公司盡職調(diào)查清單模板

1、WORD6/6關(guān)于市諾貝兒教育投資發(fā)展投資_集團(tuán)盡職調(diào)查清單之一致_集團(tuán)：非常感貴集團(tuán)對(duì)本所的信任，本所接受市諾貝兒教育投資發(fā)展的委托，擔(dān)任其此次投資（下稱“項(xiàng)目”）工作的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)性文件的要求進(jìn)行盡職調(diào)查，為此需要貴集團(tuán)按照本所律師的要求提供以下文件或資料：集團(tuán)歷史沿革與登記文件集團(tuán)設(shè)立文件法定代表人證明;審批機(jī)關(guān)出具的同意出資人投資設(shè)立公司的批準(zhǔn)文件；公司設(shè)立時(shí)出資人簽署的出資協(xié)議書；公司設(shè)立時(shí)的公司章程；投資者的合法開業(yè)證明和資信證明；園所使用證明（包括房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證、租賃合同等）；公司設(shè)立時(shí)具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；前置審批文件或證件；公司設(shè)立時(shí)的辦學(xué)

2、許可證與各年度年檢的證明；稅務(wù)登記證（含國(guó)稅、地稅，若有）；社會(huì)保險(xiǎn)登記證以與歷年年檢證明；公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需獲得的政府許可、批文；政府頒發(fā)的相關(guān)證書；各類認(rèn)證證書。（二）公司變更登記文件（注：公司變更事項(xiàng)包括：股東變更、股權(quán)比例變更、增資減資、法定代表人變更、經(jīng)營(yíng)地址變更、經(jīng)營(yíng)圍變更等，如發(fā)生過(guò)以上變更事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件）向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)與/或登記機(jī)關(guān)提交的變更申請(qǐng)報(bào)告；各項(xiàng)變更的股東會(huì)/董事會(huì)決議；股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）；各項(xiàng)變更后取得的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程；變更的公司驗(yàn)資報(bào)告（如有）；公司經(jīng)過(guò)最近年度年檢的辦學(xué)許可證。公司的組織結(jié)構(gòu)文件請(qǐng)?zhí)峁┟總€(gè)園的整體組織結(jié)構(gòu)圖，反映出公司所有直接或間接投資的參股、控

3、股機(jī)構(gòu)以與其所有主要生產(chǎn)設(shè)施所在地與經(jīng)營(yíng)地；上述組織結(jié)構(gòu)圖均包括股權(quán)比例、其他股東名稱與其各自股權(quán)比例。公司投資人主體資格文件股東公司介紹，包括成立與變更過(guò)程、業(yè)務(wù)情況與與公司交易情況；章程，年檢證明等；投資人所在地合法機(jī)構(gòu)出具的股東公司合法有效存續(xù)的證明；2013年度、2014年度、2015年（截止目前）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；股東控股或參股的其他公司簡(jiǎn)要情況，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)情況控股子公司的說(shuō)明。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可文件公司從事目前業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所需獲得的政府許可、批文。集團(tuán)（總公司）資格文件成立時(shí)批準(zhǔn)文件；最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、最新機(jī)構(gòu)章程；股東結(jié)構(gòu)；成立與各次變更的驗(yàn)資報(bào)告；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證；歷次變更情況（用表格說(shuō)明

4、，包括名稱、股東等各項(xiàng)變更）；稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅，如有）；社會(huì)保險(xiǎn)登記證以與歷次年檢證明。集團(tuán)與下屬所有公司財(cái)產(chǎn)文件 （注：建議收集相關(guān)財(cái)產(chǎn)文件后按財(cái)產(chǎn)類別列表說(shuō)明，注明證號(hào)、取得時(shí)間、面積、金額等各項(xiàng)數(shù)據(jù)。）集團(tuán)與公司擁有的土地使用權(quán)與房產(chǎn)文件，包括：國(guó)有土地使用證；房屋所有權(quán)證；在建工程立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、開工證、工程竣工驗(yàn)收證明；使用非自有房屋土地與房產(chǎn)（包括但不限于租賃、聯(lián)營(yíng)、聯(lián)建等）文件：國(guó)有土地使用權(quán)租賃合同以與國(guó)有土地使用權(quán)證、租賃登記證明；所租賃房屋的房屋所有權(quán)證、房屋租賃合同；使用房屋的協(xié)議或合同，如聯(lián)建合同等。主要教學(xué)場(chǎng)地與設(shè)施的產(chǎn)權(quán)憑證，

