三家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè) D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突，或Ih身利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 34單選題 關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。 A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支 B.

25、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額可以超過該計(jì)劃的總資產(chǎn) C.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行 D.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C選項(xiàng)A，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支；選項(xiàng)B，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不可以超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)；選項(xiàng)D，證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 35單選題 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名

26、稱保留期為（）。 A.1個月 B.3個月 C.6個月 D.12個月 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。 36單選題 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。 A.3萬元以上30萬元以下 B.5萬元以上30萬元以下 C.10萬元以上30萬元以下 D.30萬元以上60萬元以下 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元

27、以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 37單選題 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）Et內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。 A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。 38單選題 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，不正確的是（）。 A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 B.證券公司應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格 C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的

28、授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 D.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券。39單選題 獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。 40單選題 根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范第二條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。 A.獨(dú)立、客

29、觀、公平、審慎 B.包容、客觀、正義、創(chuàng)新 C.獨(dú)立、求索、公平、創(chuàng)新 D.包容、客觀、平等、審慎 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。41單選題 關(guān)于公司設(shè)立的子公司，下列說法正確的是（）。 A.子公司具有企業(yè)法人資格 B.子公司不可以設(shè)立分公司 C.子公司不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 D.子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān) 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A子公司是指同一公司在另一公司擁有股權(quán)的公司，其股權(quán)可能是100%，但最少不得低于50%；子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立

30、承擔(dān)民事責(zé)任；分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。 42單選題 以下針對被采取證券市場禁入措施的人員，說法不正確的是（）。 A.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù) B.在禁人期間不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù) C.禁入期間不得擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù) D.禁人期間可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù) 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D本題考察掌握證券市場禁入規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外

31、，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 43單選題 以下有關(guān)公司章程的說法正確的是（）。 A.公司章程僅對參與制定該章程的股東或發(fā)起人具有約束力 B.公司章程僅對董事、監(jiān)事和高級管理人員有約束力 C.股份有限公司的章程必須在創(chuàng)立大會上經(jīng)全體認(rèn)股人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過 D.公司章程的變更應(yīng)向原登記機(jī)關(guān)辦理備案登記 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)A和選項(xiàng)B均不正確，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員均具有約束力。選項(xiàng)C，有限責(zé)任公司的絕對多數(shù)通過是指代表23以上表決權(quán)的股東通過，股份有限公司的絕對多數(shù)是指出

32、席會議的股東所持表決權(quán)的23以上通過。選項(xiàng)D，公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及公司章程發(fā)生變動的，只向原公司登記機(jī)關(guān)備案即可，不需辦理變更登記。 44單選題 下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。 A.證券交易所 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu) 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券交易所管理辦法第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。 45單選題 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。 A.發(fā)行人的中層管理人員 B.持有公司5%以上股份的

33、股東 C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是知情人。 46單選題 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。 A.50 B.100 C.200 D.500 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 47單選題 證券公司住所地（）派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行

34、審批。 A.交易所 B.證監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.銀監(jiān)會 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。 48單選題 犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以罰金。 49單選題 對于證券公司操縱市場的下列處罰不正確的是（）。 A.沒收違

35、法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告 C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款 D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。50單選題 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 51單選題 下列關(guān)于公司章程的說法中，不正確的是（）。

36、 A.制定章程是設(shè)立公司的必經(jīng)程序 B.章程必須由全體發(fā)起人共同制定并簽名、蓋章 C.制定章程是一種要式行為，必須采用書面形式 D.絕對必要記載事項(xiàng)和相對必要記載事項(xiàng)都是法律所列舉的記載事項(xiàng) 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D公司章程的相對記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程，全由章程制定者決定。相對記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于辛程，不生效力。 52單選題 在上市公司的收購中，財(cái)務(wù)顧問受托向中國證監(jiān)會報(bào)送申請文件，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中做出的承諾不包括（）。 A.收購人申報(bào)文件進(jìn)行核查、確信申報(bào)文件的內(nèi)容與格式符合要求 B.就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查

