中國(guó)銀河證劵貴州銀河

中國(guó)銀河證券貴州銀河

一：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引

1.投資者教育工作的目的是為了幫組社會(huì)公眾了解證券行業(yè)，自覺(jué)維

護(hù)市場(chǎng)次序，—?1.

2.

3.

4.A增強(qiáng)財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)B促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展C促進(jìn)投資者

財(cái)產(chǎn)收入D深入理解證券投資法則

正確

2.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)指定或設(shè)立相應(yīng)部門(mén)具體負(fù)責(zé)本單位的投資者教育工

作，履行下列職責(zé)：1.

2.

3.

4.

5.A擬訂投資者教育工作的中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃和相應(yīng)工作方案

B調(diào)查和研究投資者教育工作中的問(wèn)題C策劃、開(kāi)發(fā)、組織實(shí)施投資者

教育活動(dòng)項(xiàng)目D檢查、考核和評(píng)價(jià)投資者教育工作的效果E以上都包

含

正確

3.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)開(kāi)展投資者教育工作，向投資者

介紹證券投資知識(shí)、和風(fēng)險(xiǎn)特征等內(nèi)容。

1.

2.

3.

4.A證券的相關(guān)法律知識(shí)B不同證券產(chǎn)品的收益C何如學(xué)習(xí)證

券知識(shí)D如何獲取更多的效益

正確

4.協(xié)會(huì)可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和證券公司的申請(qǐng)，依據(jù)客觀、公

正原則對(duì)證券公司專(zhuān)業(yè)管理能力、信息系統(tǒng)安全與穩(wěn)定、客戶(hù)服務(wù)水平、

等方面進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。1.

2.A投資者反饋B產(chǎn)品、業(yè)務(wù)成效

3.

4.C投資者教育D宣傳效益

正確

5.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)采取以下方式開(kāi)展投資者教育活動(dòng)：

1.

2.

3.

4.A參加協(xié)會(huì)、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方協(xié)會(huì)）組織的各

類(lèi)投資者教育活動(dòng)B在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳畫(huà)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等宣傳

資料，向投資者發(fā)放各類(lèi)宣傳材料C在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座、

培訓(xùn)D在本單位網(wǎng)站設(shè)立投資者教育專(zhuān)欄；在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

提示的有關(guān)內(nèi)容；通

過(guò)電子信箱等方式解答投資者的問(wèn)題；為投資者開(kāi)通短信服務(wù)

5.E以上都正確

正確

6.為了提高透明度，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照要求做好公

司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、、高管人員等信息的公示工作。公

示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。L

2.

3.

4.A投訴者名單B業(yè)務(wù)許可類(lèi)型與產(chǎn)品C投資者工作背景D

公司營(yíng)業(yè)效益

正確

7.證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等會(huì)員應(yīng)在底之

前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工

作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。1.

2.

3.

4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底D每一年

度十二月底

正確

8.投資者教育工作的目的是為了幫組社會(huì)公眾了解證券行業(yè)，自覺(jué)維

護(hù)市場(chǎng)次序，—?1.

2.

3.

4.A增強(qiáng)財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)B促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展C促進(jìn)投資者

財(cái)產(chǎn)收入D深入理解證券投資法則

正確

9.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)開(kāi)展投資者教育工作，向投資者

介紹證券投資知識(shí)、—和風(fēng)險(xiǎn)特征等內(nèi)容。

1.

2.

3.

4.A證券的相關(guān)法律知識(shí)B不同證券產(chǎn)品的收益C何如學(xué)習(xí)證

券知識(shí)D如何獲取更多的效益

正確

10.為了提高透明度，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照要求做好公

司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、、高管人員等信息的公示工作。公

示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。1.

2.

3.

4.A投訴者名單B業(yè)務(wù)許可類(lèi)型與產(chǎn)品C投資者工作背景D

公司營(yíng)業(yè)效益

正確

11.地方協(xié)會(huì)要建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)為各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)

新客戶(hù)的投資者教育，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)知識(shí)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)提示情況，以及

1.

2.

3.A投資者收益情況B對(duì)投資者投訴的處理情況C公司營(yíng)業(yè)情

況

4.D新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)使用成效情況

正確

12.對(duì)新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或

培訓(xùn)，提高其相關(guān)認(rèn)識(shí)中，以下哪些方面屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)：

1.

2.

3.

4.