5、包括相關(guān)設(shè)備的發(fā)票、海關(guān)完稅證明（或保稅證明）、車輛行駛證等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件，包括： 集團(tuán)與下屬公司擁有或使用的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、域名、商號(hào)注冊(cè)證書。若應(yīng)注冊(cè)但尚未注冊(cè)或正在申請(qǐng)注冊(cè)過(guò)程中，請(qǐng)作出解釋，并提供受理申請(qǐng)文件；近三年重大資產(chǎn)變化列表說(shuō)明。集團(tuán)與下屬公司財(cái)務(wù)、稅務(wù)文件2013、2014、2015年審計(jì)報(bào)告；自2013年以來(lái)的納稅證明與納稅申報(bào)表（如教職工納稅，詳細(xì)到各月份的申報(bào)表，如有）；集團(tuán)與下屬公司享受優(yōu)惠待遇的有關(guān)文件；所有重大稅收糾紛的文件（包括通知、處理結(jié)果文件等）。集團(tuán)與下屬公司重大合同（包括任何本條提與的合同修正案、違約通知、終止合同、同意或放棄證明文件） （注：本部分

6、文件請(qǐng)按采購(gòu)合同、銷售合同、關(guān)聯(lián)交易類別與不同主體分別立卷）。主要財(cái)產(chǎn)、儀器設(shè)備購(gòu)買合同或與儀器、設(shè)備供應(yīng)商間的其他類似協(xié)議或安排；其它供貨相關(guān)的合同；銷售、服務(wù)、維修保養(yǎng)相關(guān)的合同；集團(tuán)與公司收費(fèi)合同；集團(tuán)與公司為當(dāng)事人一方的合資、合作、聯(lián)營(yíng)、合伙協(xié)議；集團(tuán)與公司訂立的技術(shù)分享協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)許可協(xié)議與該等協(xié)議的登記或備案文件（如有）；集團(tuán)與公司直接或間接進(jìn)行的重要收購(gòu)或出售業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的安排文件；集團(tuán)與公司在正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以外簽訂的重大合同；所有與政府機(jī)構(gòu)或其他公司、團(tuán)體或組織之間訂立的履行期超過(guò)一年的重大合同；已履行完畢，但仍有影響的重大合同；集團(tuán)與公司與關(guān)聯(lián)方之間的重大協(xié)議。集團(tuán)與公司與管理方的委托管理合同（若有）與既往實(shí)施情況。集團(tuán)與下屬公司環(huán)境保護(hù)文件公司獲得的所有環(huán)保達(dá)標(biāo)證明文件、向環(huán)保部門提交的環(huán)評(píng)報(bào)告、環(huán)保部門出具的環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。集團(tuán)與下屬公司勞動(dòng)人事文件集團(tuán)與公司標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同；集團(tuán)與公司近三年人員列表說(shuō)明，包括性質(zhì)、社保情況；請(qǐng)說(shuō)明集團(tuán)與公司是否曾因違反國(guó)家或地方社保法規(guī)遭受處罰與所有員工勞動(dòng)仲裁、訴訟情況；公司重要管理人員履歷表（含園圈網(wǎng)重要人員）集團(tuán)與下屬公司保險(xiǎn)文件公司目前擁有的保險(xiǎn)單（包括財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)等）；公司在上述保險(xiǎn)單下所申報(bào)的損失和提出的索賠與結(jié)果。集團(tuán)與下屬公司訴訟文件列出集