證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

1、（一）單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.，中華人民共和國證券法正式實(shí)施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期貨證券是一種。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價(jià)證券是的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán)B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C 收益權(quán)或處分權(quán)D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.

2、股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在成立。A.紐約B.阿姆斯特丹C.倫敦D.巴黎10.中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資C.保值D.公開市場操作11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為市場。A.資本B.貨幣C.間接融資D

3、.直接融資12.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.自律性組織D.證券投資人13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)14.記名股票和不記名股票的差別在于-。A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.出資方式D.記載方式15.股票的未來收益的現(xiàn)值是。A.清算價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.帳面價(jià)值D.票面價(jià)值16.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是。A.國務(wù)院B.國有資產(chǎn)管理部門C.國有投資公司D.資產(chǎn)經(jīng)營公司18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股

4、，稱為A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股19.股東大會(huì)是股東公司的。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.決策機(jī)構(gòu)20.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D.實(shí)物直接支配權(quán)21.國際債券的記價(jià)貨幣通常是，以便在國際資本市場籌集資金。A.外國貨幣B.國際通用貨幣C.本國貨幣D.本國貨幣或外國貨幣22.債券是由出具的。A.投資者B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。A.債券B.資金使用權(quán)C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折

5、價(jià)發(fā)行D.都不是25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為。A.展期償還B.滿期償還C.到期償還D.部分償還26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源。A.減少B.增加C.不變D.都不是27.安全性最高的有價(jià)證券是。A.國債B.股票C.公司債券D.企業(yè)債券28.債券和股票的相同點(diǎn)在于。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險(xiǎn)一樣D.都是籌資手段29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運(yùn)作。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問30.證券投資基金反映的是關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)31.證券投資基金的資

6、金主要投向。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場外交易33.開放式基金的交易價(jià)格取決于。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理管理公司D.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是。A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金

7、管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.一億38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國際貨幣市場D.美國證券交易所39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是。A.100與國庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D.100與國庫券年收益率的和40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.市場價(jià)格B.買入價(jià)

8、格C.賣出價(jià)格D.約定價(jià)格42.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。A.買入B.賣出C.持有D.以上都是43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為。A.210年B.310年C.兩周到30天D.3個(gè)月到1年45.金融期貨的交易對(duì)象是。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權(quán)46.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的。A.長期看漲期權(quán)B.長期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的。A.長期看漲期權(quán)B.長期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)48.

9、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是。A.會(huì)員證券商B.非會(huì)員證券商C.會(huì)員承銷商D.會(huì)員證券自營商49.世界上最早。最有影響的股價(jià)指數(shù)是。A.道瓊斯股價(jià)指數(shù)B.恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的。A.綜合法B.計(jì)算期加權(quán)法C.基期加權(quán)法D.相對(duì)法51.以貨幣形式支付的股息，稱之為。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息53.決定債權(quán)票面利率時(shí)無須考慮。A.投資者的接受程度B.

10、債券的信用級(jí)別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場的平均價(jià)格水平54.買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率55.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)56.是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)57.根據(jù)我國證券法，對(duì)證券公司實(shí)行管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的，單獨(dú)立戶管理。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制

11、定的，供委托人使用。A.買賣成交報(bào)告單B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書D.交割單60.證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。A.流動(dòng)性B.盈利性C.安全性D.變現(xiàn)能力61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為br> A.中央登記結(jié)算公司B.地方登記結(jié)算公司C.交易所D.交易中心62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長C.董事長D.公司內(nèi)部自定63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序

12、為A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.466.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的A.40%B.50%C.6

13、0%D.70%68.證券的代銷。包銷期最長不得超過。A.90 天B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.一年69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的。A.職業(yè)紀(jì)律B.職業(yè)操守C.職業(yè)規(guī)范D.道德規(guī)范（二）多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無價(jià)證券2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場內(nèi)證券D.場外證券3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有

14、。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性4.證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是。A.籌資B.資本配置C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價(jià)5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場自由化C.金融證券化D.證券市場產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無面額股票的特點(diǎn)是。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9