5.A證券公司的基本情況、法定業(yè)務(wù)范圍B各類(lèi)證券投資產(chǎn)品的

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和收益特點(diǎn)C業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)，員工守則

要點(diǎn)D要讓投資者了解和區(qū)分不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，理解

“買(mǎi)者自負(fù)”的原則E以上都包含

正確

13.地方協(xié)會(huì)要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的要求，對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的商業(yè)銀行

等基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的投資者教育工作情況進(jìn)行—o

1.

2.

3.

4.A問(wèn)卷調(diào)查B案例分析C走訪了解D選擇性抽取調(diào)查

正確

14.證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等會(huì)員應(yīng)在底

之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育

工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。1.

2.

3.

4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底D每一年

度十二月底

正確

15.基金管理公司及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以采用以下哪些方式開(kāi)展投資者

教育？

1.

2.

3.

4.

5.A在公司網(wǎng)站設(shè)立“投資者教育專(zhuān)欄”B舉辦專(zhuān)題講座或現(xiàn)場(chǎng)

咨詢(xún)活動(dòng)。C在新聞媒體開(kāi)設(shè)基金投資者教育專(zhuān)欄。D開(kāi)設(shè)基金投資

咨詢(xún)服務(wù)熱線電話(huà)。E以上都包含

二：上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則

單選題

正確

1.會(huì)員在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂融資融

券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

2.投資者融資買(mǎi)入證券后，只能通過(guò)賣(mài)券還款的方式向會(huì)員償還融入

資金。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

3.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)

日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

4.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)

系將失效。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

5.會(huì)員向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證

金必須是標(biāo)的證券。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

錯(cuò)誤

6.客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

7.會(huì)員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不

得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

8.投資者通過(guò)上海普通證券賬戶(hù)持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股

份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶(hù)后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。該說(shuō)法:

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

9.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生

成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

10.投資者在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員

為其開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

錯(cuò)誤

11.會(huì)員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不

得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

12.會(huì)員通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股

票。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

錯(cuò)誤

13.日均漲跌幅，指過(guò)去六個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)

值的平均值。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

14.會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比

例。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

錯(cuò)誤

15.客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

單選題

正確

1.證券公司沒(méi)必要了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、

風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

2.如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供

開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

3.深圳證券交易所沒(méi)有義務(wù)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性

管理提供必要的技術(shù)支持和查詢(xún)服務(wù)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

4.證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專(zhuān)門(mén)部門(mén)，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)

板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究

機(jī)制。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

5.證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和

崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相

關(guān)的矛盾糾紛。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

6.根據(jù)深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)發(fā)

現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相

關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

7.深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)證券公

司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律

監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通

報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

8.應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管

理提供必要的技術(shù)支持和查詢(xún)服務(wù)。

1.

2.

3.

4.A登記結(jié)算公司和深圳證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C深圳證券

交易所D上海證券交易所

正確

9.應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗

位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)

的矛盾糾紛。

1.

2.

3.

4.

5.A證券公司B登記結(jié)算公司C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D深圳證券交

易所E上海證券交易所

正確10.深圳證券交易所沒(méi)有義務(wù)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者

適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢(xún)服務(wù)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

11.根據(jù)深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)發(fā)

現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相

關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

12.證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的

各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

13.證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和

崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相

關(guān)的矛盾糾紛。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

14.應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗

位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)

的矛盾糾紛。

1.

2.

3.A證券公司B登記結(jié)算公司C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.

5.D深圳證券交易所E上海證券交易所

正確

15.如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供

開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。

1.

2.A正確B錯(cuò)誤證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則教程

單選題

正確

1.以下基金銷(xiāo)售人員中，不需取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)就能從業(yè)的是

()

1.

2.

3.

4.A基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員B證券公司總部從事基金

銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員C證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理

的人員D商業(yè)銀行總行從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)活動(dòng)的人員

正確

2.基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)應(yīng)向基金投資人出示從業(yè)

資質(zhì)證明。此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)為通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員統(tǒng)

一辦理的事項(xiàng)不包括（）

1.

2.

3.A職前培訓(xùn)B執(zhí)業(yè)注冊(cè)C后續(xù)培訓(xùn)

4.D執(zhí)業(yè)年檢

正確

4.通過(guò)“證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可獲得（）。

1.

2.

3.A基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證B中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

C基金銷(xiāo)售從業(yè)資格證書(shū)

正確

5.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員都應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

6.基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)不必向基金投資人出示從

業(yè)資質(zhì)證明。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

7.協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為

等進(jìn)行監(jiān)督檢查。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

8.以下基金銷(xiāo)售人員中，不需取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)就能從業(yè)的是

()

1.

