期貨法律全真模擬題(一)

1、 金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司 () 。 A.3 C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 4. 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留 () 。 6. 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是 () 。 8. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于 () 。A.5 年 交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 () 。 損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額 () 。 經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由 () 支付。 節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會 () 。 請 A: 3 A.3 公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款 ()

2、。 貨交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 () 。 40. 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行 () 管理。 41. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于 () 。A.5 年 42.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是 () 。 43. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有 () 。 C.三分之一補償 49. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括 () 。 C.期貨部 52. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng) () 。 A.1 年 損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額 () 。 A.1 年 A.7 日

3、 C.每季度 C.漲跌停板制度 C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 64. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括 () 。 C.持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè) C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶 B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 76. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是 () 。 80.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨 () 業(yè)務(wù)。 81. 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括 () 。 對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列 () 行為，情節(jié) 89. 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括 () 。 96. 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將 ( )的差價利益占為己有的，客戶 99. 期貨經(jīng)紀公司有 () 行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并 險 C.