37、，并獲得通過 C.收購人是否具有主體資格 D.在擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問期間，已采取嚴(yán)格的保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部“防火墻”制度 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考察上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A、B、D均為財(cái)務(wù)顧問的承諾事項(xiàng)。 53單選題 下列關(guān)于保薦代表人的說法不正確的是（）。 A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力 B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密 C.保薦代表人及其配偶可以以個人名義持有發(fā)行人的股份。 D.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者

38、滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。 54單選題 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯誤的是（）。 A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證 B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，?/p>

39、于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論 D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論。 55單選題 （）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。 A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購 C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可

40、能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為有：未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 56單選題 下列不屬于操縱市場行為的是（）。 A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證

41、券交易價格或者證券交易量 D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D操縱市場的行為包括：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。以其他手段操縱證券市場。 57單選題 證券公司從業(yè)人員禁止的行為是（）。 A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托，從事證券買賣活動 B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會 C.接受投資人

42、和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，禁止證券公司從業(yè)人員接受客戶的全權(quán)委托，從事證券買賣活動。 58單選題 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。 A.1000 B.500 C.200 D.100 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。 59單選題 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相

43、公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯誤的是（）。 A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締 D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)

44、督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 60單選題 中華人民共和國證券法規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下 參考答案：A參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，

45、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 61單選題 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 A.董事會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門 B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu) C.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu) D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)董事會 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 62單選題 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（）。 A.提供證券資產(chǎn)管理 B.提高證券市場效益 C.提供信息服務(wù) D.防止股價波動 參考答案：C 參考解析

46、：【答案及解析】C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商的作用：充當(dāng)證券買賣的媒介。提供信息服務(wù)。 63單選題 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是（）。 A.中華人民共和國證券法 B.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定 C.證券公司治理準(zhǔn)則 D.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有中華人民共和國證券法證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上

47、市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知等。 64單選題 證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 A.董事會 B.股東大會 C.投資決策機(jī)構(gòu) D.自營業(yè)務(wù)部門 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。 65單選題 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。 A.10% B.15% C.20% D.30% 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。 66單選題 關(guān)

48、于某上市公司選任和解任獨(dú)立董事，下列表述中正確的是（）。 A.公司監(jiān)事會可以提名獨(dú)立董事人選 B.欲提名獨(dú)立董事人選的公司股東必須單獨(dú)或合并持有該上市公司已發(fā)行股份的10%以上 C.獨(dú)立董事可連選連任，連任時間不受期限限制 D.公司董事會可以解任經(jīng)常不參加會議的獨(dú)立董事 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A本題考查上市公司中的獨(dú)立董事制度。關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見規(guī)定：“上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定?！薄蔼?dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不

49、得超過六年。”“獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的聲明。”。 67單選題 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。 A.商業(yè)銀行、證券交易所 B.客戶、托管機(jī)構(gòu) C.客戶、證券交易所 D.托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機(jī)構(gòu)。 68單選題 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

50、的禁止行為的是（）。 A.挪用客戶賬戶上的資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報(bào) C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券 D.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)，因此根據(jù)委托單向交易所申報(bào)屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。 69單選題 下列公司組織機(jī)構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合公司法規(guī)定的是（）。 A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 C.國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)

51、包括公司職工代表 D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，因此選項(xiàng)A的說法錯誤；選項(xiàng)B、C、D的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。 70單選題 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由（）。 A.客戶自行承擔(dān) B.證券公司承擔(dān) C.客戶和證券公司共同承擔(dān) D.客戶和證券公司按比例承擔(dān) 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。71單選題 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)

52、。 A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.證券交易所 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報(bào)告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。 72單選題 證券公司取得從事并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于（）人。 A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。73單選題 個人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求

53、具備的資格條件不包括（）。 A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書 C.近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C本題考查個人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 74單選題 為維護(hù)股東權(quán)益，公司法增加了股東訴訟的權(quán)利，下列說法不正確的是（）。 A.監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職

54、務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟 C.董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院起訴 D.股份有限公司的董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東可以書面請求監(jiān)事會向人民法院起訴 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)D要求所持股份必須連續(xù)一百八十日以上，所以不完整。 75單選題 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（）。 A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 B.證券公司 C.投資人 D.中國證券業(yè)協(xié)會 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。 76單選題 證券發(fā)行與承銷管理辦法屬于（）層級。 A.法律 B.行政法規(guī) C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C部門規(guī)章及規(guī)范性文件