2.

3.A基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員B證券公司總部從事基金

銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員C證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理

的人員

4.D商業(yè)銀行總行從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)活動(dòng)的人員

正確

9.協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為

等進(jìn)行監(jiān)督檢查。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

10.已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，可以豁免基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。

此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

11.取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)

是：

1.

2.

3.

4.A所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)B協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)C所在轄區(qū)地

方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)D所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培

訓(xùn)

正確

12.()對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行日常管理。

1.

2.

3.A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確

13.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

管理的人員適用本規(guī)則。此種說(shuō)法：

1.A正確

2.B錯(cuò)誤

正確

14.基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)應(yīng)向基金投資人出示從

業(yè)資質(zhì)證明。此種說(shuō)法：1.2.A正確B錯(cuò)誤

正確

15.通過(guò)“證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可獲得（）o1.

2.

3.A基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證B中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

C基金銷(xiāo)售從業(yè)資格證書(shū)

五：證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定教程

單選題

錯(cuò)誤

L證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同時(shí)，不需載明的事項(xiàng)是？

1.

2.

3.

4.A證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名B證券經(jīng)紀(jì)人的基本行

為規(guī)范C證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式D證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道

德

正確

2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于一個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其

中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于個(gè)小時(shí)。

1.

2.

3.A40、10B50、30C60、20

4.D80.40正確

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)

登記。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

4.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人

證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起一個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)

注冊(cè)登記。1.

2.

3.4.A5B7C10D15錯(cuò)誤

5.證券經(jīng)理人可以為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。

此種說(shuō)法：L

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

6.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提

供其o1.

2.

3.

4.A公司的機(jī)密材料B執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息C大量客戶(hù)

信息D內(nèi)幕消息

正確

7.證券公司的客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程，不應(yīng)在公司網(wǎng)站和證券

營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公

示。此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程

不留痕。此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證

券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。1.

2.

3.

4.A12月1日B12月31日C1月1日D1月31日正確

10.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、

注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券

經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

11.證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招

攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的

證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

12.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)—，并具備規(guī)定的證券從

業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。1.

2.

3.

4.A法律常識(shí)考試B證券從業(yè)人員資格考試C《證券法》考試

D《基金法》考試正確

13.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、

注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券

經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于一個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，

其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于一個(gè)小時(shí)。

1.

2.

3.

4.A40、10B50、30C60、20D80、40錯(cuò)誤

15.證券經(jīng)理人可以為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。

此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤

六：深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則

單選題正確

1.會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券交易專(zhuān)用席位進(jìn)

行。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

2.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格可以略低于該證券的最近成交價(jià)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

3.會(huì)員與客戶(hù)約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

4.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)

系將失效。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

5.會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出

所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶(hù)對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。該說(shuō)

法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

6.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶(hù)的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主

動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶(hù)的異常融資融券交易行為。該說(shuō)法:

1.A正確

2.B錯(cuò)誤錯(cuò)誤

7.會(huì)員通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票。

該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

8.日均換手率，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的

平均值。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

9.投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可

用余額。該說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

10.維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)

金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

11.基準(zhǔn)指數(shù)為深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

12.日均換手率，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的

平均值。該說(shuō)法：L

2.A正確B錯(cuò)誤

正確

13.投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于70%。該說(shuō)法:

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

14.會(huì)員與客戶(hù)約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。該說(shuō)法:

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

15.融資融券交易暫不采用大宗交易方式。該說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2011版）

單選題

正確

1.2007年10月，中國(guó)與（）金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)

業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)

以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投

資市場(chǎng)。

1.

2.

3.

4.A美國(guó)B日本C英國(guó)D德國(guó)

正確

2.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)

階段是指（）。

1.A20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段

2.

3.

4.B1929-1933年C第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代D從

20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今

正確

3.股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)而采取

的舉措。1.

2.

3.

4.AB股BH股CA股DN股

正確

4.按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

1.

2.

3.

4.A公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、

利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和

非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

正確

5.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

1.

2.A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B在世界各國(guó),

金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易

者行為均須符合監(jiān)管要求

3.

4.C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實(shí)行保證金制

度和每日結(jié)算制度

正確

6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格凈資產(chǎn)不少于（）。

1.A1000萬(wàn)元

2.

3.

4.B500萬(wàn)元C300萬(wàn)元D200萬(wàn)元

正確

7.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。

1.

2.

3.

4.A全面原則B真實(shí)原則C準(zhǔn)確原則D完整原則

正確

8.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)

象期限在（）1.

