抽水蓄能電站工程檔案管理自檢表

考核情況序號 考核內容 評分標準 扣分標準扣分原因 得分2、施工文件（分項總分：70分）1.施工管理性文件收集齊全，及1.未收集放入文件包每缺一份文件扣1分技術、安全交底無記錄9.5時錄入文件包中4分2.文件標題、頁面排版格式不規(guī)范文件不清晰、未蓋印章施工記錄掃描不及時2.文件的書寫、材質符合歸檔要發(fā)現(xiàn)一處扣1分2.1施工管理文件12分求3分3.施工方案、措施編、審、批無簽字，印章不完備的扣1分3.需要單位和個人簽章的文件，4.技術、安全交底無記錄扣0.5分.其簽章手續(xù)完備2分5.電子文件與紙質文件內容、附圖等不一致扣1分4.電子文件掃描及時2分6.電子文件掃描印章不清晰，頁面方向不正確，有黑邊、黑點、偏斜等扣1分。1.每一批次原材料出廠文件收集1.原材料的復試報告未能與同一批次的文件存放扣1份無原材料跟蹤記錄11齊全4分2.無原材料跟蹤記錄或追溯性差扣1分原材料出廠質量證明書、試驗報2.建立原材料跟蹤記錄2分3.檢測報告未蓋檢測單位章或CMA計量章扣2分2.23.文件印章齊全、有效3分4.出廠質量文件復印件未蓋供應商確認章扣1分告、合格證14分4.不同品種的原材料文件分盒存放1分5.復試報告弄虛作假的扣3分5.進場原材料復試報告真實3分6.試驗人員上崗證未存檔扣1分6.試驗人員上崗證書復印件要存檔1分1.變更文件規(guī)范、完整、準確，1.變更文件缺1份扣1份暫無設計變更6設計變更，變更設計通知單、材料收集齊全完整3分2.未做變更匯總或更新不及時扣2分2.32.工程變更會簽單簽字完備、印章3.印章不全、圖樣不清晰扣0.5分代用審批單6分齊全、圖樣清晰2分3.建立變更臺賬1分序號 考核內容2.4 工程質量驗評記錄122.5 施工記錄10

考核情況評分標準 扣分標準扣分原因 得分上季度已完成的單元或分部工1.上季完成的工程驗評文件總數(shù)，未歸入文件包每件扣上季度的工程驗評6程質量驗評文件收集齊全，放1分文件6項未入文件包入單位工程文件包中5分2.隱蔽工程工程有驗收記錄未按工序存放扣1分，未2.記錄完整數(shù)據(jù)真實、準確、規(guī)范建立臺賬扣0.5分5分3.文件有代簽名、打印現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分3.簽字手續(xù)完備2分4.簽名不齊全、不易辨認一處扣0.5分5.不需要填寫的項目未打斜扛或蓋“以下空白”章一處扣0.5分6.有復印件扣1分7.頁面字跡模糊、不清晰扣0.5分1.施工原始記錄應數(shù)據(jù)真實，記1.填寫不完整1項扣0.5分簽字手續(xù)不完備7錄及時，保存完整5分2.簽字不齊全1次扣0.5分書寫字跡工整、清楚，簽字手3.不需要填寫的項目未打斜扛或蓋“以下空白”章扣續(xù)完備3分0.5分表式應符合行業(yè)統(tǒng)一制表2分4.書寫字跡潦草、不易辨認扣0.5分對易褪色材料（熱敏紙）未及時復印，導致字跡淡化，不清楚的每張扣0.5分序號考核內容評分標準扣分標準1.測量文件的數(shù)據(jù)準確，及時記1.測量文件圖樣不清晰，簽字不齊全扣1分錄4分2.測量表格項目填寫不全或填寫數(shù)據(jù)不準確扣1分2.6.2.測量圖紙真實，簽字完備4分3.有復印件扣2分測量文件84.斷面圖未標注斷面積扣0.5分.簽名用計算機打印發(fā)現(xiàn)一處扣1分5.代簽名或簽字不全發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分1.儀器設備出廠合格證、率定資料、1.儀器設備出廠合格證、率定資料、檢驗記錄等收集不檢驗記錄收集齊全，定建立臺賬及時、整理情況差扣1分2.觀測原始記錄書寫字跡工整、清2.未建立臺賬扣1分2.7觀測文件8楚，簽字手續(xù)完備3.監(jiān)測記錄書寫字跡潦草、簽字不齊全發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分3.觀測月報上報及時4.觀測月報上報不及時扣1分4.觀測人員資格證復印件及測量儀5.未提供檢測人員資格證復印件及測量儀器計量檢測器計量檢測的合格證應附于文的合格證扣1分件之后

考核情況扣分原因 得分8無觀測文件 83、照片（分項總分：10分）1.按洪屏工程建設影音資1.隱蔽工程進行下道工序前未保留數(shù)碼照片扣1分安全文明采集照8料采集、規(guī)檔規(guī)定執(zhí)行52.發(fā)現(xiàn)有補拍、替代、合成等弄虛作假的一張扣0.5分片不足3.1照片10分2.日常安全文明施工管理采集23.未按文件規(guī)定整理“六要素”填寫不清的每3.施工質量控制活動采集2張扣0.5分4.每月整理一次14.未按規(guī)定采集的數(shù)量缺1張扣0.5分附表2項目部___年___季度檔案管理復核表標準分100分得分考核情況序號 考核內容 評分標準 扣分標準扣分原因 得分1、綜合管理（分項總分：20分）1.1 檔案管理體制6分1.2 制定了檔案管理制度2分1.3 檔案安全保管5分1.4 管理性文件、圖紙管理情況7分