15、.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為。A.內(nèi)在價(jià)值B.帳面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來收益包括。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值11.普通股票的功能有。A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)13.優(yōu)先股的特征有。A.一般無表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14.債券票面的基本要素有。A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.發(fā)行者名稱15.影響債券償還期限的因素主要有。A.債券票面金額B

16、.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為。A.屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有。A.償還性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性18.按記息方式分類，債券可以分為。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部償清。這種償還方式屬于。A.期中償還B.展期償還C.全額償還D.部分償還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在方面。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益和風(fēng)險(xiǎn)21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)。A.流通性強(qiáng)B.收益穩(wěn)定C.免稅待遇D.安全

17、性高22.國債按資金用途可以分為。A.赤字債券B.建設(shè)債券C.特種國債D.戰(zhàn)爭債券23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有。A.國庫券B.財(cái)政債券C.國家重點(diǎn)建設(shè)債券D.保值公債24.是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.基本建設(shè)債券B.保值債券C.財(cái)政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性26.不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.有價(jià)證券D.收益憑證28.契約型基金的當(dāng)事人有。A.管理人B.托管人C.投資者D.證券公司29.債券基金收

18、益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為。A.市場利率下降，基金收益下降B.市場利率上升，基金收益下降C.市場利率上升，基金收益上升D.市場利率下降，基金收益上升30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有。A.基金規(guī)模B.基金風(fēng)險(xiǎn)C.基金表現(xiàn)D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是-.A.較高收益B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專家管理D.規(guī)模效益32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為。A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有。A.轉(zhuǎn)換利率B.

19、轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)化價(jià)格D.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是。A.認(rèn)股期限B.認(rèn)股價(jià)格C.認(rèn)股時(shí)間D.認(rèn)股數(shù)量38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為。A.市場容量大B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D.利息率較低39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為。A.市價(jià)變動(dòng)頻繁B.可轉(zhuǎn)換成普通股C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的基本特性為。A.同質(zhì)性B.多樣性C.價(jià)格的易變性D.耐久性41.一般而言是證券發(fā)

20、行的主體。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)42.會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立等機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)43.證券交易所的管理制度包括幾個(gè)方面。A.對(duì)證券上市公司的管理B.對(duì)證券交易行為的管理C.對(duì)場內(nèi)證券交易商的管理D.對(duì)投資者的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括等。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45.股息的具體形式包括。A.建業(yè)股息B.負(fù)債股息C.現(xiàn)金股息D.財(cái)產(chǎn)股息46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過理事會(huì)。總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納47.證券公司的作用主要有。A.媒介資金供

21、需B.構(gòu)造證券市場C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢公司D.保險(xiǎn)公司49.中央登記結(jié)算公司的職能為。A.中央登記B.中央存管C.中央結(jié)算D.集中交易50.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有。A.財(cái)政部B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.人民銀行D.證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為。A.代理原則B.效率原則C.公開、公正、公平原則D.勤勉原則52.證券市場監(jiān)督的對(duì)象包括。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機(jī)構(gòu)53.在信息披露時(shí)的基本要求為。

22、A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。A.向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價(jià)出資。A.實(shí)物B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)C.非專利技術(shù)D.土地使用權(quán)56.公司合并可以采取和兩種方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.吞并合并D.分立合并57.綜合類證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可

23、分為。A.專業(yè)人員B.專職人員C.管理人員D.執(zhí)業(yè)人員59.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人。A.證券公司B.信托投資公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)60.證券從業(yè)人員的資格種類有。A.證券承銷從業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C.證券自營資格D.證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6.股份有限公司發(fā)行的

24、股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8.B股是外資股。9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。14.市場利率下跌，債券價(jià)格上升。15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20.公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。21.在

25、歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國債券。23.龍債券是外國債券。24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30.開放式基金沒有固定的期限。31.開放式基金通常上市交易。32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨

26、著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比。39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。41.期貨價(jià)格反映了市場對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43.備兌憑證是期權(quán)的一種。44.每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50.經(jīng)紀(jì)

27、類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上

28、市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。參考答案：（一）單選題1.A 2.B 3.C 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28