2.

3.

4.Al年以?xún)?nèi)Bl年以上2年以?xún)?nèi)Cl年以上5年以?xún)?nèi)D5年以

上

正確

9.2007年10月，中國(guó)與()金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)

業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)

以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投

資市場(chǎng)。

1.

2.

3.

4.A美國(guó)B日本C英國(guó)D德國(guó)

正確

10.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)

階段是指()。

1.

2.

3.

4.A20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段B1929-

1933年C第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代D從20世紀(jì)70年代

開(kāi)始至今

正確

11.證券包銷(xiāo)是指()。

1.

2.

3.A證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式B

證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全剖自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式C

證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將

售后剩余證

券全部退回的承銷(xiāo)方式

4.D證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)

束時(shí)將售后剩余證券

全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

正確

12.按照()證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金

1.

2.

3.

4.A基金的運(yùn)作方式不同B投資目標(biāo)劃分C投資理念的不同

D投資標(biāo)的劃分

正確

13.()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

1.

2.

3.

4.A基本信息B獎(jiǎng)勵(lì)信息C警示信息D收入情況信息

正確14.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

1.

2.A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B在世界各國(guó),

金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易

者行為均須符合監(jiān)管要求

3.4.C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實(shí)行保證金

制度和每日結(jié)算制度

正確

15.按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）o

1.

2.

3.

4.A公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、

利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和

非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

單選題

正確

1.證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范是根據(jù)什么制定？

1.

2.

3.

4.A《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》B中國(guó)

證監(jiān)會(huì)（以下稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定C以上二者D《證券投資基金銷(xiāo)

售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

正確

2.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)開(kāi)展投資者教育工作。

1.A投資者的意愿

2.

3.

4.B依據(jù)證券交易規(guī)則C本部獨(dú)立D公司指導(dǎo)下正確

3.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容

嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)：。以下說(shuō)法不正確的是？1.

2.

3.A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等B客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

制度，遵循“了解自己客戶(hù)”的原則，規(guī)范客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作

C營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為,

包括崗位職責(zé)、

業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等

4.D客戶(hù)服務(wù)制度，包括客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、資金存取、證券交易、

客戶(hù)信息管理、客戶(hù)咨

詢(xún)、客戶(hù)投訴、客戶(hù)回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程

正確4.客戶(hù)服務(wù)制度，包括等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項(xiàng)

不正確的是？1.

2.

3.

4.

5.A證券發(fā)行B客戶(hù)信息管理、證券交易C客戶(hù)咨詢(xún)與投訴

D客戶(hù)回訪、應(yīng)急反應(yīng)E資金存取、客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)

正確5.在客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)環(huán)節(jié)中，是否應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)方式提醒投資者

妥善保管股東賬戶(hù)卡，保密身份證號(hào)碼、賬戶(hù)號(hào)碼、交易密碼等資料？1.

2.A應(yīng)該B不應(yīng)該

正確

6.客戶(hù)是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)

1.

2.A可以B不可以正確

7.投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀、完整，重點(diǎn)突出證券法規(guī)宣傳、

證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，具體包括：1.

2.A證券知識(shí)介紹和業(yè)務(wù)咨詢(xún)內(nèi)容與公司基本情況介紹B證券市

場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹或問(wèn)答，同時(shí)備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者

隨時(shí)

查詢(xún)

3.C向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，張貼監(jiān)管部門(mén)及自律組織要求發(fā)布的

風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓投資者真

正理解“買(mǎi)者自負(fù)”、“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”4.

5.D依照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的要求公示營(yíng)業(yè)部傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)E

以上都正確

正確

8.在客戶(hù)服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，—。1.

2.

3.

4.

5.A提高人員的業(yè)務(wù)能力B增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)C提高專(zhuān)業(yè)水平D

提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量E以上均正確

正確

9.營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為o以下說(shuō)法不

正確的是？1.

2.

3.A制定與本營(yíng)業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育年度計(jì)劃和實(shí)施方案B

調(diào)查投訴者投訴原因，并總結(jié)C調(diào)查和研究本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作中

出現(xiàn)的問(wèn)題

4.

5.D檢查、評(píng)價(jià)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的效果E及時(shí)向公司總

部反映投資者教育工作中的情況正確

10.客戶(hù)是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)

1.

2.A可以B不可以正確

11.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容

嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)：。以下說(shuō)法不正確的是？1.

2.