1.分管領導落實2分1.無分管領導或不能解決檔案工作中解決的問題扣22.明確了歸口管理部門1分分配備了檔案管理人員，保持相對穩(wěn)2.無檔案員扣3分，不穩(wěn)定扣0.5分定3分3.未及時報送檔案總結、計劃扣1分4.不參加會議及業(yè)務活動每次扣1分1.制定了檔案管理制度0.5分1.制度缺一扣0.5分2.制訂了文件包管理制度0.5分2.未上墻扣0.5分3.制定了檔案應急預案0.5分3.未按制度執(zhí)行扣1分.檔案管理職責崗位0.5分有檔案保管庫房，有相應的“六防”1.發(fā)現(xiàn)文件有霉變、蟲、鼠咬、臟亂現(xiàn)象扣3分，措施4分 2. 因保管不當造成文件遺失、水淹、火災的不得分配備了鐵制檔案柜1分建立了發(fā)文臺賬、字跡清晰、印章1.沒有收發(fā)文臺賬各扣0.5分，流轉不及時扣1分，齊全.2分 字跡、印章不清晰扣0.5分，建立了收文臺賬，及時流轉處理。2.圖紙無收發(fā)臺賬扣1分，作廢圖紙未及時返回監(jiān)理2分 扣1分。建立了圖紙臺賬，及時分發(fā)到施工3.管理文件、圖紙較亂，拿出文件不及時扣2份部門，進行動態(tài)管理3分 4. 未統(tǒng)一歸口存放扣2份考核情況序號 考核內容 評分標準 扣分標準扣分原因 得分2、施工文件（分項總分：70分）5.施工管理性文件收集齊全，及1.未收集放入文件包每缺一份文件扣1分時錄入文件包中4分2.文件標題、頁面排版格式不規(guī)范文件不清晰、未蓋印章6.文件的書寫、材質符合歸檔要發(fā)現(xiàn)一處扣1分2.1施工管理文件12分求3分3.施工方案、措施編、審、批無簽字，印章不完備的扣1分7.需要單位和個人簽章的文件，4.技術、安全交底無記錄扣0.5分.其簽章手續(xù)完備2分5.電子文件與紙質文件內容、附圖等不一致扣1分8.電子文件掃描及時2分6.電子文件掃描印章不清晰，頁面方向不正確，有黑邊、黑點、偏斜等扣1分。1.每一批次原材料出廠文件收集4.原材料的復試報告未能與同一批次的文件存放扣1份齊全4分5.無原材料跟蹤記錄或追溯性差扣1分原材料出廠質量證明書、試驗報2.建立原材料跟蹤記錄2分6.檢測報告未蓋檢測單位章或CMA計量章扣2分2.23.文件印章齊全、有效3分4.出廠質量文件復印件未蓋供應商確認章扣1分告、合格證14分4.不同品種的原材料文件分盒存放1分5.復試報告弄虛作假的扣3分5.進場原材料復試報告真實3分6.試驗人員上崗證未存檔扣1分6.試驗人員上崗證書復印件要存檔1分2.變更文件規(guī)范、完整、準確，1.變更文件缺1份扣1份設計變更，變更設計通知單、材料收集齊全完整3分2.未做變更匯總或更新不及時扣2分2.32.工程變更會簽單簽字完備、印章3.印章不全、圖樣不清晰扣0.5分代用審批單6分齊全、圖樣清晰2分3.建立變更臺賬1分序號 考核內容2.4 工程質量驗評記錄122.5 施工記錄10

考核情況評分標準 扣分標準扣分原因 得分上季度已完成的單元或分部工1.上季完成的工程驗評文件總數(shù)，未歸入文件包每件扣程質量驗評文件收集齊全，放1分入單位工程文件包中5分2.隱蔽工程工程有驗收記錄未按工序存放扣1分，未2.記錄完整數(shù)據(jù)真實、準確、規(guī)范建立臺賬扣0.5分5分3.文件有代簽名、打印現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分3.簽字手續(xù)完備2分4.簽名不齊全、不易辨認一處扣0.5分5.不需要填寫的項目未打斜扛或蓋“以下空白”章一處扣0.5分6.有復印件扣1分7.頁面字跡模糊、不清晰扣0.5分4.施工原始記錄應數(shù)據(jù)真實，記6.填寫不完整1項扣0.5分錄及時，保存完整5分7.簽字不齊全1次扣0.5分書寫字跡工整、清楚，簽字手8.不需要填寫的項目未打斜扛或蓋“以下空白”章扣續(xù)完備3分0.5分表式應符合行業(yè)統(tǒng)一制表2分9.書寫字跡潦草、不易辨認扣0.5分對易褪色材料（熱敏紙）未及時復印，導致字跡淡化，不清楚的每張扣0.5分考核情況序號考核內容評分標準扣分標準扣分原因得分3.測量文件的數(shù)據(jù)準確，及時記1.測量文件圖樣不清晰，簽字不齊全扣1分錄4分2.測量表格項目填寫不全或填寫數(shù)據(jù)不準確扣1分2.6.4.測量圖紙真實，簽字完備4分3.有復印件扣2分測量文件84.斷面圖