3.A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等B客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

制度，遵循“了解自己客戶(hù)”的原則，規(guī)范客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作

C營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，

包括崗位職責(zé)、

業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等

4.D客戶(hù)服務(wù)制度，包括客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、資金存取、證券交易、

客戶(hù)信息管理、客戶(hù)咨詢(xún)、客戶(hù)投訴、客戶(hù)回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)

務(wù)流程

正確

12.營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部投

資者教育工作進(jìn)行—，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)好的經(jīng)驗(yàn)與做法

及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。

1.

2.

3.

4.A檢查、評(píng)價(jià)B修正C制定D與別的公司或部門(mén)的投資者

工作進(jìn)行比較

正確

13.在客戶(hù)服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，—o

1.A提高人員的業(yè)務(wù)能力

2.

3.

4.

5.B增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)C提高專(zhuān)業(yè)水平D提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量E以

上均正確正確

14.客戶(hù)服務(wù)制度，包括等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項(xiàng)不正

確的是？1.

2.

3.

4.

5.A證券發(fā)行B客戶(hù)信息管理、證券交易C客戶(hù)咨詢(xún)與投訴

D客戶(hù)回訪、應(yīng)急反應(yīng)E資金存取、客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)正確

15.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行

為，其中不包括—O1.

2.

3.

4.A崗位職責(zé)B業(yè)務(wù)范疇C交易行為D禁止行為

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則教程

單選題正確

1.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明

原因。

1.A電話(huà)

2.

3.B面談C書(shū)面正確

2.執(zhí)業(yè)人員離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月日前向協(xié)會(huì)備案上月

發(fā)生的上述情形。1.2.3.4.A2B3C4D5正確

3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

4.協(xié)會(huì)須親自對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

5.()負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。

1.

2.

3.A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確

6.協(xié)會(huì)每月()日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，

執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況，執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

1.A5

2.

3.

4.B6C8D10正確

7.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

此種說(shuō)法：1.

2.A正確B錯(cuò)誤錯(cuò)誤

8.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正。

1.

2.

3.A所在機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確

9.本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤錯(cuò)誤

10.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改

正。1.

2.

3.A所在機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確

11.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。

1.

2.A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3.C從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確

12.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)

明原因。

1.

2.

3.A電話(huà)B面談C書(shū)面正確

13.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說(shuō)法：

1.

2.A正確B錯(cuò)誤正確

14.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在年內(nèi)不

受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。1.2.3.4.A2B3C4D5正確

15.協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每年做一次年檢。

1.2.3.4.A1B2C3D4

中華人民共和國(guó)證券法教程

單選題

證券投資基金(2011版)正確

1.證券投資基金反映的是()關(guān)系，是一種受益憑證。

1.

2.

3.

4.A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)C信托D產(chǎn)權(quán)

正確

2.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于

()人民幣。1.

2.

3.A2億元B3億元C5億元

4.D10億元正確

3.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金

托管資格的()擔(dān)任。1.

2.

3.

4.A信托投資公司B政策性銀行C商業(yè)銀行D保險(xiǎn)公司正

確

4.基金持有的首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按()計(jì)量。

1.

2.

3.

4.A平均價(jià)B成本C收盤(pán)價(jià)D開(kāi)盤(pán)價(jià)

正確

5.基金管理人需至少()公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

1.

2.

3.

4.A每周B每日C每月D每年

正確

6.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()審批。

1.

2.

3.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)C證券交易所

4.D國(guó)家工商管理局正確

7.()是一類(lèi)由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異常現(xiàn)象。

1.

2.

3.

4.A事件異常B日歷異常C公司異常D會(huì)計(jì)異常正確

8.情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)

格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯牵瑸?)

資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

1.

2.

3.

4.A戰(zhàn)術(shù)性B戰(zhàn)略性C變動(dòng)組合D混合正確

9.擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(duì)()的預(yù)測(cè)能力。

1.

2.

3.

4.A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)總體走勢(shì)C市場(chǎng)收益D個(gè)別證券走勢(shì)

正確

10.證券投資基金反映的是()關(guān)系，是一種受益憑證。

1.

2.

3.A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)C信托

4.D產(chǎn)權(quán)正確

11.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于

()人民幣。1.

2.

3.

4.A2億元B3億元C5億元D10億元正確

12.債券到期收益率被定義為使債券的()與債券價(jià)格相等的貼現(xiàn)率,

即內(nèi)部收益率。1.

2.

3.

4.A面值B支付現(xiàn)值C到期終值D本息和正確

13.基金管理人需至少()公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

1.

2.

3.